depozitar central, persoana juridică, constituită sub forma societăţii pe acţiuni, emitentă de acţiuni nominative, în conformitate cu Legea nr. 31/1990, autorizată şi supravegheată de C.N.V.M., care efectuează operaţiunile de depozitare a valorilor mobiliare, precum şi orice operaţiuni în legătură cu acestea (art. 149 din Legea nr. 279/2004). îndeplinirea funcţiilor de d.c. presupune o dublă autorizare din partea autorităţii de supraveghere şi control a pieţei de capital, respectiv autorizarea înfiinţării persoanei juridice care urmăreşte să desfăşoare activităţile în cauză, precum şi autorizarea funcţionării acesteia.
I. Autorizarea înfiinţării d.c. Autorizaţia de înfiinţare a d.c. se eliberează de către C.N.V.M., în baza unei cereri, însoţită de o serie de documente, printre care: proiect de act constitutiv al d.c.; dovada deţinerii capitalului social minim subscris şi vărsat conform prevederilor art. 10 din Regulamentul nr. 13/2005 şi, după caz, raportul de evaluare al echipamentelor tehnice şi al programului informatic necesare funcţionării d.c., întocmit de un evaluator/expert independent; dovada deţinerii cu titlu legal a spaţiului necesar funcţionării d.c., pentru fiecare dintre membrii consiliului de administraţie şi pentru conducătorii d.c., pentru acţionarii persoane juridice, cu deţineri directe sau indirecte reprezentând 5% din drepturile de vot ale d.c., studiul de fezabilitate cuprinzând cel puţin informaţii privind necesitatea punerii în funcţiune a sistemului, estimarea volumului operaţiunilor pentru cel puţin un an de activitate şi caracteristicile sistemului proiectat/existent, reglementările şi procedurile emise de către d.c. privind organizarea şi funcţionarea acestuia, regulamentul intern de organizare şi funcţionare, procedurile de lucru, de supraveghere şi de control intern, planul de asigurare a continuităţii operaţionale şi reluarea activităţii depozitarului central în caz de dezastru (art. 7 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005). C.N.V.M. este ţinută să decidă cu privire la autorizarea înfiinţării d.c. în termen de maximum 60 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentele prevăzute de dispoziţiile legale în vigoare. Conform art. 8 alin. (2) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005, în cazul în care C.N.V.M. aprobă înfiinţarea d.c., decizia de autorizare va fi însoţită şi de deciziile de validare/aprobare a membrilor consiliului de administraţie şi, respectiv, a conducătorilor acestuia. Dispoziţiile art. 8 alin. (3) din Regulamentul nr. 13/2005 stipulează că autorizaţia de înfiinţare are o valabilitate de 120 de zile de la data emiterii, perioadă în care persoana juridică ce intenţionează să dobândească statutul de d.c. are următoarele obligaţii: a) să încheie contracte cu operatorii de piaţă şi/sau operatorii de sistem, pentru care efectuează operaţiuni de corn-pensare-decontare; b) să obţină autorizaţia prealabilă a B.N.R. pentru sistemul de compensare decontare a tranzacţiilor cu instrumente financiare altele decât cele derivate, ce va fi administrat de către d.c.; c) să asigure infrastructura necesară funcţionării sistemului. Ulterior eliberării autorizaţiei de înfiinţare, d.c. nu poate desfăşura alte activităţi decât cele necesare obţinerii autorizaţiei de funcţionare. Potrivit art. 8 alin. (5) din Regulamentul nr. 13/2005, obţinerea autorizaţiei de înfiinţare nu garantează obţinerea autorizaţiei de funcţionare.
II. Autorizaţia de funcţionare. Conform art. 9 alin. (2) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005, autorizaţia de funcţionare a d.c. va fi acordată în termen de 30 de zile de la data depunerii documentaţiei complete şi numai dacă C.N.V.M. consideră că atât d.c., cât şi sistemul de compensare decontare pe care îl administrează îndeplinesc condiţiile prevăzute de reglementările în vigoare. Potrivit art. 9 alin. (4) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005, cererea de autorizare pentru funcţionarea d.c. poate fi respinsă, după caz, dacă: i) documentaţia prezentată nu este întocmită în conformitate cu reglementările în vigoare sau datele furnizate sunt incomplete ori incorecte; ii) documentaţia prezentată este insuficientă pentru a se stabili dacă d.c. îşi va desfăşura activitatea în conformitate cu reglementările în vigoare; iii) regulamentele şi procedurile d.c. nu cuprind prevederile minime menţionate la art. 98 alin. (1) din Regulamentul nr. 13/2005; iv) nu sunt respectate prevederile Legii nr. 297/2004 sau ale reglementărilor C.N.V.M. Se va verifica îndeosebi respectarea următoarelor cerinţe: aa) privind capitalul social minim\ acesta trebuie subscris integral de către acţionari şi este necesar să reprezinte echivalentul în lei a cel puţin 3 milioane euro, calculat la cursul de referinţă comunicat de B.N.R., la data depunerii cererii de obţinere a autorizaţiei de înfiinţare, din care echivalentul în lei a cel puţin 1 milion de euro trebuie să reprezinte aport în numerar, cu respectarea prevederilor incidente din Legea nr. 31/1990, referitoare la vărsăminte. în termen de maximum 2 ani de la înfiinţare, d.c. are obligaţia de a-şi majora capitalul social astfel încât acesta să reprezinte echivalentul în lei a cel puţin 5 milioane de euro, din care echivalentul în lei a cel puţin 3 milioane de euro trebuie să reprezinte aport în numerar, cu respectarea prevederilor incidente din Legea nr. 31/1990 referitoare la majorare şi vărsăminte. bb) privind obiectul de activitate al d. c.; potrivit art. 11 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005, obiectul de activitate al d.c. constă în efectuarea următoarelor activităţi principale: i) operaţiuni de depozitare pentru emitenţii de valori mobiliare; ii) operaţiuni de registru pentru emitenţii de valori mobiliare; iii) operaţiuni de compen-sare-decontare a tranzacţiilor cu valori mobiliare, cc) privind integritatea administratorilor şi conducătorilor; aceştia trebuie: să aibă o bună reputaţie, calificare şi experienţă profesională; să aibă studii superioare, absolvite cu examen de licenţă, şi o experienţă profesională în domeniile financiar-bancar sau al pieţei de capital de minimum 5 ani; să nu se afle sub incidenţa sancţiunilor de suspendarea/retragerea autorizaţiei
sau interzicerea temporară a desfăşurării unor activităţi sau servicii, aplicate de C.N.V.M. sau al unor sancţiuni similare, aplicate de B.N.R., C.S.A. sau de alte autorităţi de supraveghere şi reglementare în domeniul economic şi financiar din statele membre sau nemembre; să nu facă parte din conducere, să nu fie administratori, angajaţi sau auditori financiari şi să nu deţină nicio participare la o altă entitate care îndeplineşte funcţiile unui d.c.; să nu deţină nicio funcţie publică.
III. Validarea individuală a membrilor consiliului de administraţie, conform art. 23 alin. (1) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005, în vederea validării individuale a membrilor consiliului de administraţie şi a aprobării numirii conducătorilor d.c., C.N.V.M. va evalua toate circumstanţele şi informaţiile legate de activitatea, reputaţia şi experienţa profesională a fiecărei persoane propuse. C.N.V.M. este îndrituită să refuze să valideze membrii consiliului de administraţie sau să aprobe numirea conducătorilor d.c. dacă există motive întemeiate pentru a considera că aceştia nu pot asigura administrarea şi efectuarea operaţiunilor d.c. în condiţii sigure şi prudente.
IV. Acţionarii depozitarului central, acţionarii d.c. nu pot deţine mai mult de 5% din drepturile de vot, excepţie făcând operatorii de piaţă, care pot deţine până la 75% din drepturile de vot, cu aprobarea C.N.V.M. în conformitate cu dispoziţiile art. 14 alin. (1) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005, pot deţine calitatea de acţionari ai d.c. operatorii de piaţă şi acţionarii societăţilor de registru şi ai Societăţii Naţionale de Compensare, Decontare şi Depozitare pentru Valorile Mobiliare (S.N.C.D.D.) care îndeplinesc cerinţele legale, prevăzute la art. 17 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005.
V. Supravegherea depozitarului central, activitatea d.c. este supusă supravegherii C.N.V.M., pentru a se asigura transparenţa operaţiunilor efectuate (art. 153 LPC).
VI. Insesizabilitatea valorilor mobiliare depozitate, valorile mobiliare păstrate în conturile deschise la d.c. nu vor putea fi considerate ca aparţinând patrimoniului acestuia şi nu vor putea face obiectul niciunei pretenţii din partea creditorilor depozitarului, inclusiv în cazul falimentului sau lichidării administrative a depozitarului central (art. 155 LPC).
VII. Contractul privind operaţiunile de depozitare. Operaţiunile de depozitare nu pot fi efectuate decât în temeiul unui contract încheiat cu emitenţii, încheierea unui asemenea contract între depozitar şi emitenţi fiind obligatorie. Obiectul contractului privind operaţiunile de depozitare poate consta în: - valorile mobiliare admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacţionare;
înregistrarea acestor valori mobiliare în sistemul d.c. este obligatorie; - valorile mobiliare liber transferabile care nu se tran-zacţionează pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacţionare; înregistrarea acestor valori mobiliare în sistemul d.c. se realizează numai la cererea emitenţilor, fiind opţională. Pentru a putea fi tran-zacţionate pe piaţa de capital şi, implicit, pentru a putea fi înregistrate de către d.c. în sistem computerizat, valorile mobiliare trebuie să fie dematerializate. Potrivit art. 37 alin. (1) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005, valorile mobiliare admise în sistemul d.c. sunt dematerializate şi evidenţiate în conturi electronice, în conformitate cu prevederile legale în vigoare. Conform alin. (2) al art. 37, valorile mobiliare emise în formă materializată vor fi imobilizate şi dematerializate înainte de înregistrarea lor în sistemul d.c. Contractele pe care d.c. le va încheia cu emitenţii şi cu membrii săi trebuie să conţină cel puţin următoarele clauze: i) să facă referire expresă la prevederile Legii nr. 297/2004 şi la cele ale regulamentului; ii) să conţină o clauză referitoare la faptul că reglementările şi procedurile d.c. completează clauzele contractului; iii) să stipuleze perioada de validitate a contractului şi modalităţile de reînnoire a acestuia; iv) să stabilească procedurile şi termenele pentru renunţarea la respectivul contract (art. 39 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005). De asemenea, pentru a se asigura îndeplinirea de către emitenţi a obligaţiilor de informare faţă de investitori, contractele de prestări servicii încheiate între d.c. şi emitenţi trebuie să conţină dispoziţii privind: i) plata dividendelor, dacă clauzele contractuale prevăd aceasta; ii) plata dobânzii sau a principalului, dacă clauzele contractuale prevăd aceasta; iii) emiterea documentelor care atestă dreptul de vot în cadrul adunării generale a acţionarilor; iv) spli-tarea sau consolidarea acţiunilor; v) efectuarea operaţiunilor aferente exercitării dreptului de preferinţă în vederea cumpărării de noi acţiuni. VIII. Reguli privind efectuarea operaţiunilor de depozitare şi de registru . Păstrarea în siguranţă a valorilor mobiliare depozitate, precum şi realizarea oricărei operaţiuni în legătură cu acestea se efectuează prin înregistrarea valorilor mobiliare în conturi electronice deschise la d.c.( art. 50 Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005). în cazul conturilor de valori mobiliare, d.c., care îndeplineşte şi servicii de registru, trebuie să evidenţieze distinct: valorile mobiliare deţinute în numele şi pe contul participanţilor (intermediarilor); valorile mobiliare deţinute în numele şi pe contul clienţilor participanţilor; valorile mobiliare ce fac obiectul unui contract de garanţie,
încheiat cu respectarea prevederilor legale în vigoare; valorile mobiliare ce fac obiectul unui împrumut; valorile mobiliare ale deţinătorilor legali ce nu au conturi deschise la un participant. Modificările efectuate în conturile deţinătorilor cu privire la datele de identificare ale unui investitor vor fi înregistrate de către d.c. sau de către membrii acestuia numai în baza unei cereri, în formă scrisă, din partea investitorului sau a reprezentantului, pe baza unor documente care să ateste legalitatea modificărilor a căror înregistrare o solicită. D.c. sau membrul acestuia are dreptul să respingă orice cerere de înregistrare a unei modificări privind informaţiile cuprinse în conturile investitorilor, în cazul în care operarea modificării ar constitui o încălcare a prevederilor legale. în executarea prerogativelor ce derivă din funcţia sa de ţinere a registrului acţionarilor, conform art. 61 alin. (1) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005, d.c. trebuie să ţină registrele de valori mobiliare în formă electronică. IX. Informaţii furnizate. La cererea reprezentanţilor emitentului, d.c. este obligat să pună la dispoziţia acestora informaţii privind registrul emitentului respectiv, astfel: i) pentru persoane fizice: numele şi prenumele, seria şi numărul actului de identitate, adresa, numărul valorilor mobiliare aflate în proprietate Ia o anumită dată; ii) pentru persoane juridice: denumirea, codul unic de înregistrare (CUI), sediul social şi numărul valorilor mobiliare aflate în proprietate la o anumită dată; iii) pentru entităţi fără personalitate juridică: denumirea entităţii, datele de identificare ale reprezentantului legal al acesteia şi numărul valorilor mobiliare aflate în proprietate la o anumită dată. La cererea deţinătorilor valorilor mobiliare sau a persoanelor mandatate de aceştia prin procură specială autentificată, d.c. va emite fie direct, fie indirect prin intermediari, conform procedurilor proprii, extrasul de cont care atestă proprietatea acestora, modificările aduse înregistrărilor în conturi şi procentul deţinut din totalul valorilor mobiliare de aceeaşi clasă emise de emitent. Extrasul de cont trebuie să cuprindă cel puţin următoarele informaţii, potrivit art. 73 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005: a) numărul contului investitorului; b) date de identificare a investitorului: nume/denumire, codul numeric personal (CNP) pentru deţinători români sau cod unic similar pentru deţinători străini, în cazul unei persoane fizice, codul unic de înregistrare (CUI) pentru persoane juridice române sau un cod unic similar pentru persoane juridice străine ori datele de identificare ale reprezentantului legal, în cazul unei entităţi fără personalitate juridică; c) data emiterii extrasului de cont; d) date de identificare a emitentului valorilor mobiliare aflate în proprietatea investitorului: denumirea, sediul social, simbolul de tranzacţionare şi codul ISIN [International Securities Identification Number. ISIN reprezintă un cod alfanumeric din 12 caractere (primele două litere simbolizează statul în care sunt admise la tranzacţionare instrumentele financiare respective), stabilit de Organizaţia Internaţională a Standardizării (ISO), în baza căruia sunt identificate în statele Uniunii Europene instrumentele financiare. în România, codurile ISIN sunt alocate şi gestionate de către SC Depozitarul Central SA]; e) numărul şi clasa de valori mobiliare înregistrate pe numele investitorului; f) informaţii cu privire la orice restricţii sau sarcini impuse valorilor mobiliare sau transferului acestora; g) menţiunea expresă în cuprinsul extrasului din care să rezulte că extrasul de cont nu este o valoare mobiliară sau instrument negociabil, ci dovada faptului că, la data indicată, persoana al cărei nume se află pe extrasul de cont este deţinătorul valorilor mobiliare la care se face referire în extras; h) datele de identificare ale emitentului extrasului de cont, ştampila, numele complet şi semnătura persoanei care eliberează extrasul de cont. X. Răspunderea d.c. D.c. poartă răspunderea exclusivă pentru: i) identificarea în orice moment a proprietarului unor valori mobiliare dintre cele depozitate în sistemul administrat de acesta [art. 61 alin. (2)]; ii) păstrarea în siguranţă a activelor depuse de participanţi în conturile de marjă necesare garantării operaţiunilor de com-pensare-decontare a tranzacţiilor cu valori mobiliare (art. 91 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005). V. cod ISIN, depozitar, piaţa reglementată.
Vezi şi altă definiţie din dicţionarul juridic:
Comentarii despre Depozitar central
