NORME nr. 1/2014 - modificarea şi completarea Normelor BNR nr. 2/2012 în aplicarea Regulamentului BNR nr. 11/2012 - piaţa primară a titlurilor de stat administrată de BNR

.

(1) Ofertele dealerilor primari de cumpărare a titlurilor de stat la licitațiile/subscripțiile organizate de Banca Națională a României, precum și notificările rezultatelor adjudecărilor se transmit prin Sistemul de transmitere electronică a ofertelor de cumpărare de titluri de stat și a rezultatelor adjudecărilor licitațiilor de stat, denumit în continuare Sistemul GSPM. Pentru a deveni participant în cadrul Sistemului GSPM, fiecare dealer primar va semna Contractul de participare la sistemul de transmitere electronică a ofertelor de cumpărare de titluri de stat și a rezultatelor adjudecărilor licitațiilor de stat, denumit în continuare Contract prevăzut în anexa nr. 11.

(2) Ofertele de cumpărare întocmite conform prevederilor Regulamentului se transpun în mesaje standardizate, de tip XML, în conformitate cu Documentația Sistemului GSPM, denumită în continuare Documentație, și se vor transmite prin aplicația XMLHUB.

(3) În funcție de modalitatea de vânzare a emisiunilor de titluri de stat, corespondența dintre tipurile de oferte de cumpărare și mesajele XML utilizate în procesul de transpunere se realizează astfel:

a) Mesaj XML GSPM 001-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin licitație, element licitat: preț - ofertă competitivă (anexa nr. 5.3) și ofertă necompetitivă (anexa nr. 4.2);

b) Mesaj XML GSPM 002-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin licitație, element licitat: rata dobânzii - ofertă competitivă (anexa nr. 5.2) și ofertă necompetitivă (anexa nr. 4.2);

c) Mesaj XML GSPM 003-01 pentru oferta de cumpărare pentru titluri de stat cu discont plasate prin licitație - ofertă competitivă (anexa nr. 5.1) și ofertă necompetitivă (anexa nr. 4.1);

d) Mesaj XML GSPM 004-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat la sesiunea suplimentară de oferte necompetitive aferentă licitației din data de... - ofertă necompetitivă (anexa nr. 4.3);

e) Mesaj XML GSPM 005-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat cu discont plasate prin subscripție publică (anexa

nr. 3.2);

f) Mesaj XML GSPM 006-01 pentru oferta de cumpărare pentru titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin subscripție publică (anexa nr. 3.1);

g) Mesaj XML GSPM 007-01 pentru anunțul dealerilor primari de neparticipare la plasarea emisiunii.

(4) Mesajele XML conținând ofertele de cumpărare de titluri de stat se vor transmite până la termenul-limită prevăzut în Regulament și/sau specificat în prospectele de emisiune aferente. Mesajele XML transmise după ora-limită sunt respinse de aplicația XMLHUB și nu sunt luate în considerare în procesul licitației/subscripției.

(5) În cadrul termenului-limită specificat la alin. (4), în cazul în care se intenționează modificarea ofertei de cumpărare transmise în prealabil, dealerii primari pot transmite mai multe mesaje XML conținând oferte de cumpărare actualizate, luându-se în considerare ia licitația/subscripția de titluri de stat numai ultimul mesaj XML valid, acceptat de Sistemul GSPM, acesta constituind un angajament ferm din partea dealerului primar fără posibilitatea de a fi retras.

.

Fiecare tip de mesaj XML descris la art. 22¹ alin. (3) are corespondent în mesaje XML conținând notificări de acceptare/refuz a/al ofertelor de cumpărare de titluri de stat și va fi transmis dealerilor primari de către Banca Națională a României prin Sistemul GSPM, conform Documentației. Niciun participant la plasarea emisiunii respective de titluri de stat nu se poate prevala de faptul că nu cunoaște rezultatul adjudecării.

.

(1) În conformitate cu prevederile Contractului, ofertele de cumpărare de titluri de stat și notificările de acceptare/refuz aferente se vor transmite și prin intermediul rețelei IP securizate VPN TFDnet, transpunerea în format electronic a ofertelor de cumpărare fiind efectuată cu respectarea instrucțiunilor prevăzute de Norma Băncii Naționale a României nr. 2/2010 privind transmiterea prin mijloace electronice a unor documente aferente licitațiilor și subscripțiilor de titluri de stat.

(2) Transmiterea ofertelor de cumpărare prin intermediul rețelei IP securizate VPN TFDnet se va efectua în maximum 45 de minute după termenul-limită specificat la art. 22¹ alin. (4).

.

În cazul înregistrării unor disfuncționalități în procesul de întocmire și transmitere a ofertelor de cumpărare de titluri de stat, precum și cu privire la notificările de acceptare/refuz aferente, în funcție de incidentul înregistrat, se vor aplica următoarele proceduri alternative:

a) în situația în care dealerul primar este în imposibilitate de a crea mesajul XML aferent ofertei de cumpărare:

(i) comisia de licitație/subscripție este înștiințată de către dealerul primar afectat, până la termenul-limită stabilit pentru transmiterea mesajelor XML conținând ofertele de cumpărare de titluri de stat;

(ii) membrii comisiei de licitație/subscripție, desemnați din partea Băncii Naționale a României, vor insera manual datele aferente tranșelor ofertei de cumpărare a dealerului primar direct în aplicația informatică de gestionare a procesului de adjudecare a licitației/subscripției, preluând informațiile din fișierul transmis de către dealerul primar afectat prin intermediul rețelei IP securizate VPN TFDnet; în mod excepțional, președintele comisiei poate decide, cu consultarea prealabilă a dealerului primar, rectificarea imediată a erorilor de formă și validarea ofertei transmise. În categoria erorilor de formă se încadrează neconcordanțele existente între elementele înscrise în cuprinsul ofertei de cumpărare, incluzând, dar fără a se limita la: datele emisiunii, elementele definitorii ale prețului, discrepanțe între total ofertă și tranșele componente, defalcarea eronată între categoriile structurate în cadrul tranșei, precum și datele de identificare ale clientului;

b) în situația în care dealerul primar nu poate asigura transmiterea prin aplicația XMLHUB a mesajului XML creat:

(i) comisia de licitație/subscripție este înștiințată de către dealerul primar afectat, până la termenul-limită stabilit pentru transmiterea mesajelor XML conținând ofertele de cumpărare de titluri de stat;

(ii) dealerul primar afectat va transmite prin intermediul rețelei IP securizate VPN TFDnet un mesaj electronic în care va atașa mesajul XML conținând oferta sa de cumpărare de titluri de stat;

(iii) membrii comisiei de licitație/subscripție desemnați din partea Băncii Naționale a României vor încărca fișierul XML în aplicația XMLHUB, în numele dealerului primar;

(iv) dacă Sistemul GSPM returnează mesaje de eroare la încărcarea respectivului fișier XML, acestea vor fi comunicate dealerului primar, care va remedia erorile constatate și va transmite prin intermediul rețelei IP securizate VPN TFDnet un nou mesaj electronic la care se atașează fișierul XML rectificat;

(v) mesajele electronice specificate la pct. (ii) și (iv) se vor transmite prin intermediul rețelei IP securizate VPN TFDnet până la termenul-limită stabilit pentru transmiterea mesajelor XML conținând ofertele de cumpărare de titluri de stat;

c) în situația în care dealerul primar este în imposibilitate de a crea mesajul XML aferent ofertei de cumpărare, iar serviciul de poștă electronică Lotus Mail nu funcționează sau, după caz, rețeaua securizată VPN TFDnet este indisponibilă se vor aplica prevederile art. 13 lit. a) din Norma Băncii Naționale a României nr. 2/2010 privind transmiterea prin mijloace electronice a unor documente aferente licitațiilor și subscripțiilor de titluri de stat;

d) în situația în care Banca Națională a României nu poate asigura transmiterea prin aplicația XMLHUB a mesajelor XML conținând notificările de acceptare/refuz a ofertelor de cumpărare de titluri de stat, dealerii primari vor prelua informațiile aferente din mesajele electronice transmise prin intermediul rețelei IP securizate VPN TFDnet. În cazul constatării nefuncționării și a serviciului de poștă electronică Lotus Mail sau, după caz, rețeaua securizată VPN TFDnet este indisponibilă, se vor aplica prevederile art. 13 lit. b) din Norma Băncii Naționale a României nr. 2/2010."