Regulament ASF nr. 5/2014 - modificarea şi completarea Regulamentului nr. 7/2006 - veniturile CNVM, aprobat prin Ordinul preşedintelui CNVM nr. 30/2006
| Comentarii |
|
AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
REGULAMENTNr. 5/2014
pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006
Monitorul Oficial nr. 168 din 10.03.2014
În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 6 alin. (2), art. 14, 26 și 27 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,
în aplicarea dispozițiilor prevăzute în Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare,
în urma deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 26 februarie 2014,
Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară emite următorul regulament:
Art. I
Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 872 din 15 decembrie 2009, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:
1. La articolul 4, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins:
"(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător tranzacțiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor bancare din obligația de plată.“
2. La articolul 5, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins:
"(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.“
3. La articolul 6, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 6
(1) Nivelul minim și nivelul de regularizare al cotei percepute de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., pentru ofertele publice de vânzare sunt prevăzute la pct. 3 lit. a) și b) din anexă.“
4. După articolul 6 se introduc trei noi articole, articolele 61, 62 și 63, cu următorul cuprins:
"Art. 61
Prevederile art. 6 nu se aplică în cazul ofertelor exceptate de la publicarea și întocmirea unui prospect, prevăzute la art. 15 din Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind emitenții și operațiunile cu valori mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006.
Art. 62
(1) Nivelul cotei percepute de A.S.F. pentru ofertele publice prevăzute la art. 15 alin. (1) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 este evidențiat la pct. 3 lit. c) din anexă.
(2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) pentru ofertele ale căror tranzacții se efectuează în cadrul sistemului operatorului de piață/de sistem se suportă de vânzător și se calculează zilnic de către:
a) operatorii de piață, pentru tranzacțiile efectuate pe piețele reglementate administrate de aceștia;
b) operatorii de sistem, pentru tranzacțiile efectuate în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare administrate de aceștia.
(3) Operatorii de piață/de sistem prevăzuți la alin. (2) au obligația să încaseze de la toți participanții care tranzacționează pe piețele reglementate și/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacțiilor zilnice, și să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de A.S.F.
(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător tranzacțiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor bancare din obligația de plată.
(5) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) pentru ofertele prevăzute la art. 15 alin. (1) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, altele decât cele prevăzute la alin. (2), se suportă de emitent și se calculează la valoarea totală a ofertei de vânzare determinată prin înmulțirea prețului cu numărul de valori mobiliare oferite.
(6) Dovada plății sumei prevăzute la alin. (5) se prezintă la A.S.F. odată cu declarația sau, după caz, cu documentele prevăzute la art. 15 alin. (8) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, care atestă că oferta se încadrează în excepțiile de la întocmirea și publicarea unui prospect.
Art. 63
(1) Nivelul cotei percepute de A.S.F. pentru ofertele menționate la art. 15 alin. (3) pct. 5 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, care nu implică o modificare a înregistrărilor existente la Oficiul Registrului Comerțului, este prevăzut la pct. 3 lit. d) din anexă.
(2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suportă de către ofertant și se calculează de către depozitarul central la valoarea totală a ofertei determinată prin înmulțirea prețului de ofertă cu valorile mobiliare oferite ori atribuite sau, în cazul ofertelor cu titlu gratuit, prin înmulțirea valorii nominale cu numărul valorilor mobiliare oferite sau atribuite.
(3) Intermediarii, în numele ofertanților, au obligația de a transmite depozitarului central dovada virării sumelor prevăzute la alin. (2), în contul indicat de depozitarul central, odată cu documentele prevăzute la art. 15 alin. (5) lit. c) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006.
(4) Depozitarii centrali au obligația să vireze lunar, cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice, în contul indicat de A.S.F., sumele colectate în luna precedentă conform alin. (3), fără deducerea comisioanelor bancare din obligația de plată.“
5. La articolul 8, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:
"(2) Sumele provenite din tarifele percepute pentru tranzacțiile prevăzute la alin. (1) se calculează și se rețin lunar de operatorii de piață și/sau de operatorii de sistem de la fiecare parte contractantă și se virează în contul indicat de A.S.F., cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.“
6. La articolul 9, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (11), cu următorul cuprins:
"(11) Sumele provenite din tariful perceput pentru operațiunile prevăzute la pct. 5.1.11 din anexă se achită de către beneficiarii serviciilor, în contul indicat de A.S.F.“
7. La articolul 10, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins:
"(4) Sumele datorate conform alin. (2) și (3) se virează trimestrial, până la data de 15 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de A.S.F. În cazul în care aceste sume se plătesc anticipat astfel:
a) pentru trimestrul I, până la data de 15 martie inclusiv;
b) pentru trimestrul II, până la data de 15 iunie inclusiv;
c) pentru trimestrul III, până la data de 15 septembrie inclusiv;
d) pentru trimestrul IV, până la data de 15 decembrie inclusiv, se acordă o reducere de 5%.“
8.Articolul 101se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 101
Sumele provenite din tarifele percepute pentru monitorizarea tranzacțiilor derulate cu instrumente financiare derivate în afara unei piețe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacționare, prevăzute la pct. 6.10 din anexă, se calculează și se rețin lunar de intermediari de la fiecare client și se virează de intermediari în contul indicat de A.S.F., cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.“
9. La articolul 12, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 12
(1) Entitățile care datorează sumele prevăzute la art. 4, 5, 62, 63, 8, art. 10 alin. (2), (3) și (5) și art. 101au obligația să informeze A.S.F. prin situații lunare întocmite pe baza datelor prevăzute la alin. (2).“
10. La articolul 12, partea introductivă a alineatului (2) și alineatul (3) se modifică și vor avea următorul cuprins:
"(2) Situațiile lunare se transmit în formă scrisă și în format electronic până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă și vor conține cel puțin următoarele:
..........
(3) Entitățile care datorează sumele prevăzute la art. 10 alin. (2) au obligația să transmită, cel târziu până la data de 15 a lunii următoare, balanța de verificare.“
11. La anexă, punctele 1, 3 și 41 se modifică și vor avea următorul cuprins:
"Nr. crt. | Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M. | Precizări (operațiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.) | Nivelul tarifului (lei)/cotei (%) |
|---|---|---|---|
1. | Cotă de cel mult 0,08% din valoarea tranzacțiilor cu instrumente financiare care fac obiectul reglementării și/sau supravegherii Autorității de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., derulate pe piețe reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare (SAT), suportată de către cumpărător, cu excepția tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate | a) Cotă din valoarea tranzacțiilor cu instrumente financiare, cu excepția celor prevăzute la lit. b) și c) | a) 0,08% |
b) Cotă din valoarea tranzacțiilor: - b1) cu obligațiuni, inclusiv cele convertibile în acțiuni; | b1) 0,04% | ||
- b2) cu drepturi de preferință; | b2) 0,04% | ||
- b3) cu drepturi de alocare. | b3) 0,04% | ||
c) Cotă din valoarea tranzacțiilor cu titluri de stat | c) 0,000.4% | ||
.......... | |||
3. | Cotă de cel mult 0,5% din valoarea ofertelor publice de vânzare | a) Cotă din valoarea ofertei publice de vânzare | a) Nivel minim 0,3% Nivel de regularizare**) 0,5% |
b) Cotă din valoarea ofertei publice de vânzare în vederea admiterii la tranzacționare pe piețe reglementate și sisteme alternative de tranzacționare | b) Nivel minim 0% Nivel de regularizare 0,1%***) | ||
c) Cotă din valoarea ofertei publice menționate la art. 15 alin. (1) din Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind emitenții și operațiunile cu valori mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006. | c) 0,1% din valoarea ofertei publice | ||
d) Cotă din valoarea ofertelor publice menționate la art. 15 alin. (3) pct. 5) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, care nu implică o modificare a înregistrărilor la Oficiul Registrului Comerțului, denumit în continuare ORC. | d) 0,3% din valoarea ofertei publice | ||
.......... | |||
41. | Tarife și cote pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate | a) Tarif pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate derulate pe piețele reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare, cu excepția instrumentelor financiare derivate având ca suport certificatele de emisii de gaze cu efect de seră | a) 0,08 lei/contract, perceput de la fiecare parte contractantă |
b) Tarif pentru tranzacțiile derulate pe piețele reglementate cu instrumente financiare derivate având ca suport certificatele de emisii de gaze cu efect de seră | b) 2,00 lei/contract, perceput de la fiecare parte contractantă“ | ||
12. La anexă, după punctul 5.1.1 se introduce un nou punct, punctul 5.1.11, cu următorul cuprins:
"Nr. crt. | Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M. | Precizări (operațiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.) | Nivelul tarifului (lei)/cotei (%) |
|---|---|---|---|
5.1.11. | Emiterea unui act individual de soluționare a cererii de autorizare a unei societăți de servicii de investiții financiare/instituții de credit pentru a licita în cadrul licitațiilor cu certificate de emisii de gaze în numele clienților lor, conform prevederilor art. 18 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 1.031/2010 al Comisiei din 12 noiembrie 2010 privind calendarul, administrarea și alte aspecte ale licitării certificatelor de emisii de gaze cu efect de seră în temeiul Directivei 2003/87/CE a Parlamentului European și a Consiliului de stabilire a unui sistem de comercializare a cotelor de emisie de gaze cu efect de seră în cadrul Comunității | 10.000 lei“ |
13. La anexă, punctul 5.1.3 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Nr. crt. | Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M. | Precizări (operațiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.) | Nivelul tarifului (lei)/cotei (%) |
|---|---|---|---|
5.1.3. | Emiterea unui act individual de soluționare a cererii de autorizare/validare a: | ||
a) conducătorilor, operatorului de piață, depozitarului central, casei de compensare, contrapărții centrale; | a) 5.000 lei | ||
b) membrilor consiliului de administrație al operatorului de piață, depozitarului central, casei de compensare/contrapărții centrale; | b) 5.000 lei | ||
c) reprezentantului compartimentului de control intern/reprezentantului compartimentului de conformitate; | c) 1.000 lei | ||
d) agentului pentru servicii de investiții financiare; | d) 1.000 lei | ||
e) agentului delegat. | e) 1.000 lei“ | ||
NOTĂ: Tariful se percepe pentru fiecare persoană. |
14.La anexă, punctul 5.1.16 se abrogă.
15. La anexă, punctul 5.1.21 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Nr. crt. | Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M. | Precizări (operațiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.) | Nivelul tarifului (lei)/cotei (%) |
|---|---|---|---|
5.1.21. | Aprobarea documentului întocmit pentru cazurile prevăzute la art. 15 alin. (3) pct. 2 și 3 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 | 3.000 lei“ |
16.La anexă, punctele 5.1.22 și 5.1.23 se abrogă.
17. La anexă, punctele 5.2.2, 6.4, 6.11 și 6.12 se modifică și vor avea următorul cuprins:
"Nr. crt. | Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M. | Precizări (operațiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.) | Nivelul tarifului (lei)/cotei (%) |
|---|---|---|---|
5.2.2. | Emiterea unui act individual de soluționare a cererii de avizare/înregistrare a: - altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.); - O.P.C. nearmonizate din alte state membre/O.P.C. din state nemembre. | 10.000 lei | |
.......... | |||
6.4. | Tarif pentru înregistrarea la A.S.F. a instrumentelor financiare | 1.000 lei NOTĂ: Pentru perioada 15 martie-15 septembrie 2014, tariful pentru înregistrarea la A.S.F. a titlurilor de stat este 500 lei. | |
.......... | |||
6.11. | Tarif perceput pentru organizarea de cursuri și seminare realizate de A.S.F. | Tariful/participant se stabilește prin decizie A.S.F. pentru fiecare curs/seminar sau categorie de curs/seminar | |
6.12. | Cotă percepută pentru monitorizarea tranzacțiilor efectuate în afara piețelor reglementate/sistemelor alternative de tranzacționare | 0,15% din valoarea tranzacțiilor raportate NOTĂ: Pentru perioada 15 martie-15 septembrie 2014, cota pentru tranzacțiile derulate în afara piețelor reglementate și/sau sistemelor alternative de tranzacționare de tipul tranzacțiilor turnaround este 0,04%.“ | |
Art. II
Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și în Buletinul Autorității de Supraveghere Financiară, precum și pe site-ul acesteia și intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Prim-vicepreședintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Daniel Dăianu
| ← Ordinul Guvernului României ANAD nr. 47/2014 - aprobarea... |
|---|
