Normă ASF nr. 4/2014 - implementarea Ghidului ESMA cu privire la politicile şi practicile de remunerare

Autoritatea de Supraveghere Financiară aplică Ghidul ESMA cu privire la politicile și practicile de remunerare, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezenta normă.

(1) Societățile de servicii de investiții financiare și instituțiile de credit înregistrate în Registrul public al Autorității de Supraveghere Financiară în calitate de intermediari au obligația de a întocmi proceduri distincte privind remunerarea, întocmite în conformitate cu prevederile legislației în vigoare și cu prevederile ghidului menționat la art. 1, și de a revizui procedurile adecvate privind mecanismele de control intern, în conformitate cu prevederile aceluiași ghid.

(2) Prevederile alin. (1) se aplică și societăților de administrare a investițiilor care prestează activitățile menționate la art. 5 alin. (3) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, precum și administratorilor fondurilor de investiții alternative (AFIA) care prestează activitățile menționate la art. 6 alin. (4) lit. a) și b) din Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 8 iunie 2011 privind administratorii fondurilor de investiții alternative și de modificare a Directivelor 2003/41/CE și 2009/65/CE și a Regulamentelor (CE) nr. 1.060/2009 și (UE) nr. 1.095/2010.

(3) Procedurile prevăzute la alin. (1) se vor transmite Autorității de Supraveghere Financiară până cel târziu la data de 10 septembrie 2014.

În vederea aplicării prezentei norme, funcția de asigurare a conformității din ghidul menționat la art. 1 corespunde funcției de reprezentant al compartimentului de control intern conform Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, și reglementărilor emise în aplicarea acesteia.

În tot cuprinsul ghidului menționat la art. 1, sintagma "ar trebui“ se înlocuiește cu termenul "trebuie“.

Nerespectarea prevederilor prezentei norme se sancționează potrivit dispozițiilor titlului X din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare, și titlului I cap. VII din Ordonanță de urgență a Guvernului nr. 32/2012.

Prezenta normă intră în vigoare la data publicării acesteia în Monitorul Oficial al României, Partea I.