ANEXĂ - NORMA. - HOTĂRÂRE nr. 64/2013 - aprobarea Normei nr. 16/2013 privind activitatea de marketing al fondului de pensii facultative

(1) Autoritatea autorizează ca broker de pensii private o societate care are obiect principal de activitate "activități auxiliare ale fondurilor de pensii“ și care îndeplinește cumulativ următoarele condiții:

a) denumirea nu induce în eroare persoanele eligibile, participanții sau alte persoane și conține, în mod obligatoriu, sintagma "broker de pensii private“;

b) capitalul social subscris și vărsat integral în numerar este de minimum 25.000 lei;

c) obiectul de activitate al societății conține ca obiect principal "activități auxiliare ale fondurilor de pensii“, completat, după caz, numai cu activități prevăzute în Secțiunea intermedieri financiare și asigurări din Clasificarea activităților din economia națională;

d) sediul destinat desfășurării activității pentru care solicită autorizarea este dotat cu echipamente corespunzătoare, unde se transmite și se primește corespondența de la Autoritate, sediu la care să fie prezent un angajat al brokerului de pensii private, pe tot parcursul programului de lucru;

e) să nu aibă datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale și bugetele fondurilor speciale, după caz;

f) să nu fie în procedură de reorganizare judiciară și/sau faliment, după caz;

g) să aibă cel puțin un contract încheiat cu un administrator pentru care urmează să desfășoare activitatea de marketing al fondului de pensii facultative și care conține prevederea conform căreia acesta intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare ca broker de pensii private de către Autoritate;

h) să desemneze, din cadrul societății, o persoană responsabilă cu activitatea de marketing;

i) să achite taxa de autorizare și înscriere în Registru, conform actelor normative aplicabile.

(2) Acționarii/Asociații persoane fizice trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

a) să nu aibă mențiuni în cazierul fiscal și în certificatul de cazier judiciar pentru infracțiuni contra patrimoniului, infracțiuni de fals sau infracțiuni la regimul stabilit pentru anumite activități economice;

b) să nu fi contribuit, direct sau indirect, la falimentul unor persoane juridice.

(3) Acționarii/Asociații persoane juridice trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

a) să nu se afle în procedură de reorganizare judiciară și/sau faliment;

b) să nu aibă datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale și bugetele fondurilor speciale;

c) să nu aibă mențiuni în certificatul de cazier fiscal.

(4) Membrii consiliului de administrație, ai consiliului de supraveghere, ai directoratului, directorii, sau administratorii, după caz, trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

a) să aibă pregătirea, experiența profesională și onorabilitatea necesare funcției pe care urmează să o îndeplinească;

b) să fie absolvenți ai unei instituții de învățământ superior;

c) să nu fi fost sancționați de către autorități române sau străine din sistemul financiar-bancar cu interdicția temporară ori definitivă de a desfășura activități în sistemul în care au activat;

d) să nu aibă mențiuni în cazierul fiscal și în certificatul de cazier judiciar pentru infracțiuni contra patrimoniului, infracțiuni de fals ori infracțiuni la regimul stabilit pentru anumite activități economice;

e) să nu fie membri în consiliul de administrație, consiliul de supraveghere, directorat sau conducători ai unei societăți de administrare din sistemul de pensii private ori ai unei instituții de credit care îndeplinește funcția de depozitar al activelor fondurilor de pensii private;

f) să nu fie membri în consiliul de administrație al societății de servicii de investiții financiare care are un contract încheiat cu administratorul pentru care desfășoară activitatea de marketing;

g) să nu fie angajați sau să nu aibă niciun fel de relație contractuală cu un alt administrator din sistemul de pensii private.

Cererea pentru autorizare ca broker de pensii private, întocmită conform anexei nr. 2, se depune la Autoritate împreună cu următoarele documente:

a) actul constitutiv care trebuie să conțină denumirea brokerului de pensii private, conform rezervării eliberate de către oficiul registrului comerțului, în original;

b) hotărârea organului statutar competent privind modificarea actului constitutiv al societății, după caz, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea autorizației ca broker pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative;

c) certificatul de înregistrare eliberat de către oficiul registrului comerțului, în copie;

d) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, după caz, în original;

e) certificatul de atestare fiscală, în original;

f) certificatul de cazier fiscal, în original;

g) declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al societății, din care reiese că sunt respectate prevederile art. 14 alin. (1) lit. f), după caz, în original;

h) actul juridic în baza căruia societatea deține în folosință spațiul destinat sediului social și sediilor secundare, după caz, cu precizarea sediului care îndeplinește condiția prevăzută la art. 14 alin. (1) lit. d), în copie;

i) pentru asociații/acționarii persoane fizice:

1. (i)

   copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată de către titular prin semnătură olografă pe aceeași pagină pe care este reprodusă imaginea prin copiere;

2. (ii)

   certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original;

3. (iii)

   declarație pe propria răspundere din care reiese că îndeplinesc prevederile art. 14 alin. (2) lit. b), în original;

j) pentru asociații/acționarii persoane juridice:

1. (i)

   certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, în original;

2. (ii)

   certificatul de cazier fiscal, în original;

3. (iii)

   certificatul de atestare fiscală, în original;

4. (iv)

   declarație pe propria răspundere a reprezentantului legal al societății, în original, din care reiese că sunt respectate prevederile art. 14 alin. (3) lit. a), în original;

k) pentru membrii consiliului de administrație, consiliului de supraveghere, directoratului, directori, administratori, după caz:

1. (i)

   copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată de către titular prin semnătură olografă pe aceeași pagină pe care este reprodusă imaginea prin copiere;

2. (ii)

   curriculum vitae elaborat în conformitate cu anexa nr. 4, în original;

3. (iii)

   copia documentului care dovedește absolvirea cursurilor unei instituții de învățământ superior;

4. (iv)

   specimene de semnătură, conform anexei nr. 5;

5. (v)

   certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original;

6. (vi)

   declarație pe propria răspundere din care să rezulte că persoana în cauză nu se află în niciuna dintre situațiile prevăzute la art. 14 alin. (4) lit. c), lit. e)-g), în original;

l) contractul/contractele încheiat/încheiate între societate și administratorul/administratorii pentru care urmează să desfășoare activitatea de marketing și care conține/conțin prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare ca broker de pensii private de către Autoritate, în original;

m) actul intern prin care se desemnează persoana responsabilă cu activitatea de marketing, împreună cu datele de identificare și de contact ale acesteia, în original;

n) dovada achitării taxei de autorizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile, în copie.

Pentru a desfășura și activitatea de marketing al fondului de pensii facultative, brokerul de pensii private autorizat de Autoritate pentru marketingul fondului de pensii administrate privat trebuie să depună la Autoritate o cerere pentru autorizare în vederea desfășurării activității de marketing al fondului de pensii facultative și înscriere în registru, întocmită conform anexei nr. 2, însoțită de:

a) documentele depuse în vederea obținerii autorizației pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii administrate privat care au suferit modificări după data autorizării inițiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai depun la Autoritate, iar reprezentantul legal al societății depune la Autoritate o declarație pe propria răspundere în acest sens;

b) contractul/contractele încheiat/încheiate între brokerul de pensii private și administratorul/administratorii pentru care urmează să desfășoare activitatea de marketing al unui fond de pensii facultative care să conțină prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative de către Autoritate, în original;

c) hotărârea organului statutar competent prin care se decide desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea autorizației ca broker pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative;

d) dovada achitării taxei de autorizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile, în copie.

Pentru a desfășura și activitatea de marketing al fondului de pensii administrate privat, brokerul de pensii private autorizat de Autoritate pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative trebuie să depună la Autoritate o cerere pentru autorizare în vederea desfășurării activității de marketing al fondului de pensii administrate privat și înscriere în registru, întocmită conform prevederilor actelor normative aplicabile, însoțită de următoarele documente:

a) documentele depuse în vederea obținerii autorizației pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative care au suferit modificări după data autorizării inițiale.

Documentele care nu au suferit modificări nu se mai depun la Autoritate, iar reprezentantul legal al societății depune la Autoritate o declarație pe propria răspundere în acest sens;

b) contractul/contractele încheiat/încheiate între brokerul de pensii private și administratorul/administratorii pentru care urmează să desfășoare activitate de marketing al unui fond de pensii administrat privat care să conțină prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii administrate privat de către Autoritate, în original;

c) hotărârea organului statutar competent prin care se decide desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii administrate privat, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea autorizației ca broker pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii administrate privat;

d) dovada achitării taxei de autorizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile, în copie.

Brokerul de pensii private achită Autorității, de la momentul obținerii autorizației, pe toată durata valabilității acesteia, o taxă de funcționare în conformitate cu actele normative aplicabile.

Autoritatea avizează ca intermediar de pensii private societatea definită la art. (2) alin. (2) lit. a) pct. (ii), care trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții:

a) să aibă înscris în obiectul de activitate "activități auxiliare ale fondurilor de pensii“, conform Clasificării activităților din economia națională;

b) să fie autorizată în condițiile legislației aplicabile domeniului lor de activitate;

c) să nu aibă mențiuni în cazierul fiscal;

d) să aibă cel puțin un contract încheiat cu un administrator pentru care urmează să desfășoare activitatea de marketing al fondului de pensii facultative care să conțină prevederea potrivit căreia acesta intră în vigoare la data comunicării avizului pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative de către Autoritate;

e) să nu fie în procedură de reorganizare judiciară și/sau faliment;

f) să desemneze, din cadrul societății, o persoană responsabilă cu activitatea de marketing;

g) să fi achitat taxa de avizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile.

Cererea pentru avizare ca intermediar de pensii private, întocmită conform anexei nr. 3, se depune la Autoritate împreună cu următoarele documente:

a) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, în original;

b) actul constitutiv actualizat având înscris în obiectul de activitate "activități auxiliare ale fondului de pensii“ conform Clasificării activităților din economia națională, în original;

c) hotărârea organului statutar competent cu privire la modificarea actului constitutiv, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea autorizației ca intermediar pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative;

d) contractul/contractele încheiat/încheiate cu administratorul/administratorii pentru care urmează să desfășoare activitate de marketing al unui fond de pensii facultative care să conțină prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării avizului pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative de către Autoritate, în original;

e) actul intern prin care se desemnează persoana responsabilă cu activitatea de marketing, împreună cu datele de identificare și de contact ale acesteia, în original;

f) certificatul de cazier fiscal, în original;

g) declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al societății din care reiese că sunt respectate prevederile art. 19 lit. e), în original;

h) dovada achitării taxei de avizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile, în copie.

Prin excepție de la prevederile art. 20, intermediarul de pensii private care a primit aviz din partea Autorității în vederea desfășurării activității de marketing al fondului de pensii administrate privat depune, odată cu cererea de avizare pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative, întocmită conform anexei nr. 3, documentele prevăzute la art. 20 lit. a), d), f) și h), precum și acele documente care au suferit modificări față de momentul avizării inițiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai depun la Autoritate, iar reprezentantul legal al societății depune la Autoritate o declarație pe propria răspundere în acest sens.

Prin excepție de la prevederile art. 20, intermediarul de pensii private care a primit aviz din partea Autorității în vederea desfășurării activității de marketing al fondului de pensii facultative depune, odată cu cererea de avizare pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii administrate privat, întocmită în conformitate cu actele normative aplicabile, documentele prevăzute la art. 20 lit. a), d), f) și h), precum și acele documente care au suferit modificări față de momentul avizării inițiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai depun la Autoritate, iar reprezentantul legal al societății depune la Autoritate o declarație pe propria răspundere în acest sens.

Intermediarii de pensii private achită Autorității, de la momentul obținerii avizului, pe toată durata valabilității acestuia, o taxă de funcționare în conformitate cu actele normative aplicabile.

Autoritatea avizează ca agent de marketing persoana fizică care îndeplinește cumulativ următoarele condiții:

a) nu a fost sancționată de către autorități române sau străine din cadrul sistemului financiar-bancar cu interdicția temporară ori definitivă de a desfășura activități în sistemul în care a activat;

b) nu are înscrise mențiuni în certificatul de cazier judiciar pentru infracțiuni contra patrimoniului, infracțiuni de fals sau infracțiuni la regimul stabilit pentru anumite activități economice și nici în certificatul de cazier fiscal;

c) a obținut certificatul de absolvire a cursului pentru agenții de marketing persoane fizice, în condițiile prevăzute la art. 12;

d) are un contract pentru desfășurarea activității de marketing încheiat cu un singur administrator sau, după caz, cu un singur agent de marketing persoană juridică, care trebuie să conțină prevederea potrivit căreia acesta intră în vigoare la data comunicării avizului agentului de marketing persoană fizică de către Autoritate;

e) are prevăzute în fișa postului atribuțiile de agent de marketing, în situația în care se solicită Autorității avizarea în baza unui contract de muncă, iar aceste atribuții intră în vigoare la data avizării agentului de marketing persoană fizică de către Autoritate;

f) a fost achitată taxa de avizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile.

(1) Administratorul sau, după caz, agentul de marketing persoană juridică transmite Autorității cererea pentru avizarea agenților săi, întocmită conform anexei nr. 6, sub formă de imagine scanată, împreună cu următoarele documente, în format electronic, sub semnătura electronică extinsă a reprezentantului legal sau a persoanei responsabile cu activitatea de marketing:

a) tabelul nominal al persoanelor fizice pentru care se solicită avizul;

b) declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al administratorului sau al agentului de marketing persoană juridică, din care reiese că pentru fiecare persoană fizică pentru care se solicită avizarea ca agent de marketing are constituit dosarul prevăzut la art. 11 alin. (1), completat cu următoarele documente:

1. (i)

   certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original;

2. (ii)

   certificatul de absolvire a cursurilor pentru agenții de marketing persoane fizice, în original;

3. (iii)

   contractul pentru desfășurarea activității de marketing care să respecte prevederile art. 24 lit. d), în original;

4. (iv)

   contractul de muncă, după caz, însoțit de fișa postului care să respecte prevederile art. 24 lit. e), în copie;

c) dovada achitării taxei de avizare și înscriere în registru, pentru fiecare agent de marketing persoană fizică, conform actelor normative aplicabile.

(2) Tabelul nominal al persoanelor fizice pentru care se solicită avizul conține următoarele informații:

a) numele persoanelor fizice;

b) prenumele persoanelor fizice;

c) codul numeric personal;

d) seria și numărul actului de identitate;

e) cetățenia;

f) numărul de telefon și adresa de e-mail;

g) adresa de domiciliu;

h) adresa de reședință;

i) data absolvirii cursului pentru agenții de marketing persoane fizice, conformă cu data înscrisă pe certificatul de absolvire.

(3) Întocmirea și transmiterea documentelor prevăzute la alin. (1) se fac în conformitate cu instrucțiunile din portalul de documentație tehnică.

(4) Administratorul sau, după caz, agentul de marketing persoană juridică care a obținut avizul pentru agenții săi are obligația de a păstra în arhiva proprie documentele menționate la alin. (1), în formă originală, pe suport hârtie, și de a le prezenta Autorității ori de câte ori aceasta le solicită.

Autoritatea analizează cererea și documentele depuse pentru obținerea autorizației/avizului pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative și, în termen de 30 de zile calendaristice de la data înregistrării dosarului complet al solicitantului, procedează la aprobarea sau respingerea cererii.

(1) Orice solicitare a Autorității privind informațiile suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul prevăzut la art. 26, un nou termen începând să curgă de la data depunerii respectivelor informații sau modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 de zile calendaristice de la data solicitării Autorității, sub sancțiunea respingerii cererii.

(2) În situația în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare, precum și în cazul lipsei unor documente, se solicită înlocuirea sau completarea acestora.

(3) Neîndeplinirea uneia dintre condițiile referitoare la autorizare sau avizare atrage respingerea cererii depuse de solicitant.

Decizia de autorizare sau avizul se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării și va conține inclusiv codul de înscriere în registru al agentului de marketing.

(1) După obținerea autorizației în vederea desfășurării activității de marketing al fondului de pensii facultative, orice modificare a actului constitutiv al brokerului de pensii private se depune în mod obligatoriu la oficiul registrului comerțului numai însoțită de avizul Autorității.

(2) În vederea avizării modificării actului constitutiv, brokerul de pensii private depune la Autoritate o cerere în acest sens, semnată de către reprezentantul legal al societății, însoțită de următoarele documente:

a) actul constitutiv actualizat, în original;

b) hotărârea organului statutar competent privind modificarea actului constitutiv, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea avizului de modificare a actului constitutiv;

c) dovada plății taxei de avizare a modificărilor, conform prevederilor legale, în copie.

(3) Pentru acordarea avizului sau respingerea cererii de avizare a modificării actului constitutiv se aplică în mod corespunzător prevederile art. 26-28 sau art. 35 și 36.

(4) Brokerul de pensii private are obligația să notifice Autorității modificarea documentelor sau a condițiilor în baza cărora s-a acordat autorizația, în termen de 5 zile lucrătoare de la data efectuării modificărilor.

(5) Intermediarul de pensii private are obligația să notifice Autorității modificarea documentelor sau a condițiilor în baza cărora s-a acordat avizul, în termen de 5 zile lucrătoare de la data efectuării modificărilor.

(6) Notificările prevăzute la alin. (4) și (5) transmise Autorității conțin, anexat, copiile documentelor modificate.

(1) După obținerea autorizației/avizului în vederea desfășurării activității de marketing al fondului de pensii facultative, agentul de marketing persoană juridică poate solicita Autorității întreruperea temporară a activității.

(2) Agentul de marketing persoană juridică poate să întrerupă activitatea de marketing al fondului de pensii facultative pentru o anumită perioadă de timp, dar nu mai mult de 3 ani.

(3) În vederea obținerii avizului pentru întreruperea temporară a activității, agentul de marketing persoană juridică trebuie să depună la Autoritate următoarele documente:

a) cererea pentru întreruperea temporară a activității societății și pentru înscrierea acesteia în registru, secțiunea - Entități cu activitatea întreruptă temporar - Pilonul III;

b) hotărârea organului statutar competent privind aprobarea întreruperii temporare a activității societății pentru care a fost autorizat/avizat de Autoritate, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea avizului pentru întreruperea temporară a activității;

c) cererea pentru retragerea avizului tuturor agenților de marketing persoane fizice, întocmită și transmisă conform prevederilor art. 51;

d) dovada notificării administratorilor în legătură cu întreruperea temporară a activității, în copie.

(4) Avizul pentru întreruperea temporară a activității se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data acordării.

(5) Agentul de marketing persoană juridică are obligația ca, în termen de 5 zile lucrătoare de la data primirii avizului, să anunțe organele fiscale și să înregistreze la oficiul registrului comerțului întreruperea temporară a activității.

(6) La expirarea perioadei de întrerupere temporară a activității, agentul de marketing persoană juridică are obligația ca, în termen de 5 zile lucrătoare de la data încheierii acesteia, să notifice Autorității reluarea activității sau renunțarea la activitatea pentru care a fost autorizat/avizat.

(7) În vederea obținerii avizului pentru reluarea activității, agentul de marketing persoană juridică trebuie să depună la Autoritate următoarele documente:

a) cererea pentru avizarea reluării activității;

b) hotărârea organului statutar competent privind aprobarea reluării activității societății, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea avizului pentru reluarea activității;

c) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, în original.

(8) În situația în care Autoritatea nu este notificată în termenul prevăzut la alin. (6), aceasta procedează la retragerea autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică.

(9) Decizia de retragere a autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică se comunică acestuia în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

(10) Autoritatea îi înștiințează, în scris, referitor la retragerea autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică pe administratorii cu care acesta are încheiate contracte pentru desfășurarea activității de marketing.

(11) Decizia de retragere a autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu dispozițiile Legii contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 554/2004.

Autoritatea analizează și hotărăște cu privire la acordarea avizului agentului de marketing persoană fizică, în termen de 30 de zile calendaristice de la data înregistrării dosarului complet conform art. 25, și procedează la aprobarea sau respingerea cererii.

(1) Orice solicitare a Autorității privind informațiile suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul prevăzut la art. 31, un nou termen începând să curgă de la data depunerii respectivelor informații ori modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 de zile calendaristice de la data solicitării Autorității, sub sancțiunea respingerii cererii.

(2) În situația în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare, precum și în cazul lipsei unor documente, se solicită înlocuirea sau completarea acestora.

(3) Neîndeplinirea uneia dintre condițiile referitoare la avizare atrage respingerea cererii depuse de solicitant.

Avizul se comunică administratorului/agentului de marketing persoană juridică, în termen de 5 zile lucrătoare de la data acordării.

(1) După obținerea avizului ca agent de marketing persoană fizică, orice modificare a documentelor din dosarul pentru avizare prevăzut la art. 25 alin. (1) sau a condițiilor care au stat la baza acordării acestuia trebuie notificată Autorității de către administrator sau, după caz, de către agentul de marketing persoană juridică, în termen de 5 zile lucrătoare de la data luării la cunoștință.

(2) Se exceptează de la prevederile alin. (1) modificările contractului pentru desfășurarea activității de marketing.

(3) Agentul de marketing persoană fizică este obligat să notifice administratorului sau agentului de marketing persoană juridică, după caz, orice modificare a condițiilor sau a documentelor depuse inițial pentru avizarea ca agent de marketing, în termen de 30 de zile calendaristice de la data apariției modificărilor, și să transmită acestora copiile documentelor modificate.

(4) Pentru orice modificare a informațiilor cuprinse în tabelul nominal cu privire la agenții de marketing persoane fizice, administratorul sau agentul de marketing persoană juridică trebuie să notifice Autorității, în termenul prevăzut la alin. (1), tabelul nominal actualizat, în format electronic, sub semnătura electronică extinsă a reprezentantului legal sau a persoanei responsabile cu activitatea de marketing.

(5) Tabelul nominal actualizat conține numai acele informații prevăzute la art. 25 alin. (2) care au suportat modificări, precum și codul agentului de marketing din registru, numărul și data avizului Autorității.

(1) Neîndeplinirea uneia dintre condițiile prevăzute în prezenta normă duce la respingerea cererii de autorizare sau de avizare ca agent de marketing.

(2) Decizia de respingere a cererii de autorizare sau de avizare ca agent de marketing, scrisă și motivată, se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

(3) Decizia de respingere a cererii de autorizare sau de avizare ca agent de marketing poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării acesteia, în conformitate cu dispozițiile Legii nr. 554/2004.

O nouă cerere de autorizare sau de avizare ca agent de marketing poate fi depusă la Autoritate numai dacă au fost remediate deficiențele care au constituit motivele de respingere a cererii inițiale.

Autoritatea avizează ca persoană juridică specializată pentru desfășurarea activității de formare profesională a agenților de marketing persoane fizice oricare societate care îndeplinește cumulativ următoarele condiții:

a) are înscris ca obiect principal de activitate "Alte forme de învățământ n.c.a.“ din Clasificarea activităților din economia națională;

b) are un sediu destinat desfășurării activității de formare profesională, dotat cu echipamente corespunzătoare, unde se transmite și se primește corespondența la și de la Autoritate;

c) nu are datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale și bugetele fondurilor speciale;

d) nu se află în procedură de reorganizare judiciară și/sau faliment;

e) are o programă de pregătire al cărei conținut minim include tematica avizată de Autoritate;

f) asociații/acționarii persoane fizice nu trebuie să aibă mențiuni în cazierul fiscal și mențiuni în cazierul judiciar pentru infracțiuni contra patrimoniului, infracțiuni de fals sau infracțiuni la regimul stabilit pentru anumite activități economice;

g) asociații/acționarii persoane juridice trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

1. (i)

   să nu se afle în procedură de reorganizare judiciară și/sau faliment;

2. (ii)

   să nu aibă mențiuni în cazierul fiscal;

h) a achitat taxa de avizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile.

Cererea pentru avizare ca persoană juridică specializată, întocmită conform anexei nr. 7, se depune la Autoritate, împreună cu următoarele documente:

a) actul constitutiv care are ca obiect principal de activitate "Alte forme de învățământ n.c.a.“ din Clasificarea activităților din economia națională, în original;

b) hotărârea organului statutar competent privind modificarea actului constitutiv, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea avizului ca persoană juridică specializată;

c) certificatul de înregistrare eliberat de către oficiul registrului comerțului, în copie;

d) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, în original;

e) certificatul de cazier fiscal și certificatul de atestare fiscală, în original;

f) declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al societății, din care reiese că societatea nu se află în situația prevăzută la art. 37 lit. d);

g) documente cu privire la asociații/acționarii persoane fizice: certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original;

h) documente cu privire la asociații/acționarii persoane juridice:

1. (i)

   certificatul de cazier fiscal, în original;

2. (ii)

   certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, în original;

i) regulamentul intern de organizare și desfășurare a examenului de absolvire a cursului pentru agenții de marketing persoane fizice, semnat de reprezentantul legal al societății, în original;

j) programa de pregătire al cărei conținut minim include tematica avizată de Autoritate, semnată de reprezentantul legal al societății, în original;

k) dovada plății taxei de avizare și înscriere în registru, conform legislației în vigoare, în copie.

Autoritatea analizează cererea și documentele depuse pentru obținerea avizului persoanei juridice specializate și, în termen de 30 de zile calendaristice de la data înregistrării dosarului complet al solicitantului, procedează la aprobarea sau respingerea cererii.

(1) Orice solicitare a Autorității privind informațiile suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul prevăzut la art. 39, un nou termen începând să curgă de la data depunerii respectivelor informații ori modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 de zile calendaristice de la data solicitării Autorității, sub sancțiunea respingerii cererii.

(2) În situația în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare, precum și în cazul lipsei unor documente, se solicită înlocuirea sau completarea acestora.

(3) Neîndeplinirea uneia dintre condițiile referitoare la avizare atrage respingerea cererii depuse de solicitant.

(1) Avizul se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării și conține inclusiv codul de înscriere în registru.

(2) Orice modificare a documentelor sau a condițiilor pe baza cărora s-a acordat avizul persoanei juridice specializate trebuie notificată Autorității.

(3) Notificările se transmit Autorității în termen de 5 zile lucrătoare de la data efectuării modificărilor sau, după caz, a înregistrării acestora la oficiul registrului comerțului, însoțite de copiile documentelor modificate.

(1) După obținerea avizului în vederea desfășurării activității de formare profesională în domeniul pensiilor private, persoana juridică specializată poate solicita Autorității întreruperea temporară a activității.

(2) Persoana juridică specializată poate să întrerupă activitatea pentru o anumită perioadă de timp, dar nu mai mult de 3 ani.

(3) În vederea obținerii avizului pentru întreruperea temporară a activității, persoana juridică specializată trebuie să depună la Autoritate următoarele documente:

a) cererea pentru întreruperea temporară a activității societății și pentru înscrierea acesteia în registru, secțiunea - Entități cu activitatea întreruptă temporar - Pilonul III;

b) hotărârea organului statutar competent privind aprobarea întreruperii temporare a activității societății, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea avizului pentru întreruperea temporară a activității societății;

c) dovada notificării administratorilor și a agenților de marketing persoane juridice pentru care desfășoară activitate de formare profesională în legătură cu întreruperea temporară a activității, în copie.

(4) Avizul se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data acordării.

(5) Persoana juridică specializată are obligația ca, în termen de 5 zile lucrătoare de la data primirii avizului, să anunțe organele fiscale și să înregistreze la oficiul registrului comerțului întreruperea temporară a activității.

(6) La expirarea perioadei de întrerupere temporară a activității, persoana juridică specializată are obligația ca, în termen de 5 zile lucrătoare de la data încheierii acesteia, să notifice Autorității reluarea activității sau renunțarea la activitatea pentru care a fost avizată.

(7) Pentru obținerea avizului de reluare a activității, persoana juridică specializată trebuie să depună la Autoritate următoarele documente:

a) cererea pentru avizarea reluării activității societății;

b) hotărârea organului statutar competent privind aprobarea reluării activității societății, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea avizului de reluare a activității;

c) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, în original.

(8) În situația în care Autoritatea nu este notificată în termenul prevăzut la alin. (6), aceasta procedează la retragerea avizului persoanei juridice specializate.

(9) Decizia de retragere a avizului se comunică persoanei juridice specializate în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

(10) Decizia de retragere a avizului persoanei juridice specializate poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu dispozițiile Legii nr. 554/2004.

(1) Neîndeplinirea uneia dintre condițiile prevăzute în prezenta normă duce la respingerea cererii de avizare ca persoană juridică specializată.

(2) Decizia de respingere a cererii de avizare ca persoană juridică specializată, scrisă și motivată, se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

(3) Decizia de respingere a cererii de avizare ca persoană juridică specializată poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării acesteia, în conformitate cu dispozițiile Legii nr. 554/2004.

(4) O nouă cerere de avizare ca persoană juridică specializată poate fi adresată Autorității numai dacă au fost remediate deficiențele care au constituit motivele de respingere a cererii inițiale.

(1) Autoritatea poate retrage autorizația sau avizul agentului de marketing persoană juridică în următoarele condiții:

a) dacă autorizația sau avizul a fost obținută/obținut pe baza unor informații sau documente false ori care au indus în eroare;

b) în situația în care nu mai este îndeplinită oricare dintre condițiile avute în vedere la autorizare/avizare;

c) în cazul încălcării dispozițiilor actelor normative aplicabile;

d) în cazul în care nu a început activitatea pentru care a fost autorizat/avizat în termen de 12 luni de la data autorizării/avizării sau nu și-a exercitat pentru o perioadă mai mare de 6 luni consecutive activitatea pentru care a fost autorizat/avizat;

e) în cazul intrării agentului de marketing persoană juridică în procedură de faliment. Agentul de marketing persoană juridică are obligația să notifice Autorității și administratorilor intrarea în procedura de faliment, în termen de 5 zile lucrătoare de la data emiterii hotărârii de deschidere a procedurii de faliment;

f) la cererea agentului de marketing persoană juridică.

(2) Dispozițiile alin. (1) lit. d) nu sunt aplicabile în cazul în care societatea a obținut avizul pentru încetarea temporară a activității emis de către Autoritate.

(3) Decizia de retragere a autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică, scrisă și motivată, se comunică acestuia în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

(4) Decizia de retragere a autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu dispozițiile Legii nr. 554/2004.

(1) Pentru retragerea autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică, conform art. 44 alin. (1) lit. f), acesta trebuie să depună la Autoritate:

a) cererea pentru retragerea avizelor tuturor agenților de marketing persoane fizice, întocmită și transmisă conform prevederilor art. 51;

b) hotărârea organului statutar competent al societății privind încetarea activității sau modificarea obiectului de activitate, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea avizului pentru retragerea autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică;

c) actul constitutiv actualizat, în original;

d) dovada notificării administratorilor cu privire la încetarea contractelor încheiate pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative, în copie.

(2) Autoritatea analizează și hotărăște cu privire la aprobarea cererii în termen de 30 de zile calendaristice de la data înregistrării dosarului complet al solicitantului.

(3) Decizia de retragere a autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

(4) În termen de 5 zile lucrătoare de la comunicarea retragerii autorizației sau avizului agentului de marketing persoană juridică, Autoritatea operează radierea acestuia din registru.

(1) În termen de 5 zile lucrătoare de la data primirii deciziei de retragere, agentul de marketing persoană juridică are obligația să depună documentele cu privire la retragerea autorizației/avizului de către Autoritate la oficiul registrului comerțului.

(2) În termen de 5 zile lucrătoare de la data primirii documentelor care atestă înregistrarea în registrul comerțului a documentelor menționate la alin. (1), agentul de marketing persoană juridică trebuie să depună la Autoritate o copie a acestor documente.

Contractele încheiate pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative își încetează de drept valabilitatea la data comunicării către agentul de marketing persoană juridică a deciziei de retragere a autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică.

(1) Autoritatea poate retrage avizul agentului de marketing persoană fizică în următoarele situații:

a) dacă avizul a fost obținut pe baza unor informații sau documente false ori care au indus în eroare;

b) în situația în care nu mai este îndeplinită oricare dintre condițiile avute în vedere la avizare;

c) în cazul neîndeplinirii cerinței de reavizare prevăzute la art. 56 alin. (1);

d) în oricare din situațiile de retragere a autorizației administratorului sau a autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică se retrag avizele tuturor agenților de marketing persoane fizice care au fost avizați pentru a desfășura activitate de marketing în cadrul sistemului de pensii private, în numele acestor entități;

e) în cazul încălcării dispozițiilor actelor normative aplicabile.

(2) În cazul decesului agentului de marketing persoană fizică, Autoritatea retrage avizul în termen de 5 zile lucrătoare de la data luării la cunoștință a situației, ca urmare a informării primite de la administrator, de la agentul de marketing persoană juridică sau de la moștenitorii legali.

(3) Autoritatea retrage avizul agentului de marketing persoană fizică în situațiile prevăzute la art. 49 alin. (1), art. 50 și art. 51 alin. (1).

(4) În termen de 5 zile lucrătoare de la comunicarea retragerii avizului agentului de marketing persoană fizică, Autoritatea operează radierea acestuia din registru.

(1) În situația în care un agent de marketing persoană fizică solicită administratorului/agentului de marketing persoană juridică încetarea relațiilor contractuale în baza cărora a fost avizat de Autoritate, acesta din urmă are obligația ca, în termen de 10 zile lucrătoare de la data încetării relațiilor contractuale, să depună la Autoritate o cerere în vederea retragerii avizului agentului de marketing persoană fizică.

(2) Agentul de marketing persoană fizică este obligat ca, odată cu solicitarea menționată la alin. (1), să transmită administratorului/agentului de marketing persoană juridică toate documentele aferente desfășurării activității de marketing al fondului de pensii facultative.

(3) Administratorul/Agentul de marketing persoană juridică depune cererea în vederea retragerii avizelor agenților de marketing persoane fizice numai după îndeplinirea condiției prevăzute la alin. (2) și/sau alin. (4).

(4) În situația în care agentul de marketing persoană fizică nu mai este în posesia unor documente aferente desfășurării activității de marketing, acesta transmite administratorului sau agentului de marketing persoană juridică o declarație pe propria răspundere în care precizează documentele care lipsesc și justifică fiecare situație.

În situația în care a intervenit încetarea de drept a contractului pentru desfășurarea activității de marketing/contractului de muncă, administratorul sau, după caz, agentul de marketing persoană juridică are obligația ca, în termen de 5 zile lucrătoare de la data încetării acestuia, să depună la Autoritate o cerere de retragere a avizului agentului de marketing persoană fizică.

(1) Pentru retragerea avizului agenților de marketing persoane fizice la inițiativa administratorului/agentului de marketing persoană juridică, acesta transmite Autorității o cerere de retragere a avizului sub formă de imagine scanată, însoțită de tabelul nominal al agenților de marketing persoane fizice, în format electronic, sub semnătură electronică extinsă, și de imaginea scanată a notificărilor privind încetarea relațiilor contractuale cu privire la activitatea de marketing transmise agenților de marketing persoane fizice sau încetarea prestării activității de marketing al fondului de pensii facultative în cazul angajaților administratorului și/sau ai agentului de marketing persoană juridică.

(2) Tabelul nominal al agenților de marketing persoane fizice ale căror avize se retrag conține următoarele informații:

a) numele și prenumele;

b) codul numeric personal;

c) codul agentului de marketing din registru;

d) temeiul legal care stă la baza retragerii avizului agentului de marketing;

e) documentul care stă la baza încetării relațiilor contractuale sau documentul care atestă încetarea prestării activității de marketing al fondului de pensii facultative.

(3) Întocmirea și transmiterea documentelor prevăzute la alin. (1) se face în conformitate cu instrucțiunile din portalul de documentație tehnică al Autorității.

(1) În situațiile prevăzute la art. 49 alin. (1), art. 50 și art. 51 alin. (1), Autoritatea analizează și hotărăște cu privire la aprobarea cererii în termen de 30 de zile calendaristice de la data înregistrării dosarului complet al solicitantului și îi comunică acestuia decizia în termen de 5 zile de la adoptare.

(2) În situațiile prevăzute la art. 48 alin. (1), decizia de retragere a avizului agentului de marketing persoană fizică, scrisă și motivată, se comunică acestuia de către Autoritate în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

(3) Decizia de retragere a avizului agentului de marketing persoană fizică poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu dispozițiile Legii nr. 554/2004.

(4) Autoritatea notifică administratorului sau, după caz, agentului de marketing persoană juridică retragerea avizului agentului de marketing persoană fizică.

(5) În situațiile prevăzute la art. 48 alin. (2) și (3), decizia de retragere a avizului agentului de marketing persoană fizică se comunică administratorului sau agentului de marketing persoană juridică în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

(6) În situațiile prevăzute la art. 49 alin. (1), art. 50 și art. 51 alin. (1), administratorul sau agentul de marketing persoană juridică are obligația să înștiințeze, în scris, agenții de marketing persoane fizice în legătură cu retragerea avizului acestora, în termen de 5 zile lucrătoare de la data comunicării deciziei de retragere a avizului de către Autoritate.

(1) Autoritatea poate retrage avizul persoanei juridice specializate în următoarele condiții:

a) dacă avizul a fost obținut pe baza unor informații sau documente false ori care au indus în eroare;

b) în situația în care nu mai este îndeplinită oricare dintre condițiile avute în vedere la avizare;

c) în cazul intrării persoanei juridice specializate în procedură de faliment. Persoana juridică specializată are obligația să notifice Autorității, administratorilor și agenților de marketing persoane juridice pentru care a desfășurat cursuri de pregătire a agenților de marketing persoane fizice intrarea în procedura de faliment, în termen de 5 zile lucrătoare de la data emiterii hotărârii de deschidere a procedurii de faliment;

d) în cazul încălcării dispozițiilor actelor normative aplicabile;

e) în cazul în care persoana juridică specializată nu a început activitatea pentru care a fost avizată în termen de 12 luni de la data avizării sau nu și-a exercitat pentru o perioadă mai mare de 18 luni consecutive activitatea pentru care a fost avizată;

f) la solicitarea administratorului sau agentului de marketing persoană juridică;

g) la solicitarea persoanei juridice specializate.

(2) Dispozițiile alin. (1) lit. e) nu sunt aplicabile în cazul în care societatea a obținut avizul pentru încetarea temporară a activității emis de către Autoritate.

În vederea retragerii avizului la cerere, persoana juridică specializată trebuie să depună la Autoritate următoarele documente:

a) cererea de retragere a avizului, semnată de reprezentantul legal;

b) hotărârea organului statutar competent al persoanei juridice specializate referitoare la încetarea activității de formare profesională în domeniul marketingului fondului de pensii facultative, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după retragerea avizului.

(1) Decizia de retragere a avizului persoanei juridice specializate, scrisă și motivată, se comunică acesteia în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

(2) În termen de 5 zile lucrătoare de la comunicarea retragerii avizului persoanei juridice specializate, Autoritatea operează radierea acesteia din registru.

(3) Decizia de retragere a avizului persoanei juridice specializate poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu dispozițiile Legii nr. 554/2004.

Administratorul și agentul de marketing persoană juridică sunt direct răspunzători pentru recrutarea și instruirea agenților de marketing persoane fizice, astfel încât aceștia să aibă o bună pregătire profesională în domeniul pensiilor private, precum și pentru monitorizarea și verificarea îndeplinirii corespunzătoare a atribuțiilor legale și contractuale care le revin acestora.

(1) Administratorul și agentul de marketing persoană juridică, după caz, sunt direct răspunzători pentru toate actele, faptele și omisiunile referitoare la activitatea de marketing desfășurată de agenții de marketing persoane fizice cu care au încheiat contracte.

(2) Administratorul este direct răspunzător pentru toate actele, faptele și omisiunile referitoare la activitatea de marketing desfășurată de agenții de marketing persoane juridice cu care a încheiat contracte.

(1) Administratorul este răspunzător pentru elaborarea procedurilor de lucru pentru agenții proprii de marketing persoane fizice și pentru agenții de marketing persoane juridice cu care este în relații contractuale, precum și pentru respectarea acestora.

(2) Procedurile de lucru menționate la alin. (1) trebuie să asigure cadrul necesar desfășurării unei activități corespunzătoare de marketing al fondului de pensii facultative.

(3) Agentul de marketing persoană juridică este răspunzător pentru elaborarea procedurilor de lucru pentru agenții de marketing persoane fizice avizați la cererea sa, precum și pentru respectarea acestora.

Agentul de marketing persoană fizică are următoarele obligații:

a) să prezinte persoanei eligibile în mod corect și complet prospectul schemei de pensii facultative, precum și modalitatea de aderare la un fond de pensii facultative;

b) să solicite o copie a actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată de către titular prin semnătură olografă, pe aceeași pagină pe care este reprodusă imaginea prin copiere;

c) să verifice perioada de valabilitatea a actului de identitate al persoanei eligibile;

d) să completeze actul individual de aderare sau să se asigure că modul de completare a acestuia de către persoana eligibilă este corect și complet;

e) să confrunte datele din actul de identitate original cu cele din copia acestuia, precum și cu datele înscrise în actul individual de aderare;

f) să înmâneze gratuit persoanei eligibile un exemplar din prospectul simplificat al schemei de pensii facultative valabil la data semnării actului individual de aderare și, la cererea acestuia, un exemplar al prospectului detaliat;

g) să înmâneze persoanei eligibile un exemplar al actului individual de aderare corect completat și semnat, în original.

(1) Administratorul și agentul de marketing persoană juridică sunt obligați să țină o evidență a fiecărui agent de marketing persoană fizică și/sau juridică, după caz, cu care au încheiat contracte pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative, care să cuprindă cel puțin următoarele informații:

a) datele de identificare ale acestora;

b) actele individuale de aderare puse la dispoziția agenților de marketing persoane fizice sau juridice, după caz, în vederea obținerii acordului de aderare al persoanelor eligibile;

c) actele individuale de aderare semnate de persoanele eligibile;

d) actele individuale de aderare completate eronat și/sau nesemnate de către persoana eligibilă, actele individuale de aderare necompletate care nu mai îndeplinesc cerințele de integritate și actele individuale de aderare care nu mai sunt în vigoare, întrucât forma și conținutul acestora au fost modificate conform actelor normative în vigoare;

e) plățile efectuate către fiecare agent de marketing;

f) măsurile dispuse împotriva agenților de marketing ca urmare a nerespectării prevederilor contractuale și legale.

(2) Agentul de marketing persoană juridică are obligația de a transmite trimestrial administratorului o evidență a documentelor prevăzute la alin. (1) lit. d).

Administratorul sau agentul de marketing persoană juridică are obligația de a actualiza evidența proprie a agenților de marketing persoane fizice.

(1) Agentul de marketing persoană juridică are obligația de a transmite administratorului actele individuale de aderare semnate de persoanele eligibile, în original, precum și copiile actelor de identitate ale persoanelor eligibile, în termen de 5 zile lucrătoare de la data semnării acestora.

(2) Agentul de marketing persoană juridică poate transmite documentele prevăzute la alin. (1), în format electronic, sub formă de imagini scanate, cu semnătură electronică extinsă, în termen de 5 zile lucrătoare de la data semnării acestora, cu obligația ca, în termen de 30 de zile calendaristice de la data semnării acestora, să le predea, în original, administratorului.

(3) Administratorul și agentul de marketing persoană juridică au obligația de a întocmi și păstra, pe suport hârtie sau în format electronic, documentele care fac dovada predării-primirii de la agenții de marketing persoane juridice și/sau fizice, după caz, a actelor individuale de aderare puse la dispoziția agenților de marketing.

Administratorul și agentul de marketing persoană juridică au obligația de a verifica dacă actele individuale de aderare conțin semnăturile în original ale agentului de marketing persoană fizică și ale persoanei care a aderat, precum și existența semnăturii olografe pe copia actului de identitate a persoanei care a aderat.

(1) Administratorul are obligația să notifice Autorității contractele încheiate cu agenții de marketing persoane juridice pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative aflate în derulare, precum și încetarea acestora.

(2) Notificarea cu privire la încheierea contractului prevăzut la alin. (1) se transmite Autorității în termen de două zile lucrătoare de la data încheierii acestuia și conține următoarele informații:

a) denumirea agentului de marketing persoană juridică;

b) numărul și data încheierii contractului.

(3) Notificarea cu privire la încetarea contractului prevăzut la alin. (1) se transmite Autorității în termen de două zile lucrătoare de la data încetării acestuia.

(1) Agentul de marketing persoană fizică care a încheiat un contract cu un administrator are obligația să transmită acestuia actele individuale de aderare completate corect și semnate de persoanele eligibile, precum și copiile actelor de identitate ale acestora, în termen de 5 zile lucrătoare de la data semnării acestora.

(2) Agentul de marketing persoană fizică poate transmite documentele prevăzute la alin. (1), în format electronic, sub formă de imagini scanate, în termen de 5 zile lucrătoare de la data semnării acestora, cu obligația ca, în termen de 30 de zile calendaristice de la data semnării acestora, să le predea, în original, administratorului.

În situațiile de retragere a avizelor pentru desfășurarea activității de marketing la cererea administratorului/agentului de marketing persoană juridică, acesta trebuie să se asigure că agenții de marketing persoane fizice au predat toate documentele aferente desfășurării activității de marketing.

(1) Se interzice oricărei persoane fizice sau juridice care nu este avizată ori autorizată de către Autoritate să desfășoare activitate de marketing al fondului de pensii facultative sau să utilizeze denumirea de agent de marketing în legătură cu o activitate desfășurată în sistemul de pensii private.

(2) Se interzice oricărui agent de marketing să prezinte participantului, în vederea obținerii acordului de aderare la un fond de pensii facultative, informații care nu corespund realității privind administratorul și/sau fondul de pensii facultative.

(3) Se interzice desfășurarea de către agentul de marketing persoană juridică a activității de marketing al fondului de pensii facultative pentru un alt agent de marketing persoană juridică.

(4) Se interzice oricărui agent de marketing persoană fizică să încheie un contract având ca obiect desfășurarea activității de marketing în sistemul de pensii private cu un alt agent de marketing persoană fizică, precum și cu un alt administrator/agent de marketing persoană juridică decât cel care a solicitat avizarea acestuia ca agent.

(5) Se interzice implicarea agenților de marketing persoane fizice și juridice în operațiunile de transfer al participanților de la un fond de pensii facultative la un alt fond de pensii facultative.

(6) Se interzice delegarea, împuternicirea sau reprezentarea persoanei eligibile în relația cu agentul de marketing persoană fizică.

(7) În desfășurarea activității de marketing din cadrul sistemului de pensii private se interzice agenților de marketing persoane juridice să utilizeze alte materiale publicitare decât cele notificate Autorității de către administrator.

(8) Se interzice implicarea agenților de marketing persoane fizice și juridice în operațiunile de virare/depunere în contul colector al fondului de pensii facultative a contribuției participanților în numele acestora.

(9) În desfășurarea activității de marketing din cadrul sistemului de pensii private se interzice transferul între agenții de marketing persoane fizice a actelor individuale de aderare primite de la administrator/agentul de marketing persoană juridică, în baza documentelor care fac dovada predării-primirii acestora, documente prezentate în forma prevăzută la art. 66 alin. (3).