Anexa 1 - Ordinul MAI nr. 74/2015 - supravegherea autorităţii responsabile pentru Cadrul financiar multianual 2014–2020, domeniul Afaceri interne, şi reexaminarea desemnării acesteia

1.

Numărul de persoane din cadrul Direcției Schengen alocat îndeplinirii calității de autoritate responsabilă FAMI și FSI este suficient?

2.

Atribuțiile sunt distribuite personalului autorității responsabile cu respectarea principiului separării funcțiilor?

3.

Personalul autorității responsabile deține pregătirea profesională adecvată pentru îndeplinirea calității de autoritate responsabilă FAMI și FSI?

4.

Atribuțiile personalului autorității responsabile sunt definite în fișele postului aprobate la nivel corespunzător?

5.

Există persoane care sunt detașate sau care se află în concediu de creștere a copilului?

6.

Atribuțiile persoanelor detașate sau aflate în concediu de creștere a copilului au fost realocate personalului activ, în mod corespunzător?

7.

Există un plan de înlocuire a personalului autorității responsabile în cazul detașărilor, concediilor de creștere a copilului etc.?

8.

Sunt asigurate condițiile necesare pregătirii profesionale a personalului autorității responsabile? Dar pentru personalul care înlocuiește persoanele aflate în concediu medical, de odihnă, de creștere a copilului, detașate, suspendate etc.?

9.

Sunt întreprinse la nivelul autorității responsabile măsuri pentru evitarea conflictului de interese?

10.

Există proceduri aprobate care acoperă toate atribuțiile autorității responsabile, conform criteriilor de desemnare din Regulamentul delegate nr. 1.042/2014?

11.

Procedurile sunt funcționale și operaționale?

12.

Procedurile autorității responsabile sunt elaborate în acord cu prevederile bazei legale naționale?

13.

Sunt necesare actualizarea și modificarea procedurilor autorității responsabile?

14.

Sunt asigurate condițiile necesare cunoașterii de către personalul autorității responsabile a reglementărilor care guvernează comportamentul acestora, prevenirea și raportarea fraudelor și neregulilor?

15.

Sunt asigurate comunicarea și informarea către beneficiari și structurile care face parte din sistemul de management și control? Prin ce mijloace?

16.

Există un portal web dedicat fondurilor aferente Cadrului financiar multianual 2014 2020, domeniul Afaceri interne, care conține informații corespunzătoare?

17.

Securitatea sistemelor informatice utilizate de către autoritatea responsabilă respectă cele mai recente standarde recunoscute la nivel internațional?

18.

Cum se asigură autoritatea responsabilă de îndeplinirea corespunzătoare a atribuțiilor delegate autorităților delegate?

19.

Sunt suficiente controalele efectuate la beneficiari de către autoritatea responsabilă pentru a fi în măsură să prezinte anual Comisiei Europene declarația de asigurare a managementului?

20.

Cum se asigură autoritatea responsabilă de implementarea recomandărilor organismelor de audit?