Anexa 2 - RAPORT. - Regulament ASF nr. 9/2015 - procedura de soluţionare de entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 - piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 -...

Index
Regulament ASF nr. 9/2015 - procedura de soluţionare de entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 - piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 -...
Anexa 1 - MODEL REGISTRU UNIC DE PETIȚII.
Anexa 2 - RAPORT.

Pagina 3 din 3

ANEXA Nr. 2

RAPORT

privind situația generală a petițiilor

pentru luna/anul ______

	Luna curentă/Anul curent	Luna precedentă/Anul precedent
Numărul total de petiții înregistrate
Numărul total de petiții soluționate favorabil
Numărul total de petiții soluționate nefavorabil
Numărul de petiții în curs de soluționare

Reprezentant control intern,

Numele:

Funcția:

Semnătura:

Data:

ANEXA Nr. 3

Denumirea ______________

Trimestrul _______________

RAPORT TRIMESTRIAL

privind petițiile primite de la clienți

Numărul total de petiții primite exclusiv pentru investiții în perioada de raportare menționată:

Nr. de petiții în funcție de cauză¹ în perioada raportată²

Executarea ordinelor
Consultanță pentru investiții (de exemplu, consultanță necorespunzătoare)
Administrarea portofoliilor
Informațiile furnizate clientului (calitatea sau lipsa informațiilor)
Termenii contractului/taxe/tarife contestate
Administrare generală/Servicii pentru clienți (inclusiv servicii de custodie)
Efectuarea de activități neautorizate
Altele (a se detalia în rubrica de observații)
Subtotal
Observații

Nr. de petiții după tipul de instrument financiar în perioada raportată³

Titluri de capital (Shares/stock/equities)
Titluri de creanță (Bonds/debentures/loan stock/debt securities)
Titluri de valoare structurate (inclusiv titluri de valoare cu protecția capitalului și fonduri structurate)
Titluri de valoare de pe piața monetară (Moneymarket securities)
Fonduri mutuale/unități în O.P.C.V.M. (excluzând fondurile structurate)
Contracte pe opțiuni, futures, swapuri, forward pe rata dobânzii și alte contracte derivate (Options, futures, swaps, forward rate agreements and any other derivatives)
Contracte financiare pentru diferențe (Financial contracts for differences)
Alte produse de investiții /fonduri (a se detalia în rubrica de observații) (Other investment products/funds)
Subtotal
Observații

Va rugăm să includeți orice altă informație relevantă în legătură cu datele privind petițiile.

Exemplu: Petițiile vizează în special servicii furnizate prin internet? Care este procedura pentru soluționarea petițiilor?

← HG nr. 554/2015 - aprobarea bugetului de venituri şi...

Comentarii despre Regulament ASF nr. 9/2015 - procedura de soluţionare de entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 - piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 -...