Regulament ASF nr. 14/2014 - modificarea şi completarea anexei la Regulamentul nr. 7/2006 - veniturile CNVM, aprobat prin Ordinul preşedintelui CNVM nr. 30/2006

"1.

Cotă de cel mult 0,08% din valoarea tranzacțiilor cu instrumente financiare care fac obiectul reglementării și/sau supravegherii Autorității de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., derulate pe piețe reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare (SAT), suportată de către cumpărător, cu excepția tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate

a) Cotă din valoarea tranzacțiilor cu instrumente financiare, cu excepția celor prevăzute la lit. b), c), d) și e)

a) 0,06%

b) Cotă din valoarea tranzacțiilor derulate pe piețele reglementate și/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare, de către intermediarii care au calitate de Market Maker în raport cu un instrument financiar

b) 0,04%

c) Cotă din valoarea tranzacțiilor derulate cu instrumente financiare de tip ETF (Exchange Traded Fund) pe piețele reglementate și/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare

c) 0,04%

d) Cotă din valoarea tranzacțiilor:

- d1) cu obligațiuni, inclusiv cele convertibile în acțiuni;

d1) 0,02%

- d2) cu drepturi de preferință;

d2) 0,04%

- d3) cu drepturi de alocare.

d3) 0,04%

e) Cotă din valoarea tranzacțiilor cu titluri de stat

e) 0%

..........

3.

Cotă de cel mult 0,5% din valoarea ofertelor publice de vânzare

a) Cotă din valoarea ofertei publice de vânzare

a) Nivel minim 0,3%

Nivel de regularizare^**) 0,5%

b) Cotă din valoarea ofertei publice de vânzare în vederea admiterii la tranzacționare pe piețe reglementate și sisteme alternative de tranzacționare

b) Nivel minim 0%

Nivel de regularizare 0,1%^***)

c) Cotă din valoarea ofertei publice menționate la art. 15 alin. (1) din Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind emitenții și operațiunile cu valori mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006.

c) 0,1% din valoarea ofertei publice

d) Cotă din valoarea ofertelor publice menționate la art. 15 alin. (3) pct. 5 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, care nu implică o modificare a înregistrărilor la Oficiul Registrului Comerțului, denumit în continuare ORC.

d) 0,3% din valoarea ofertei publice

..........

4¹.

Tarife și cote pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate

a) Tarif pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate derulate pe piețele reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare, cu excepția instrumentelor financiare derivate având ca suport certificatele de emisii de gaze cu efect de seră

a) 0,08 lei/contract, perceput de la fiecare parte contractantă

b) Tarif pentru tranzacțiile derulate pe piețele reglementate cu instrumente financiare derivate având ca suport certificatele de emisii de gaze cu efect de seră

b) 2,00 lei/contract, perceput de la fiecare parte contractantă

..........

5.7.7.

Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluționare a cererii referitoare la chestiuni privind aplicarea legii sau reglementărilor

Emiterea unui aviz constituind răspuns oficial la chestiuni privind aplicarea legii și a reglementărilor emise în aplicarea acesteia

10.000 lei

..........

6.4.

Tarif pentru înregistrarea la A.S.F. a instrumentelor financiare

500 lei

..........

6.12.

Cotă percepută pentru monitorizarea tranzacțiilor efectuate în afara piețelor reglementate/sistemelor alternative de tranzacționare

0,06% din valoarea tranzacțiilor raportate

NOTĂ:

Cota pentru tranzacțiile derulate în afara piețelor reglementate și/sau sistemelor alternative de tranzacționare de tipul tranzacțiilor turnaround este 0,02%.“

"6.13.

Cotă percepută pentru tranzacțiile de alocare pe conturile clienților agenților custode, definite conform art. 151 alin. (2) lit. b) din titlul II din Codul Depozitarului Central, cu modificările și completările ulterioare

0%“