Art. 36 Sancţiuni
| Comentarii |
|
Sancţiuni
Art. 36
(1) Comisia operaţiunilor la termen este împuternicită să aplice sancţiuni, în cazul încălcării dispoziţiilor prezentei ordonanţe sau regulamentelor pe care le-a emis în temeiul acesteia.
(2) Constituie contravenţii următoarele fapte, dacă, potrivit condiţiilor în care au fost săvârşite, nu sunt prevăzute de legea penală ca infracţiuni:
a) primirea unui ordin sau negocierea ofertelor, fără autorizare de funcţionare emisă de Comisia operaţiunilor la termen;
b) executarea unui ordin în mod discreţionar;
c) lipsa unei evidenţe separate în registrele contabile ale unei agenţii de brokeraj între contractele futures şi cu opţiuni perfectate în cont propriu şi contractele încheiate în contul unor terţi;
d) transmiterea şi folosirea în interes propriu a informaţiilor privilegiate şi/sau confidenţiale primite de la un client;
e) primirea unui ordin sau negocierea unei oferte în contul unei persoane aflate în redresare sau lichidare judiciară;
f) neexecutarea unui ordin sau a unui contract de către o agenţie de brokeraj, care produce prejudicii morale sau materiale unui client;
g) tranzacţii de lichidare, prin perfectarea unor contracte futures pentru acelaşi tip de marfă, la aceeaşi dată şi cu aceeaşi scadenţă sau compensate simultan;
h) executarea unui ordin pentru perfectarea contractelor futures sau cu opţiuni în afara localului bursei;
i) transmiterea unui ordin de către o agenţie de brokeraj altei agenţii de brokeraj, fără acordul clientului;
j) nerespectarea dispoziţiilor prevăzute la art. 32;
k) neînregistrarea contractelor futures şi cu opţiuni în registrul jurnal al bursei, în evidenţa contabilă a casei de compensaţie, agenţiilor de brokeraj sau clienţilor acestora.
| ← Art. 35 Casa de compensaţie | Art. 37 Sancţiuni → |
|---|
