Art. 161 OUG 28/2002 Societăţile de servicii de investiţii financiare cu sediul în alt stat
| Comentarii |
|
CAPITOLUL 2
Societăţile de servicii de investiţii financiare cu sediul în alt stat
Societăţile de servicii de investiţii financiare cu sediul în alt stat
Art. 161
C.N.V.M. prin reglementările sale privind serviciile de consultanţă de investiţii:
a) formulează reguli de conduită şi defineşte nivelurile de calificare profesională pentru prestarea unor astfel de servicii;
b) prevede sancţiuni, inclusiv suspendarea, retragerea şi anularea respectivei autorizaţii, în caz de nerespectare a cerinţelor legale, a celor prevăzute în reglementările C.N.V.M. ori a celor cuprinse în regulile de conduită şi integritate profesională;
c) stabileşte principii şi proceduri pentru consultanţii de investiţii în ceea ce priveşte raportarea, inspecţia şi supravegherea acestora.
| ← Art. 160 OUG 28/2002 Societăţile de servicii de investiţii... | Art. 162 OUG 28/2002 Societăţile de servicii de investiţii... → |
|---|
