Art. 172 OUG 28/2002 Societăţile de servicii de investiţii financiare cu sediul în alt stat

CAPITOLUL 2
Societăţile de servicii de investiţii financiare cu sediul în alt stat

Art. 172

Constituie contravenţii următoarele fapte:

a) desfăşurarea fără autorizaţie sau cu încălcarea termenilor autorizaţiei a oricăror activităţi sau operaţiuni pentru care prezenta ordonanţă de urgenţă impune autorizarea de către C.N.V.M.;

b) nerespectarea prevederilor prezentei ordonanţe de urgenţă privind incompatibilităţile desfăşurării unei activităţi sau operaţiuni;

c) nerespectarea prevederilor referitoare la modalităţile, condiţiile şi procedura de efectuare a ofertelor publice prevăzute la cap. 2 din titlului III;

d) nerespectarea obligaţiilor impuse de prevederile cap. 2 şi 3 din titlul IV;

e) nerespectarea obligaţiilor de contribuţie la Fond;

f) nerespectarea prevederilor care stabilesc destinaţia resurselor financiare ale Fondului;

g) ţinerea evidenţelor de către societăţile de servicii de investiţii financiare în alte condiţii decât cele prevăzute de lege sau de normele adoptate în aplicarea acesteia;

h) negocierea, pretinderea sau împărţirea comisioanelor pentru serviciile de investiţii financiare în alte condiţii decât cele prevăzute de reglementările C.N.V.M.;

i) nerespectarea obligaţiilor de certificare a situaţiilor financiare sau certificarea lor de persoane neautorizate;

Comentarii despre Art. 172 OUG 28/2002 Societăţile de servicii de investiţii financiare cu sediul în alt stat

Nume 

Email

Anunţă-mă dacă apar comentarii noi

Comentează