Art. 279 Dispoziţii aplicabile societăţilor de servicii de investiţii financiare
| Comentarii |
|
Dispoziţii aplicabile societăţilor de servicii de investiţii financiare
Art. 279
În aplicarea dispoziţiilor art. 278 se au în vedere următoarele:
a) orice referire la o instituţie de credit, persoană juridică română, la o instituţie de credit-mamă la nivelul României sau la o instituţie de credit-mamă la nivelul Uniunii Europene se consideră a fi făcută la o societate de servicii de investiţii financiare, la o firmă de investiţii-mamă la nivelul României şi, respectiv, la o firma de investiţii-mamă la nivelul Uniunii Europene, cu excepţia art. 143 şi art. 177 la care numai prima referire a textului la instituţii de credit, persoane juridice române, se consideră a fi făcută la societăţi de servicii de investiţii financiare. Orice referire la Banca Naţională a României se consideră a fi făcută la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare.
b) în scopul aplicării dispoziţiilor prezentei ordonanţe de urgentă în cazul grupurilor din care face parte o societate de servicii de investiţii financiare, dar care nu includ o instituţie de credit, termenii şi expresiile prevăzute la art. 7 alin. (1) pct. 2,21 şi 25 au următoarele semnificaţii:
1. autoritate competentă - autoritatea naţională care este împuternicita cu supravegherea prudenţială a firmelor de investiţii;
2. societate financiară holding - o instituţie financiară ale cărei entităţi filiale sunt, fie exclusiv, fie în principal, firme de investiţii sau alte instituţii financiare, cel puţin una dintre ele fiind o firma de investiţii, şi care nu este o societate financiară holding mixtă în înţelesul Ordonanţei de urgentă nr. 98/2006;
3. societate holding cu activitate mixtă - o societate-mamă, alta decât o societate financiară holding, o firmă de investiţii sau o societate financiară holding mixtă în înţelesul Ordonanţei de urgenţă nr. 98/2006, ale cărei filiale includ cel puţin o firmă de investiţii;
c) în aplicare dispoziţiilor art. 129 alin. (2) Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare poate recunoaşte ca eligibilă o instituţie externă de evaluare a creditului fără a mai fi necesară o altă evaluare, dacă aceasta a fost recunoscută ca eligibilă de către Banca Naţională a României sau de către autoritatea competentă dintr-un alt stat membru.
d) în aplicarea art. 168 alin. (2) trimiterea la prezenta ordonanţă de urgentă se consideră a fi făcută la Legea nr. 297/2004, cu modificările şi completările ulterioare;
e) în cazul grupurilor care nu includ o instituţie de credit, textul alin. (1) al art. 202 se va citi astfel: În cazul în care o societate de servicii de investiţii financiare, o societate financiară holding sau o societate holding cu activitate mixtă controlează una sau mai multe filiale care sunt societăţi de asigurări, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare cooperează în mod strâns cu Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, precum şi cu alte autorităţi responsabile cu supravegherea societăţilor din domeniul asigurărilor;
f) în aplicarea art. 202 alin. (2) şi art. 226 alin. (5) trimiterea la Capitolul V din Titlul III, Partea I se consideră a fi făcută la art. 7 alin. (21) şi (22) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări prin Legea 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare;
g) în aplicarea art. 226 alin. (2) lit. g) trimiterea la Capitolul VIII din Titlul III, Partea I se consideră a fi făcută la Titlul IX din Legea nr. 297/2004, cu modificările şi completările ulterioare.
| ← Art. 278 Dispoziţii aplicabile societăţilor de servicii de... | Art. 280 Dispoziţii aplicabile societăţilor de servicii de... → |
|---|
