Art. 53 Modificări supuse aprobării prealabile Modificări în situaţia instituţiilor emitente de monedă electronică
| Comentarii |
|
Modificări în situaţia instituţiilor emitente de monedă electronică
SECŢIUNEA 1
Modificări supuse aprobării prealabile
Art. 53
(1) În cazul deschiderii unei sucursale într-un stat terţ, cererea va indica ţara în care se intenţionează deschiderea sucursalei şi va fi însoţită de următoarele documente şi informaţii:
a) hotărârea organului competent, din care să rezulte: obiectul de activitate şi, dacă este cazul, capitalul de dotare al sucursalei, identitatea persoanei/persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei şi limitele mandatului ce îi/le este acordat, precum şi adresa sucursalei;
b) copia de pe actul de identitate, curriculum vitae şi certificatul de cazier judiciar ale fiecărei persoane desemnate să asigure conducerea sucursalei, însoţite de chestionarul al cărui model este prevăzut în anexa nr. 3, completat şi semnat de fiecare dintre persoanele desemnate să asigure conducerea sucursalei;
c) o descriere a serviciilor ce se intenţionează a fi prestate;
d) structura organizatorică a sucursalei;
e) o descriere a cadrului legislativ şi instituţional din statul terţ, care să cuprindă, după caz, informaţii referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea şi sistemul de supraveghere, legislaţia în domeniul secretului profesional şi al schimbului de informaţii, al prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului şi orice alte informaţii relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudenţiale de către Banca Naţională a României, cum ar fi restricţionarea accesului la informaţii ori a posibilităţii efectuării unor verificări la faţa locului;
f) o descriere a mecanismelor de control intern instituite de solicitant pentru a se conforma obligaţiilor legale în materie de prevenire şi combatere a spălării banilor şi finanţării terorismului;
g) o descriere a activităţii ce se va desfăşura, alta decât cea de emitere de monedă electronică şi, după caz, de prestare de servicii de plată, şi a procedurilor implementate ce asigură că aceste activităţi comerciale nu prejudiciază soliditatea situaţiei financiare a instituţiei emitente de monedă electronică ori capacitatea Băncii Naţionale a României de a supraveghea respectarea de către instituţia emitentă de monedă electronică a tuturor obligaţiilor impuse de Legea nr. 127/2011 şi de prezentul regulament.
(2) Evaluarea persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei se va realiza în condiţiile prevăzute la art. 12-14.
(3) În cazul înlocuirii persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei, instituţia emitentă de monedă electronică trebuie să solicite în prealabil Băncii Naţionale a României aprobarea noilor persoane.
| ← Art. 52 Modificări supuse aprobării prealabile Modificări... | Art. 54 Modificări supuse aprobării prealabile Modificări... → |
|---|
