Spete inselaciune Art 215 cod penal. Decizia 145/2009. Curtea de Apel Bucuresti

Comentarii

0

Dosar nr-

ROMÂNIA

CURTEA DE APEL BUCUREȘTI

SECȚIA A II-A PENALĂ ȘI PENTRU CAUZE CU MINORI ȘI DE FAMILIE

DECIZIA PENALĂ NR. 145

Ședința publică din data de 23 iunie 2009

Curtea constituită din:

PREȘEDINTE: Ursulescu Elena

JUDECĂTOR 2: Băjan Adriana Elena

GREFIER - - -

...

MINISTERUL PUBLIC - PARCHETUL DE PE LÂNGĂ ÎNALTA CURTE DE CASAȚIE ȘI JUSTIȚIE- este reprezentat legal prin procuror.

Pe rol, soluționarea cauzei penale având ca obiect apelurile declarate de părțile civile menționate în încheierea de amânare a pronunțării din data de 16.06.2009 împotriva sentinței penale nr.423 din 20 martie 2007 pronunțată de TB Secția a II-a Penală în dosarul -.

Dezbaterile au avut loc în ședința publică de la 16 iunie 2009 și au fost consemnate în încheierea de ședință de la acea dată, care face parte integrantă din prezenta și când Curtea, având nevoie de timp pentru a delibera și pentru a da posibilitate avocaților să depună concluzii scrise, a amânat pronunțarea la data de 23 iunie 2009, când a decis:

CURTEA

Asupra apelurilor penale de față:

Prin sentința penală nr. 423/ 20.03.2007 pronunțată în dosarul nr. - Tribunalul București - Secția a II- a Penală, în baza art. 334 Cod de procedură penală a schimbat încadrarea juridică a faptelor pentru care au fost trimiși în judecată o parte din inculpații din prezenta cauză astfel:

-pentru inculpații și din infracțiunea prev. de art. 249 alin. 1 și 2 cu aplic. art. 41 alin. 2 Cod penal în infracțiunea prev. de art. 249 alin. 1 și 2 Cod penal;

-pentru inculpații și din infracțiunea prev. de art. 249 alin. 1 și 2 cu aplic. art. 41 alin. 2 Cod penal în infracțiunea prev. de art. 26 rap. la art. 215 alin. 1, 2, 3 și 5 Cod penal.

1). În baza art. 215 alin. 1, 2, 3 și 5 Cod penal cu aplic. art. 41 alin. 2 Cod penal a condamnat-o pe inculpata la pedeapsa de 13 ani închisoare.

În baza art. 65 alin. 2 Cod penal, a interzis inculpatei timp de 5 ani după executarea pedepsei drepturile prevăzute de art. 64 lit.a, b, c Cod penal.

A aplicat art. 71 - 64 lit. a, b, c, Cod penal.

În baza art. 290 Cod penal cu aplic. art. 41 alin. 2 Cod penal a condamnat-o pe inculpată la pedeapsa de 1 an închisoare.

A aplicat art. 71 - 64 lit. a, b, c, Cod penal.

În baza art. 246 Cod penal rap. la art. 248¹Cod penal și art. 258 Cod penal a condamnat-o pe inculpată la 7 ani închisoare.

În baza art. 65 alin. 2 Cod penal, a interzis inculpatei timp de 5 ani după executarea pedepsei drepturile prevazute de art. 64 lit. a, b, c Cod penal.

A aplicat art. 71 - 64 lit. a, b, c, Cod penal.

În baza art. 246 Cod penal rap. la art. 248¹Cod penal și art. 258 Cod penal a condamnat-o pe inculpată la 7 ani închisoare.

În baza art. 65 alin. 2 Cod penal, a interzis inculpatei timp de 5 ani după executarea pedepsei drepturile prevazute de art. 64 lit. a, b, c Cod penal.

A aplicat art. 71 - 64 lit. a, b, c, Cod penal

În baza art. 33 lit. a - 34 lit. b Cod penal a aplicat inculpatei pedeapsa cea mai grea de 13 ani închisoare și pedeapsa complimentară a interzicerii drepturilor prev. de art. 64 lit. a, b, c Cod penal timp de 5 ani după executarea pedepsei.

A aplicat art. 71 - 64 lit. a, b, c, Cod penal. A constatat că inculpata era arestată în altă cauză.

2). În baza art. 215 alin.1, 2, 3, 5 Cod penal cu aplicarea art. 41 alin. 2 Cod penal l-a condamnat pe inculpatul la pedeapsa închisorii de 15 de ani.

În baza art. 65 alin. 2 Cod penal, a interzis inculpatului timp de 5 ani după executarea pedepsei drepturile prevăzute de art.64 lit. a si b Cod penal.

A aplicat art.71 - 64 lit. a si b

Cod Penal

În baza art. 215¹alin.1 si 2 Cod penal l-a condamnat pe același inculpat la pedeapsa închisorii de 15 de ani.

În baza art. 65 alin. 2 Cod penal, a interzis inculpatului timp de 5 ani după executarea pedepsei drepturile prevăzute de art. 64 lit. a si b

Cod Penal

A aplicat art.71 - 64 lit.a si b

Cod Penal

În baza art. 26 rap. la art. 290 Cod penal cu aplicarea art. 41 alin.2 Cod penal l-a condamnat pe inculpat la pedeapsa închisorii de 1 an și 6 luni.

A aplicat art. 71 - 64 lit. a și b Cod penal.

În baza art. 33 lit.a Cod Penal- art. 34 lit.b Cod Penal, a dispus ca inculpatul să execute pedeapsa cea mai grea de 15 ani închisoare și pedeapsa complimentară a interzicerii drepturilor prev. de art. 64 lit. a, b, c Cod penal timp de 5 ani după executarea pedepsei.

A aplicat art.71 - 64 lit. a, b Cod penal.

3). În baza art. 215 alin.1, 2, 3, 5 Cod penal cu aplicarea art. 41 alin. 2 Cod penal, art.74 alin. 2 Cod penal și art.76 alin.1 lit. a Cod penal l-a condamnat pe inculpatul la pedeapsa închisorii de 3 ani.

În baza art. 290 Cod penal cu aplicarea art. 41 alin. 2 Cod penal, art. 74 alin. 2 Cod penal și art. 76 alin.1 lit.e Cod penal l-a condamnat pe același inculpat la pedeapsa închisorii de 1 lună.

În baza art. 33 lit. a Cod penal, art. 34 lit. b Cod penal, dispus ca inculpatul va executa pedeapsa cea mai grea de 3 ani inchisoare.

În baza art. 86¹Cod penal a suspendat executării pedepsei sub supraveghere, stabilind termen de încercare de 5 ani. Pe durata termenului de încercare a stabilit ca inculpatul să se prezinte în prima zi de luni a fiecărui semestru la Serviciul de protecție a victimelor și reintegrare socială a infractorilor și să respecte obligațiile prevăzute de art. 86³lit. b, c și d Cod penal. A atras atenția inculpatului asupra dispozițiilor prevăzute de art. 86⁴Cod penal și art. 86⁵Cod penal.

A constatat că inculpatul a fost arestat preventiv de la data de 11.08.2000 la data de 07.09.2000.

4). În baza art. 215 alin. 1, 2, 3, 5 Cod penal cu aplicarea art. 41 alin. 2 Cod penal cu aplicarea art. 74 alin. 2 Cod penal și art. 76 alin.1 lit. a Cod penal a condamnat-o pe inculpata la pedeapsa închisorii de 3 ani.

În baza art. 65 alin. 2 Cod penal, a interzis inculpatei timp de 3 ani după executarea pedepsei drepturile prevăzute de art. 64 lit. a, b și c Cod penal.

A aplicat art. 71 - 64 lit. a, b, c Cod penal.

În baza art. 290 Cod penal cu aplicarea art. 41 alin. 2 Cod penal, cu aplicarea art. 74 alin. 2 Cod penal și art. 76 alin. 1 lit. e Cod penal a condamnat-o pe aceeași inculpată la pedeapsa închisorii de 2 luni.

A aplicat art. 71 - 64 lit. a, b, c Cod penal.

În baza art. 33 lit. a Cod penal, art. 34 lit. b Cod penal, a dispus ca inculpata să execute pedeapsa cea mai grea, pedeapsa închisorii de 3 ani și pedeapsa complimentară a interzicerii timp de 3 ani după executarea pedepsei drepturilor prevăzute de art. 64 lit. a, b și c Cod penal.

A aplicat art. 71 - 64 lit. a, b și c Cod penal.

În baza art. 88.Cod Penal, a dedus din pedeapsa aplicată perioada reținerii și arestării preventive de la data de 31.05.2000 până la data de 05.12.2000.

5). În baza art. 26 Cod penal rap. la art. 215 alin.1, 2, 3, 5 Cod penal cu aplicarea art. 41 alin. 2 Cod penal, art. 74 alin. 2 Cod penal, art. 76 alin.1 lit. a Cod penal, l-a condamnat pe inculpatul la pedeapsa închisorii de 4 ani.

În baza art. 65 alin. 2 Cod penal, a interzis inculpatului timp de 3 ani după executarea pedepsei drepturile prevăzute de art. 64 lit. a, b și c Cod penal.

A aplicat art.71 - 64 lit. a, b și c Cod penal.

În baza art. 289 Cod penal cu aplicarea art. 41 alin. 2 Cod penal, art. 74 alin. 2 Cod penal, art. 76 alin.1 lit.a Cod penal l-a condamnat pe același inculpat la pedeapsa închisorii de 3 luni.

A aplicat art. 71 - 64 lit. a, b și c Cod penal.

În baza art. 33 lit. a Cod penal și art. 34 lit. b Cod penal, a dispus ca inculpatul să execute pedeapsa cea mai grea, pedeapsa închisorii de 4 ani si pedeapsa complimentară a interzicerii drepturilor prevăzute de art. 64 lit. a, b și c Cod penal timp de 3 ani după executare.

În baza art.88 Cod penal a dedus din pedeapsa aplicată, perioada reținerii și arestării preventive de la data de 31.05.2000 până la data de 15.01.2001.

6). În baza art. 26 rap. la art. 215 alin. 1, 2, 3, 5 Cod penal cu aplicarea art. 41 alin. 2 Cod penal, art. 74 alin. 2 Cod penal, art. 76 alin.1 lit. a l-a condamnat pe inculpatul la pedeapsa închisorii de 5 ani.

În baza art. 65 alin. 2 Cod penal, a interzis inculpatului timp de 3 ani după executarea pedepsei drepturile prevăzute de art. 64 lit. a, b și c Cod penal.

A aplicat art. 71 - 64 lit. a, b și c Cod penal.

În baza art. 88 Cod penal a dedus din pedeapsa aplicată perioada reținerii și arestării preventive de la data de 31.05.2000 până la data de 22.02.2001.

7). În baza art. 26 rap. la art. 215 alin.1, 2, 3, 5 Cod penal cu aplicarea art. 41 alin. 2 Cod penal și art. 74 alin. 2 Cod penal și art. 76 alin. 1 lit. a Cod penal, l-a condamnat pe inculpatul la pedeapsa închisorii de 5 ani.

În baza art. 65 alin. 2 Cod penal, a interzis inculpatului timp de 3 ani după executarea pedepsei drepturile prevăzute de art. 64 lit. a, b și c Cod penal.

A aplicat art. 71 - 64 lit. a, b și c Cod penal.

În baza art. 88 Cod penal a dedus din pedeapsa aplicată perioada reținerii și arestării preventive de la data de 31.05.2000 până la data de 22.02.2001.

8). În baza art. 249 alin. 1 si 2 Cod penal, l-a condamnat pe inculpatul la pedeapsa închisorii de 3 ani.

În baza art. 81-82 Cod penal a suspendat condiționat executarea pedepsei pe durata unui termen de încercare de 5 ani.

În baza art. 359 Cod proc. pen. a pus în vedere inculpatului dispozițiile art. 83 Cod penal referitoare la revocarea suspendării condiționate a executării pedepsei, precum și dispozițiile art. 84 Cod penal.

A constatat că inculpatul a fost arestat preventiv de la data de 01.06.2000 la data de 22.02.2001.

9). În baza art. 249 alin. 1 și 2 Cod penal, a condamnat-o pe inculpata la pedeapsa închisorii de 3 ani.

În baza art. 81-82 Cod penal a suspendat condițonat executarea pedepsei pe durata unui termen de încercare de 5 ani.

În baza art. 359 Cod proc. pen. a pus în vedere inculpatei dispozițiile art. 83 Cod penal referitoare la revocarea suspendării condiționate a executării pedepsei, precum și dispozițiile art. 84 Cod penal.

A constatat că inculpata a fost arestată de la data de 15.06.2000 la data de 25.09.2000.

10). În baza art. 26 Cod penal rap la art. 215 alin. 1, 2, 3, 5 Cod penal cu aplicarea art. 41 alin. 2 Cod penal, art. 74 alin. 2 Cod penal și art. 76 alin.1 lit. a Cod penal, l-a condamnat pe inculpatul la pedeapsa închisorii de 3 ani.

În baza art. 65 alin. 2 Cod penal, a interzis inculpatului timp de 3 ani după executarea pedepsei drepturile prevazute de art. 64 lit. a, b și c Cod penal.

A aplicat art. 71 - 64 lit. a, b și c Cod penal.

În baza art. 290.Cod Penal cu aplicarea art. 41 alin. 2 Cod penal, art. 74 alin. 2 Cod penal și art. 76 alin.1 lit. e Cod penal, l-a condamnat pe același inculpat la pedeapsa închisorii de 2 luni.

A aplicat art. 71 - 64 lit. a, b, și c Cod penal.

În baza art. 33 lit. a - 34 lit. b Cod penal, a dispus ca inculpatul să execute pedeapsa cea mai grea de 3 ani închisoare și pedeapsa complimentara a interzicerii drepturilor prevazute de art. 64 lit. a, b si c Cod penal timp de 3 ani după executarea pedepsei.

A aplicat art. 71- 64 lit. a, b și c Cod penal.

11). În baza art. 26 Cod penal rap. la art. 215 alin.1, 2, 3, 5 Cod penal cu aplicarea art. 41 alin. 2 Cod penal art. 74 alin. 2 Cod penal și art. 76 alin.1 lit.a Cod penal, l-a condamnat pe inculpatul - la pedeapsa închisorii de 3 ani. În baza art. 65 alin. 2 Cod penal, a interzis inculpatului timp de 3 ani după executarea pedepsei drepturile prevăzute de art. 64 lit. a, b și c Cod penal. A aplicat art. 71 - 64 lit. a, b și c Cod penal. În baza art. 290 Cod penal cu aplicarea art. 41 alin. 2 Cod penal, art. 74 alin. 2 Cod penal și art. 76 alin.1 lit. e Cod penal, l-a condamnat pe același inculpat la pedeapsa închisorii de 2 luni. A aplicat art. 71 - 64 lit. a, b, și c Cod penal. În baza art. 33 lit. a - 34 lit. b Cod penal, a dispus ca inculpatul să execute pedeapsa cea mai grea de 3 ani închisoare și pedeapsa complimentară a interzicerii drepturilor prevăzute de art. 64 lit. a, b și c Cod penal timp de 3 ani după executarea pedepsei. A aplicat art. 71- 64 lit. a, b și c Cod penal.

12). În baza art. 26 Cod penal rap. la art. 215 alin. 1, 2, 3, 5 Cod penal cu aplicarea art. 41 alin. 2 Cod penal, art. 74 alin. 2 Cod penal și art. 76 alin. 1 lit. a Cod penal, l-a condamnat pe inculpatul la pedepsa închisorii de 3 ani. În baza art. 65 alin. 2 Cod penal, a interzis inculpatului timp de 3 ani după executarea pedepsei drepturile prevăzute de art. 64 lit. a, b și c Cod penal. A aplicat art. 71 - 64 lit. a, b și c Cod penal. În baza art. 290 Cod penal cu aplicarea art. 41 alin. 2 Cod penal, art. 74 alin. 2 Cod penal și art. 76 alin. 1 lit. e Cod penal, l-a condamnat pe același inculpat la pedeapsa închisorii de 2 luni.

A aplicat art. 71 - 64 lit. a, b, și c Cod penal. În baza art. 33 lit. a - 34 lit. b Cod penal, a dispus ca inculpatul să execute pedeapsa cea mai grea de 3 ani închisoare și pedeapsa complimentară a interzicerii drepturilor prevăzute de art. 64 lit. a, b și c Cod penal timp de 3 ani după executarea pedepsei. A aplicat art. 71- 64 lit. a, b și c Cod penal.

13). În baza art. 11 pct. 2 lit. b Cod proc. pen. rap. la art. 10 lit. g Cod proc. pen. a dispus încetarea procesului penal cu privire la inculpatul pentru infracțiunile prevăzute de art. 248 Cod penal comb. cu art. 248¹Cod penal cu aplic. art. 41 alin. 2 Cod penal, art. 248 Cod penal comb. cu art. 248¹Cod penal, art. 31 alin. 2 Cod penal rap. la art. 242 Cod penal, art. 289 Cod penal și art. 291 Cod penal, toate cu aplicarea art. 33 lit. a Cod penal.

În baza art. 14 alin. 3 lit. a Cod proc. pen. rap. la art. 348 Cod proc. pen. a anulat următoarele înscrisuri:

- Rapoartele periodice ale unui fond deschis de investiții 01.01.1999 - 31.12.1999 (filele 717 - 737, volumul 8 dosar de urmărire penală).

În baza art. 14 alin. 3 lit. a Cod proc. pen. rap. la art. 348 Cod proc. pen. a anulat următoarele înscrisuri:

- Rapoartele periodice ale unui fond deschis de investiții 01.01.1999 - 31.12.1999 (filele 717 - 737, volumul 8 dosar de urmărire penală).

- privind datele din perioada 31.12.1998 - 30.04.1999 ( filele 68 - 86 volumul 13 dosar urmărire penală).

- privind datele din perioada 30.05.1999 - 03.04.2000 ( filele 141 - 186 volumul 13 dosar urmărire penală).

- Raportul Consiliului de . ( fila 740, volumul 8 dosar de urmărire penală ).

- Raportul Cenzorului Extern Independent asupra activitații Fondului National de iții în anul 1999 ( filele 741 - 743, volumul 8 dosar de urmărire penală ).

- Raportul anual privind activitatea fondului deschis de investiții raport anual 01.01.1998 - 31.12.1998 ( filele 744 - 756, volumul 8 dosar de urmărire penală).

- Raportul Cenzorului Extern Independent asupra activitatii Fondului National de iții în trimestrul I 1999 ( filele 111 - 112, volumul 13 dosar urmărire penală).

- Raportul Anual privind activitatea fondului deschis de investiții de Fondul Național de iții 01.01.1997 - 31.12.1997 ( filele 760 - 770, volumul 8 dosar de urmărire penală).

- Raportul Consiliului de . din 18.05.1999 ( fila 98 volumul 13 dosar de urmărire penală).

- Raportul Consiliului de . din 18.05.1999 ( fila 138 volumul 13 dosar de urmărire penală).

- Raportarea contabilă la data de 30.06.1999 (filele 304-349, volumul 13, dosar de urmărire penală)

- de verificare pe luna decembrie 1998 (filele 350-483).

A constatat valabilitatea contractului de fidejusiune-cauțiune încheiat la data de 06.12.1999 între, " " și.

În baza art.14 alin. 3 lit. a rap. la art. 346 Cod proc. pen. art. 998 și urm. Cod civil, a obligat inculpații, G, în solidar cu părțile responsabile civilmente - SA, - SA, - Valori Mobiliare, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Statului la plata despăgubirilor civile către un nr. de 130.798 părti civile, menționate în cuprinsul sentinței penale, constituite în această calitate procesuală pe parcursul urmăririi penale cât și în faza cercetării judecătorești - enumerate la 6083 - 11.298, respectiv 1396 părți civile constituite în cadrul Asociației itorilor B enumerate la 11.299 - 11.329, către un număr de 328 părți civile constituite în cadrul Asociației lor Cugir enumerate la 11.330 - 11.337 - la nivelul sumelor efectiv investite, indexate cu rata inflației începând cu data de 24 mai 2000 și până la achitarea lor, conform numărului de unități de fond investite de fiecare parte civilă, executarea făcându-se pe baza prezentării certificatului de investitor în original și după anularea acestuia.

În baza art.14 alin. 3 lit. a rap. la art. 346 Cod proc. pen. art. 998 și urm. Cod civil, a obligat pe moștenitorii inculpatului, respectiv și, în limita activului succesoral, la plata sumei de 61.606.720,78 RON indexată cu rata inflației începând cu data de 24.05.2000 către partea civilă Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Statului.

A respins ca nefondate acțiunile civile împotriva părții responsabile civilmente.

A respins ca nefondate cererile părților civile privind obligarea inculpaților și a părților responsabile civilmente la plata de daune morale.

A respins ca nefondată cererea de despăgubiri civile formulată de Asociația Națională a itorilor.

A luat act că în cursul cercetării judecătorești au renunțat la pretențiile civile formulate inițial părțile civile enumerate la 11.338 - 12.067.

A luat act că în cursul urmăririi penale au renunțat la pretențiile civile formulate inițial părțile civile indicate în volumele 633-634 anexe ale dosarului de instanță.

În baza art. 357 alin. 2 lit. c Cod proc. pen. a menținut măsurile asiguratorii luate pe parcursul urmăririi penale în ordonanțele emise la data de 02.06.2000, 06.06.2000, 20.07.2000 și 11.08.2000 de către Parchetul de pe lângă ÎNALTA CURTE de Casație și Justiție in dosarul penal cu nr. inițial 260/P/2000, cu privire la următoarele bunuri ale următorilor inculpați:

-: conturile deschise la BANK Romania, pentru sumele de 476.253.000 lei si 5,07 USD.

- cu privire la imobilul situat în B,-,.10, sector 3,.72, dobîndit în baza contrctului de vînzare cumparare nr.13993 din 30.03.1992, sechestrul înscris nr.151 din 20.06.2000 de către Biroul de Carte Funciară al Judecatoriei Sectorului 3 B; de asemenea imobilul situat în B,-, sector 3, compus din teren cu o suprafață de 180m/p și construcție în faza de execuție, teren dobândit în baza titlului de proprietate nr.11232/3 din 29.02.2000 de Prefectura Municipiului B, sechestrul asigurator fiind înscris sub nr.152/ 20.06.2000 de către Biroul de Carte Funciara al Judecătoriei Sectorului 3; autoturismul marca Daewoo tip Cielo achiziționat în anul 1996 cu nr. de inmatriculare B-24-; autoturismul marca 1310 achiziționat în anul 1998, cu nr. de înmatriculare B-55-.

-: imobilul situat în B,-,.12,.C,.7,.100, sector 6, dobîndit în baza contractului de construire nr.2585/9/ 10.11.1978, compus din trei camere și dependințe, sechestrul asiguratoriu instituit cu nr.326 din 19.06.2000 de către Biroul de Carte Funciara al Judecatoriei sectorului 6

-: pentru imobilul situat în B,-,.62,.E,.8,.192, sector 4, dobîndit în baza contractului de construire 1905/5/ 03.06.1974, sechestrul instituit prin încheierea nr.10052/ 14.06.2000 de către Biroul de Carte Funciara al Judecatoriei Sectorului 4 B; bunurile mobile indicate în procesul verbal încheiat la data de 02.06.2000 (filele 725 - 729 volumul 61 dosar urmarire penala).

-: apartamentul nr. 28 compus din 2 camere și dependințe, situat în B,-, -9,.1,.4, sector 6, dobândit în baza contractului de vânzare cumparare nr.712/6/ 04.04.1991, sechestru instituit prin încheierea nr.1328/ 19.06.2000, al Biroului de Carte Funciară al Judecatoriei Sectorului 6 B; autoturismul cu nr. de înmatriculare B - 40 -, achiziționat la data de 01.09.1998; bunurile mobile indicate la pozitiile 3 - 5 în procesul verbal întocmit la data de 02.06.2000 ( fila 745 verso, volumul 61 dosar de urmărire penală), suma de 417.594.000 lei ridicate la data de 12.06.2000, în urma percheziției efectuate la biroul inculpatului situat in sediul situat în-, sector 1 B, precum și suma de 228.000 lei ambele depuse în contul de poprire nr.25336.62 - 2077.2 la BCR - Sucursala.

-: pentru imobilul situat în B,-, -B,.1,.10,. 44, sector 2, dobândit în baza contractului de vânzare cumparare autentificat sub nr.23 -27 din 16.05.1980, sechestrul instituit sub nr.191 din 28.08.2000 de către Biroul de Carte Funciară al Judecatoriei Sectorului 2

-: pentru imobilul situat în B,-,.60,. 2,.1,.61, sector 6, dobândit în baza contractului de vânzare cumpărare nr.1026 din 29.10.1997, instituit sub nr.1327/ 19.06.2000 de către Biroul de Carte Funciară al Judecatoriei Sectorului 6 B; de asemenea bunurile mobile indicate în procesul verbal încheiat la data de 02.06.2000 ( filele 738 - 743 volumul 61 dosar de urmărire penală).

A menținut măsura asiguratorie instituită asupracontului - SA deschis la Banca Comerciala Româna- Filiala Sectorului 5 B sub nr. 2511.1B (10 subconturi respectiv 2679/ROL, 2680/ROL, 2681/ROL, 2682/ROL, 2683/ROL, 2684/ROL, 2685/ROL, 2716/ROL, 2717/ROL, 2.1/ROL), prin ordonanță nr.260/P/ 01.06.2000 a Parchetului de pe lînga ÎNALTA CURTE de Casație si Justiție, respectiv prin ordonanța nr.108/P/2003 ale aceleași instituții.

A menținut măsura asiguratorie luată de Parchetul de pe lângă Curtea de Apel Oradea în dosarul nr. 49/P/2000, pentru trei conturi deschise de partea responsabilă civilmente - SA la Banca Comercială Româna - Sucursala Sector 5 B cu numerele: 2541-1B - 2718 ROL, 2511.31-2.2/ROL, 2532.11-2719/ROL.

În baza art.193 Cod proc. pen. a obligat inculpații, G, în solidar și cu părțile responsabile civilmente SA. SA, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Statului la plata de cheltuieli de judecată ale părților civile, astfel: 13.066,50 lei către Asociația itorilor la - B; 4932,66 lei către Asociația lor la - Cugir; 3.000 lei către partea civilă; 300 lei către partea civilă eanu; 850 lei către partea civilă ta.

În baza art. 191 Cod proc. pen. a obligat inculpații la plata cheltuielilor judiciare către stat în sumă totală de 1.945.000 lei, după cum urmează: inculpata - 400.000 lei, inculpatul - 450.000 lei, inculpatul - 225.000 lei, inculpata -150.000 lei, inculpatul - 150.000 lei, inculpatul - 90.000 lei, inculpatul - 90.000 lei, inculpatul G - 90.000 lei, inculpata - 75.000 lei, - 75.000 lei, - 75.000 lei, inculpatul -75.000 lei.

Onorariul apărătorilor din oficiu pentru inculpații, în sumă de 500 lei, respectiv, în sumă de 250 lei, a dispus a se suporta din fondurile Ministerul Justiției.

Pentru a pronunța această soluție, instanța de fond a reținut că prin rechizitoriul Parchetului de pe lângă ÎNALTA CURTE de Casație și Justiție au fost trimiși în judecată inculpații: - pentru infracțiunea prev. de art. 215 al.1,2,3,5 cu Cod Penal aplic. art. 41 al. 2.Cod Penal, art. 290.Cod Penal, cu aplic. art. 41al. 2.Cod Penal, art. 246.Cod Penal, comb. cu art. 248¹.Cod Penal și art. 258.Cod Penal art. 246 Cod Penal comb. cu art. 248¹.Cod Penal si art. 258.Cod Penal, toate cu aplic. art. 33 lit.a Cod Penal; - pentru infracțiunea prev. de art. 215 al.1,2,3,5 cu Cod Penal aplic.art. 41 al. 2.Cod Penal, art. 215¹al.1,2 si Cod Penal art. 26.Cod Penal rap. la art. 290.Cod Penal, cu aplic. art. 41 al. 2.Cod Penal, toate cu aplic. art. 33 lit. a Cod Penal; - pentru infracțiunea prev.de art. 215 al. 1,2,3,5 Cod Penal, cu aplic. art. 41 al.2 si Cod Penal art. 290.Cod Penal cu aplic. art. 41 al. 2.Cod Penal, toate cu aplic.art. 33 lit.a Cod Penal; - pentru infracțiunea prev de art. 215 al.1,2,3,5 Cod Penal cu aplic. art. 41 al. 2.Cod Penal si art. 290.Cod Penal cu aplic. art. 41 al. 2.Cod Penal toate cu aplic. art. 33 lit. a Cod Penal; - pentru infracțiunea prev. de art. 26.Cod Penal rap.la art. 215 al. 1,2,3,5 cu Cod Penal aplic. art. 41 al. 2.Cod Penal si art. 289.Cod Penal cu aplic. art. 41 al. 2.Cod Penal, toate cu aplic. art. 33 lit. a Cod Penal; - pentru infracțiunea prev. de art. 249 al.1 si 2.Cod Penal, cu aplic. art. 41 al. 2.Cod Penal; - pentru infracțiunea prev.de art. 249 al. 1 si 2.Cod Penal cu aplic. art. 41 al. 2.Cod Penal; - pentru infracțiunea prev. de art. 249 al. 1 si 2.Cod Penal cu aplic. art. 41 al.2 Cod Penal; - pentru infracțiunea prev. de art. 249 al. 1 si 2.Cod Penal cu aplic. art. 41 al. 2.Cod Penal; - pentru infracțiunea prev.de art. 248.Cod Penal comb.cu art. 248¹.Cod Penal cu aplic. art. 41 al. 2.Cod Penal, art. 248.Cod Penal,comb.cu art. 248¹.Cod Penal, art. 31 al. 2.Cod Penal rap. la art. 242.Cod Penal, art. 289.Cod Penal si art. 291.Cod Penal,toate cu aplic. art. 33 lit. a Cod Penal; - pentru infracțiunea prev. de art. 26.Cod Penal rap. la art. 215 al. 1,2,3,5 cu Cod Penal aplic. art. 41 al. 2.Cod Penal si 290 Cod Penal cu aplic. art. 41 al. 2.Cod Penal, toate cu aplic. art. 33 lit. a Cod Penal; - - pentru infracțiunea prev. de art. 26.Cod Penal rap. la art. 215 al. 1,2,3,5 cuCod Penal aplic. art. 41 al. 2 .p. si art. 290.Cod Penal cu aplic. art. 41 al. 2.Cod Penal, toate cu aplic. art. 33 lit. a Cod Penal și - pentru infracțiunea prev. de art. 26.rap.Cod Penal la art. 215 al.1,2,3,5 Cod Penal cu aplic. art. 41 al. 2.Cod Penal si art. 290.Cod Penal, cu aplic. art. 41. al. 2.Cod Penal, toate cu aplic. art. 33 lit. a

Cod Penal

Instanța de fond a constatat că prin rechizitoriu s-au reținut următoarele aspecte:

Astfel, Fondul Național de iții a fost înființat în anul 1995, în baza nr.OG 24/1993, aprobată prin Legea nr. 83/1994.

Înființarea acestui fond deschis de investiții - fond mutual - precum și a societății de administrare " " a fost avizată fără nici un fel de mențiuni de restricție a duratei de valabilitate, de către - forul competent - prin Deciziile nr. 159/ 15.09.1995 și nr. 157/ 15.09.1995.

Din punct de vedere conceptual și tehnic, Fondul Național de iții a fost realizat de inculpata, care a reprezentat și susținut Fondul, respectiv, " ", în etapa de autorizare a acestor instituții de către (lunile august - septembrie 1995), aceasta având solide cunoștințe teoretice și experiență practică în domeniul pieței de valori mobiliare, datorită activității desfășurate la "CREDIT FOND" administrat de societatea "CERTJ.".

Fondul Național de iții a fost constituit ca un fond cu emisiune continuă de unități, pe care le-a comercializat în circuit închis, între fond și investitori, drepturile de participare și răscumpărarea unităților de fond fiind asigurate prin Contractul de societate civilă și dispozițiile Legii nr. 83/1994.

Totodată, Fondul Național de iții a fost, inițial, un fond de creștere, cu un portofoliu bazat pe investiția în piața monetară și în valori mobiliare.

Unitățile de fond erau nominative și emise sub formă dematerializată în cont, reprezentând o deținere de capital în active nete ale fondului.

Calculul valorii activelor nete - conform obligațiilor stipulate în Contractul de Administrator încheiat de Fondul Național de iții cu " " - trebuia să se efectueze zilni de către societatea de administrare, scăzându-se din activul total, datoriile totale.

Astfel, valoarea de vânzare a unităților de fond era exprimată prin prețul de emisiune, determinat pe baza activelor nete ale Fondului, relația de calcul fiind următoarea:

de emisiune =Valoarea activului

evaluat al zilei precedente Număr unități de fond din ziua precedentă

Membrii Fondului Național de iții beneficiau de toate drepturile conferite de posesia unităților de fond din momentul încasării contravalorii acestora de către societatea de administrare - " ", participarea la Fond (deținerea de unități) fiind atestată prin carnetul de investitor, confirmările de sold, ordinele de plată și alte acte doveditoare de achiziționări și achitări către Fond a contravalorii titlurilor de participare.

Drepturile și obligațiile membrilor Fondului Național de iții au fost înserate în Prospectul de ofertă publică continuă, prima obligație a acestora fiind aceea de a studia prospectul de emisiune - o analiză cu caracter individual esențială în adoptarea hotărârii de a deveni investitor, conținutul prospectului fiind determinant în raport cu opțiunea de a deveni membru viitor al Fondului.

în ceea ce privește luarea hotărârii de a deveni membru al Fondului Național de iții - pe lângă altele, menite să asigure investitorii că-și asumă un risc rezonabil - a fost mențiunea finală a capitolului 6 al, " de risc", potrivit căreia, "capitalul inițial investit, respectiv, suma subscrisă la cumpărarea de unități de fond, se va returna în orice condiții depunătorului".

aparente pe care le prezenta subscrierea în unități de fond ale Fondului Național de iții și garantarea restituirii sumelor investite inițial au fost de natură să atragă un mare număr de depunători din toată țara, de la înființarea Fondului și până în data sistării activității - 24.05.2000 - fiind emise 318.413 carnete de investitor.

În medie, în fiecare județ (exclusiv Municipiul B), s-au emis 7.963 carnete de investitor, revenind câte 143 carnete la 10.000 locuitori.

Persoanele fizice și juridice au investit prin cumpărarea de unități de fond, în întreaga perioadă de la înființarea Fondului Național de iții și până în data de 24.05.2000, suma totală de 7444,6 miliarde lei, subscrierea medie pe județ (excluzând Municipiul B) fiind de 127,8 miliarde lei, iar valoarea medie a subscrierii la 10.000 locuitori de 334,3 mii lei.

Datele statistice sumare prezentate anterior au permis a defini Fondul Național de iții ca un adevărat fenomen social, a cărui prăbușire a provocat un puternic impact în rândul populației României, cu consecințe negative multiple, care se mențin și în prezent.

Din materialul probator administrat, cauzele care au determinat intrarea Fondului Național de iții în incapacitate de plată, în succesiunea în care apărut în timp și în cadrul raportului de cauzalitate cu efectele generate, au fost stabilite astfel:

În mod cert, una din principalele cauze care a determinat prăbușirea financiară a Fondului Național de iții a constituit-o diminuarea numărului unităților de fond aflate în circulație, fapt ce a avut ca efect direct creșterea a valorii unității de fond, în raport de care s-au efectuat răscumpărările și care a generat plata unor sume de bani în plus, necuvenite, din fondurile investitorilor Fondului Național de iții.

Diminuarea numărului unităților de fond aflate în circulație a avut loc în toată perioada de funcționare a Fondului, contribuind la majorarea artificială a valorii unității de fond, în mărime relativă și ca număr de ori, astfel:

- la 31.12.1996, cu 136 % sau de 1,36 ori;

- la 31.12.1997, cu 250 % sau 2,50 ori;

- la 31.12.1998, cu 169 % sau de 1,69 ori;

- la 31.12.1999, cu 218 % sau de 2,18 ori;

- în luna mai 2000, cu 242 % sau de 2,42 ori.

Diminuarea numărului unităților de fond aflate în circulație nu s- materializat prin modificarea directă acestuia, ci ca urmare a stabilirii prealabile a valorii unității de fond, în raport de care se determina numărul unităților de fond aflate în circulație, număr ce a fost în permanență mult mai mic decât C înregistrat în baza de date a Fondului Național de iții.

Obligația furnizării zilnice de informații cu privire la numărul unităților de fond aflate în circulație către administratorul Fondului revenea - conform contractului - societății de distribuire ""

La rândul său, " " avea obligația printre altele, de a ține o evidență strictă a membrilor Fondului Național de iții, a conturilor individuale ale acestora și de a calcula zilnic prețul de emisiune al titlurilor de participare, pe care să-l afișeze la sediile Fondului, a băncii de depozitare și a societății de administrare, precum și să-l publice într-un cotidian de largă circulație.

Tot " " ca societate de administrare - prin președintele desemnat - avea obligația să raporteze săptămânal către structura de portofoliu a Fondului Național de iții, numărul unităților de fond aflate în circulație și valoarea unitară a unei unități de fond.

O altă cauză importantă care a determinat intrarea Fondului Național de iții în incapacitate de plată constituit-o reevaluarea nejustificată a acțiunilor aflate în portofoliul Fondului.

s-au efectuat fără elaborarea unei documentații economico-financiare care să justifice o astfel de acțiune și cu încălcarea Legii contabilității nr.82/1991.

Ca urmare a reevaluării acțiunilor din portofoliul Fondului Național de iții, valoarea activelor Fondului s-a majorat în mod nejustificat cu 1.453.521.844.546 lei, sumă cu care s- majorat în mod nereal valoarea unității de fond în raport de care s-au efectuat răscumpărările până la căderea Fondului, operațiune prin care s-a produs o pagubă pentru Fond, de aceeași valoare.

Pe baza înscrisurilor aflate la dosarul de urmărire penală, experții contabili desemnați au stabilit dinamica efectuării acestor reevaluări, care se prezinta astfel (soldul Contului 2678):

- 292.831.013.223 lei, la data de 31.08.1998 (la predarea gestiunii Fondului Național de iții către inc. );

- 579.965.091.989 lei, la data de 31.12.1998;

- 1.453.521.844.546 lei, la data de 31.12.1999, din care suma de 667.162.627.687 lei s-a înregistrat numai în luna decembrie 1999.

Obligația elaborării documentației economico-financiare impusă de operațiunea de reevaluare a acțiunilor din portofoliul Fondului Național de iții revenea " " în calitate de societate de administrare, documentație care nu s-a găsit în arhiva acesteia, singurul element de referință constituindu-l raportările săptămânale - și, acelea incomplete - transmise la. semnate de către conducătorul " "

S-a practicat majorarea scriptică a lichidităților Fondului Național de iții, respectiv a disponibilităților aflate în casă sau la bancă care se raportau săptămânal și periodic - trimestrial, semestrial și anual - la. cu valori superioare față de valoarea reală a acestora, așa cum era reflectată în contabilitatea Fondului.

Efectul modificărilor scriptice a lichidităților Fondului Național de iții s-a materializat în:

- majorarea a valorii unității de fond, element de calcul pentru stabilirea sumelor reprezentând răscumpărări de unități de fond efectuate de către investitorii Fondului Național de iții, având drept consecință încasarea de către aceștia a unor sume de bani necuvenite, care reprezintă prejudiciu adus Fondului;

- creșterea a nivelului de lichiditate al Fondului Național de iții impus prin art. 36 din Regulamentul nr.9/1996 (minimum 30 % din valoarea activelor).

Dinamica efectuării acestor modificări se prezenta astfel:

- 24.340.235.000 lei la data de 12.05.1998, prin modificarea valorii sumelor aflate în tranzit;

- 24.841.500.163 lei la data de 31.08.1998 - când gestiunea Fondului Național de iții a fost preluată de inc., de unde a rezultat că modificarea anterioară s-a menținut, aproximativ, la același nivel;

- 195.916.274.450 lei la data de 31.12.1998;

- 364.306.363.258 lei la data de 31.01.1999;

- 920.031.698.326 lei la data de 30.11.1999, la predarea gestiunii Fondului Național de iții către inculpatul;

- 1.015.881.911.554 lei la data de 31.12.1999;

- 1.037.862.305.347 lei la data de 31.01.2000;

- 1.129.932.513.326 lei la data de 29.02.2000;

- 1.242.532.446.012 lei la data de 31.03.2000;

- 1.284.130.982.559 lei la data de 30.04.2000 (ultima raportare la.).

Din această prezentare a rezultat că paguba totală creată în fondurile Fondului Național de iții prin majorarea a volumului lichidităților, acumulată în timp, a fost în data de 30.04.2000, de 1.284.130.982.559 lei, conform raportului de expertiză.

În raportările periodice transmise de conducerea " " la. valoarea disponibilităților bancare a fost inclusă în grupa denumită "lichidități" în care au fost consemnate atât disponibilitățile bănești din conturile bancare ale Fondului, cât și disponibilitățile bănești aflate în casieria societății și la agențiile teritoriale. Diferențele între nivelul ponderii lichidităților raportat la. și C reflectat în contabilitatea Fondului Național de iții, se prezenta astfel:

Nr. crt	DATA	LICHIDITATI I N:	Diferente raportate in plus
la	Contabilitatea
(mii lei)	in activ net (%)	(mii lei)	in activ net (%)	(mii lei)	Numar de ori
0.	1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.
1	31.01.99	389.715	44,00	25.409	11,70	364.303	de 15,3 ori
2	28.02.99	392.242	41,20	48.710	19,00	343.532	de 8,0 ori
3	31.03.99	386.143	39,65	5.728	2,50	380.415	de 67,4 ori
4	30.04.99	436.248	41,30	29.636	10,70	406.612	de 14,7 ori
5	31.05.99	450.648	41,85	11.105	3,80	439.543	de 40,5 ori
6	30.06.99	492.165	41,80	18.843	6,30	473.322	de 26,1 ori
7	31.07.99	682.210	43,80	155.152	34,30	407.058	de 4,4 ori
8	31.08.99	721.050	42,70	96.954	23,95	624.096	de 7,4 ori
9	30.09.99	831.476	43,80	83.558	20,50	748.918	de 10,0 ori
10	31.10.99	886.039	43,60	88.951	20,60	797.088	de 10,0 ori
11	30.11.99	970.082	45,60	50.050	12,20	920.032	de 19,4 ori
12	31.12.99	1.054.418	44,60	38.536	9,50	1.015.882	de 27,4 ori
13	31.01.00	1.135.529	44,50	97.666	18,90	1.037.863	de 11,6 ori
14	29.02.00	1.259.297	45,00	129.365	24,35	1.129.932	de 9,7 ori
15	31.03.00	1.425.338	45,50	182.806	32,25	1.242.532	de 7,8 ori
16	30.04.00	1.556.107	45,60	271.976	40,65	1.284.131	de 5,7 ori

S-a menționat că diferența dintre nivelul lichidităților evidențiat în contabilitatea Fondului Național de iții și C raportat la. era mai redus în lunile iulie și august 1999, față de celelalte luni - respectiv, în proporție de 4,4 ori și 7,4 ori, ca urmare a faptului că în luna iulie 1999 fost încasată de la. suma de 250 miliarde lei pentru achiziționarea de unități de fond ale Fondului Național de iții.

În restul lunilor, aceste lichidități au fost majorate nereal, ceea ce a condus la creșterea artificială a valorii unității de fond, în raport de care s-au făcut răscumpărările în perioadele respective și a permis investitorilor cu răscumpărări masive, să încaseze sume în plus, în defavoarea investitorilor care au rămas cu unități de fond în sold, nerăscumpărate.

Toate plasamentele în acțiuni cotate efectuate de " " în numele Fondului Național de iții s-au realizat prin ""

În acest scop, în data de 1.06.1997, a fost încheiat Contractul de Administrare de între " " - în calitate de administrator al Fondului Național de iții, reprezentat de inc., președinte-director general și "", reprezentată de inc., director - general.

Obiectul contractului îl constituia administrarea de către "", în cont discreționar, a unui portofoliu de valori mobiliare, incluzând drepturile aferente sau derivând din acestea, cu posibilitatea de remitere a acestor valori mobiliare fără autorizarea expresă a clientului, pentru tranzacțiile efectuate.

Durata contractului era de trei ani, iar prețul acestuia îl reprezenta un comision de 2 %, aplicat fiecărei tranzacții executate pe piața de capital reglementată (Bursa de valori B - și ).

Valoarea contabilă a plasamentelor în astfel de active a fost în sumă totală de 105.242,6 milioane lei, din care 22.808,1 milioane lei s-au tranzacționat prin bursa de valori, iar 82.434,5 milioane lei, prin, valori mobiliare care se mai aflau în sold în 31.05.2000.

Prin tranzacționarea acțiunilor cotate la BURSA DE VALORI B și, s-a înregistrat în permanență diminuarea valorii de cumpărare a acestora, ca urmare a preluării și reflectării în valoarea de tranzacționare a efectelor ineficienței activităților economice desfășurate de societățile emitente ale acțiunilor în cauză.

Aceste plasamente nu au adus nici un venit investitorilor Fondului Național de iții, întrucât valoarea de piață a acestor acțiuni, per total, a scăzut în permanență, ca urmare a recoltării acestora pe piața de capital reglementată, diferențele care au afectat fondurile în perioada 1998 - mai 2000, fiind în sumă de 61.154,5 milioane lei, din care 16.417 milioane lei aferente acțiunilor tranzacționate prin BURSA DE VALORI B și 44.737,5 milioane lei prin.

După prăbușirea Fondului Național de iții, survenită în mai 2000, activele Fondului au suportat noi diminuări, ca urmare a intrării în faliment a unor societăți comerciale emitente ale acțiunilor aflate în portofoliul Fondului Național de iții, acțiuni care nu au putut fi valorificate. înregistrate s-a ridicat la suma de 4.067.728.191 lei, din care 1.371.202.924 lei aferentă acțiunilor tranzacționate prin BURSA DE VALORI B și 2.696.525.267 lei prin (conform raportul de expertiză contabilă judiciară).

înregistrate prin plasamentele efectuate în acțiuni cotate, în sumă de 61.154,5 milioane lei, a reprezentat efectul modului de acționare a pieței de capital reglementată și a reflectat riscul asumat de către investitor - societatea de administrare - la efectuarea unor astfel de plasamente, risc asumat și de investitorii Fondului Național de iții la subscrierile în unitățile de fond și de care au luat cunoștință din Prospectul de ofertă publică continuă.

Din expertizarea înscrisurilor anexate la Raportul de control executat de Banca Națională a României la. sector 5 B, s-a constatat că unele sume virate din fondurile Fondului Național de iții, respectiv 3 miliarde lei în data de 16.06.1997, pentru tranzacționare pe () și 2 miliarde lei în data de 10.04.1998, pentru tranzacționare la bursa de valori bucurești, au fost folosite în alte scopuri, contrar prevederilor Regulamentului nr.3/1996 al, prin virarea acestora la subscrieri în unități de fond a sumei de 3 miliarde lei, pentru care s-au răscumpărat unități de fond în valoare totală de 23.741.680.200 lei, sumă încasată fără justă cauză de "", iar într-un alt cont al "" - în contul curent, de unde s-a achitat un imobil achiziționat de la numitul, în sumă de 1,3 miliarde lei, de unde a rezultat că societatea de distribuție a utilizat în interes propriu suma de 2 miliarde lei încasată de la.

Ordinele de plată pentru cele două sume virate din fondurile au fost semnate de inc..

" ", în calitate de administrator al Fondului Național de iții, a folosit piața de capital nereglementată ca principal mijloc de plasare a fondurilor investitorilor, obținute din subscrierile efectuate în unitățile de fond achiziționate, în special, din a doua Jaa nului 1998.

Societatea de administrare, așa cum s-a menționat anterior, avea obligația să se încadreze în prevederile art.27 lit. d din OG nr.24/1993, care limitau la 2 % din valoarea activelor nete încorporate în acțiuni necotate, emise de către un singur emitent sau 10 % în acțiuni necotate, emise de orice număr de emitenți.

Valoarea contabilă a plasamentelor în acțiuni necotate a fost în data de 31.05.2000, în sumă totală de 352.061.792.820 lei, astfel: - " EXPORT" SA - 326.228.041.000 lei; BANCA INTERNAȚIONALĂ A RELIGIILOR - 8.722.504.820 lei; - " GRUP" SA - 5.000.000.000 lei; " BANK" SA - 4.142.252.000 lei; - "" SA - 2.760.000.000 lei; - "B TURISM" SA - 2.488.410.000 lei; REGISTRUL ROMÂN AL ACȚIONARILOR - 2.574.000.000 lei; - " PLASTICS" SA - 146.585.000 lei;

a acțiunilor necotate în activele nete ale Fondului a fost pe toată perioada de funcționare a Fondului Național de iții superioară limitei maxime de 10 %, după cum urmează:

- 31.12.1996 - în procent de 74,55 % din activul net, acțiunile " EXPORT" reprezentând 16,70 % din acest activ;

- 31.12.1997 - în procent de 70,50 % din activul net al Fondului Național de iții,din care 42,50 % îl reprezentau acțiunile " EXPORT";

- 31.12.1998 - în procent de 63,50 % din activul net, 60,00 % reprezentând acțiuni ale " EXPORT";

- 31.12.1999 - în procent de 41,30 %, acțiunile reprezentând " EXPORT" reprezentând 41,30 % din activul net;

S-a observat că administratorul Fondului Național de iții, " ", în loc să diversifice structura portofoliului de active, a manifestat o concentrare deosebită asupra acțiunilor materializate și, în special, pentru " EXPORT" De subliniat că sumele evidențiate ca fiind investiții ale Fondului Național de iții în acțiunile " EXPORT" și plătite - de regulă - în numerar sunt de 23,3 ori mai mari decât capitalul social al acestei societăți.

Acțiunile emise de " EXPORT" au fost achiziționate, în principal, de la persoane fizice care dețineau astfel de acțiuni, după cum urmează:

Prin Contractul de vânzare-cumpărare de acțiuni din data de 28.11.1997 (vol. 10, fl.521) " ", reprezentată prin inc., în calitate de președinte - director general, a achiziționat de la numitul un număr de 4.538 acțiuni, la prețul de 145.000 lei/ acțiune, în valoare totală de 658.010.000 lei.

La data respectivă, aceste acțiuni se ofertau pe piața reglementată la prețuri cuprinse între 120.000 - 200.000 lei, așa cum a rezultat din ziarul "BURSA" din data de 15.10.1997, publicație folosită - de regulă - pentru publicarea și comunicarea prețurilor la care se tranzacționau acțiunile necotate care circulau pe piața nereglementată din România.

La controlul efectuat de către Direcția Generală de Control Fiscal - nota de constatare nr.461.302/ 10.08.2000, nu s-au prezentat documente de gestiune în care să se menționeze seriile și numerele acțiunilor cumpărate în baza acestui contract. De altfel, contractul de vânzare-cumpărare de acțiuni nici nu a fost înregistrat la " "

În declarația dată, numitul, salariat al " EXPORT", a menționat că s-a prezentat la unitate un "broker", care și-a manifestat dorința să cumpere acțiuni. În consecință, a adunat de la colegii de serviciu în jur de 4.500 acțiuni, pe care i le-a înmânat acestuia, primind în schimb suma totală de 450.000.000 lei, în numerar (100.000 lei/acțiune). Acesta a mai declarat că semnătura de pe contract nu-i aparține. A rezultat astfel între prețul real plătit vânzătorului acțiunilor și C înregistrat la " " o diferență în plus de 208.000.000 lei.

Prin contractul de cesiune acțiuni din data de 20.10.1999 (vol. 10, fl.526), încheiat de " ", reprezentată de inc., președinte director-general, s-a achiziționat de la numitul un pachet de 7.760 acțiuni ale " EXPORT", la prețul de 800.000 lei/acțiune, pentru o valoare totală de 6.208.000.000 lei.

Această sumă a fost plătită în numerar, prin casierie, cu dispoziție de plată.

Pentru prețul convenit, nu s-au prezentat înscrisuri elaborate în cadrul " ", prin care să se argumenteze modul de stabilire a prețului, de 160 ori mai mare decât valoarea nominală a unei acțiuni (5.000 lei/ acțiune).

De asemenea, contractul nu a fost înregistrat la " ", iar adresa vânzătorului, respectiv B,-, nu există, întrucât str. -, din sectorul 2 B este numerotată până la numărul 87.

Prin contractul de cesiune acțiuni din data de 1.04.2000 (vol. X, fl.537), încheiat de " ", reprezentată de inc., președinte - director general, s-a achiziționat de la numitul un pachet de 7.400 acțiuni, la prețul de 860.000 lei/acțiune, pentru o valoare totală de 6.364.000.000 lei.

Și de această dată, suma a fost plătită în numerar, cu dispoziții de plată.

Nu există o notă de fundamentare a " ", care să justifice din punct de vedere economic prețul acțiunii, iar contractul nu a fost înregistrat.

În mod asemănător, și în acest caz, s-a constatat că adresa vânzătorului din contractul de cesiune acțiuni nu corespunde, în sensul că în imobilul din B,-, nu locuiește persoana și nici nu este cunoscută de locatari.

Pentru suma de 170.485.000.000 lei plătită în anul 1999 prin casă - cont 5311, nu există înscrisuri din care să rezulte de la cine au fost achiziționate aceste pachete de acțiuni emise de " EXPORT" și nici dispozițiile de plată prin care s-a plătit în numerar contravaloarea acestor acțiuni.

Pentru asigurarea lichidităților necesare achiziționării în cash a acțiunilor respective, expertiza contabilă judiciară a pus în evidență faptul că în data de 19.04.1999, prin nr.1217, a virat la Fondul Național de iții suma de 40.000.000.000 lei pentru achiziționarea de unități de fond (128.000 unități), iar în luna mai 1999, suma plătită în numerar pentru acțiunile " EXPORT" a fost de 37.000.000.000 lei.

De asemenea, experții contabili au evidențiat faptul că în intervalul 16.11 - 16.12.1999, în contul Fondului Național de iții, au fost efectuate un număr de 19 viramente din contul Fondului Național de (), în sumă totală de 44.982.500.000 lei, sumă care a fost înregistrată în contabilitatea Fondului Național de iții în Contul 462.05 "Creditori diverși - ", fiind restituită către Fondul Național de în perioada 27.01 - 23.03.2000.

Aceste transferuri efectuate între Fondul Național de și Fondul Național de iții - ambele fonduri fiind administrate de către " " - au avut la bază o "Notă" semnată de inc., înscris prin care s-a dispus efectuarea de transferuri între cele două fonduri "până la rezolvarea acestor situații provizorii", contrar prevederilor art.37 lit. e din nr.OG24/1993.

Proces-verbal nr.119/ 20.10.1997, încheiat între " EXPORT", reprezentată prin B, salariat al "", din care a rezultat că " " a prezentat la " EXPORT" un număr de 58.384 acțiuni și, în baza lor, a primit alte 58.384 acțiuni noi, la purtător, ca urmare a Hotărârii din 27.03.1996.

Două procese-verbale din data de 16.11.1999, prin care "", reprezentată de B, a predat " ", reprezentată de, un număr de 131.726 acțiuni " EXPORT", ca o consecință a mutării sediului " " din sediul "", situat în B, în sediul "", din B, str. -.

Din confruntarea seriilor acțiunilor menționate în cele două procese-verbale, cu cele specificate în procesul-verbal nr.119/ 20.10.1997, a rezultat că în tezaurul " ", nu se regăsește un număr de 59.099 acțiuni, astfel cum a rezultat din Nota de constatare nr. 461.302/ 10.08.2000 a Direcției Generale de Control Fiscal.

Din cele 59.099 acțiuni inexistente în tezaurul " ", au fost identificate 59.000 acțiuni în portofoliul BĂNCII AGRICOLE SA, achiziționate de bancă de la "", prin intermediul - " " SRL, al cărei acționar unic era numitul

- " " SRL, cu adresele de plată din septembrie 1998, virat suma totală de 49.999 milioane lei, primită de la BANCA AGRICOLĂ SA, către " ", achiziționându-se unități de fond pe numele lui G care au fost răscumpărate în perioada septembrie 1998-1999, la suma de 74.886.632.250 lei.

În nota explicativă dată organelor de control fiscal, B - administrator al "" - a arătat că acțiunile ridicate de la " EXPORT" cu procesul-verbal nr.119/1997 au fost predate inc., director general al ""

Aspectele menționate au format obiectul dosarului penal nr.740/P/2004 al Parchetului de pe lângă ÎNALTA CURTE de Casație și Justiție, Secția de urmărire penală și criminalistică.

Cu privire la achiziționarea celorlalte acțiuni necotate s-a arătat de către instanța de fond că a fost prezentată pe larg în raportul de expertiză contabilă judiciară, precum și în actele de constatare ale Ministerului Finanțelor.

Din analiza acestora, a rezultat că plasamentele nu au adus nici un venit investitorilor Fondului Național de iții, deoarece:

- În toată perioada de funcționare a Fondului Național de iții deși Fondul a trecut prin mai multe perioade de criză, nu a fost vândută nici o acțiune necotată din acest imens portofoliu, cu excepția unui singur caz - nesemnificativ, respectiv un pachet de 50.000 acțiuni emise de " BANK" SA, în valoare totală de 1.850.000.000 lei.

- Prețul de achiziție al acestor acțiuni a fost stabilit în mod arbitrar, fără nici o evaluare sau auditare a activelor societăților emitente, fiind cu mult mai mare și nejustificat față de valoarea nominală a acțiunilor. De menționat că în art.17 lit.b din Regulamentul nr.6/1996, se prevedea "Metodologia de evaluare rapidă a societăților comerciale emitente, pe baza unui raport de evaluare simplificată", raport ce nu s-a regăsit în evidențele " " în cazurile de achiziționare de acțiuni prezentate.

- Majoritatea acțiunilor au fost cumpărate de la persoane fizice și au fost plătite, în principal, în numerar.

- Pentru asigurarea disponibilităților necesare achiziționării acestor acțiuni, conducerea " " a făcut eforturi deosebite pentru atragerea unor investitori persoane juridice, cărora le-a creat facilități în afara prevederilor de emisiune continuă al Fondului Național de iții ( de la. pentru suma totală de 290 miliarde lei) sau a dispus transferul "provizoriu" al unor fonduri de la Fondul Național de (peste 45 miliarde lei), contrar prevederilor al.37 alin.1 din nr.OG24/1993.

- Acțiunile necotate au fost supraevaluate în permanență, în scopul măririi artificiale a activelor Fondului Național de iții și pentru a asigura în mod nereal creșterea permanentă a valorii unității de fond.

Raportat la actele normative în vigoare și la contractele încheiate pe relația - " " - "", s-a apreciat că responsabilitatea pentru efectele negative ale acestor operațiuni revine persoanelor care aveau obligația de respecta reglementările legale și contractuale.

În același timp, s-a reținut culpabilitatea, care a autorizat funcționarea Fondului Național de iții fără societate de depozitare, calitate pe care a cumulat-o " " pe toată perioada de funcționare a Fondului, contrar prevederilor art. 36 din Regulamentul nr.9/1996 al, fapt ce i-a permis să dispună în mod discreționar de fondurile investitorilor Fondului Național de iții.

Majorarea artificială a valorii activelor Fondului Național de iții, în modalitățile expuse, a determinat și mărirea nejustificată a bazei de calcul a comisionului de administrare cuvenit " ", administratorul Fondului.

Din acest motiv, deși cuantumul comisionului de administrare stipulat în contractele încheiate între Fondul Național de iții și " " s-a diminuat în mai multe rânduri - aspect nejustificat, în măsura în care s-ar fi aplicat o bază de calcul corect stabilită, sumele calculate și încasate de " " drept comision de administrare au fost tot mai mari, grevându-se drepturile investitorilor Fondului Național de iții.

Președinte:Ursulescu Elena
Judecători:Ursulescu Elena, Băjan Adriana Elena

Vezi şi alte speţe de drept penal: