Art. 30 Servicii de management de portofoliu
| Comentarii |
|
Servicii de management de portofoliu
Art. 30
(1) Societatea de management de portofoliu ţine, pentru fiecare emisiune de instrumente financiare securitizate în parte, un registru de evidenţă internă care conţine în mod obligatoriu următoarele informaţii cu privire la fiecare creanţă din portofoliu:
a) date de identificare a actului juridic, din care izvorăşte creanţa, cu specificarea categoriei din care face parte;
b) date de identificare a debitorilor cedaţi;
c) date de identificare a garanţiilor constituite pentru asigurarea satisfacerii creanţelor din portofoliu;
d) valoarea creanţei şi valoarea nominală, precum şi valoarea de referinţă a garanţiei, în cazul garanţiilor personale, calculată la data încheierii contractului de garanţie.
(2) Registrul de evidenţă internă se completează de către societatea de management de portofoliu. Lunar, societatea de management de portofoliu are obligaţia de a transmite administratorului vehiculului investiţional o copie a registrului de evidenţă internă, semnată pe fiecare pagină de reprezentantul legal al acesteia, precum şi o informare scrisă cu privire la structura portofoliului de creanţe, suma obligaţiilor patrimoniale ale emitentului faţă de deţinătorii de instrumente financiare securitizate din emisiunea respectivă, valoarea creanţelor din portofoliul administrat, valoarea nominală şi, după caz, valoarea de referinţă a garanţiilor constituite pentru asigurarea satisfacerii acestora, conform alin. (1) lit. d).
(3) Agentul are dreptul de a solicita lunar o copie a registrului de evidenţă internă, semnată pe fiecare pagină de reprezentantul legal al societăţii de management de portofoliu, şi de a consulta documentaţia sintetică pe baza căreia s-au determinat valorile menţionate la alin. (1) lit. d).
(4) Investitorii care nu şi-au desemnat un agent au dreptul de a solicita lunar şi de a obţine o copie a registrului de evidenţă internă.
(5) În legătură cu îndeplinirea atribuţiilor prevăzute în prezenta lege, societăţii de management de portofoliu i se aplică în mod corespunzător prevederile art. 49-53 din Legea nr. 58/1998 sau, după caz, ale titlului VII Abuzul pe piaţă din Legea nr. 297/2004, cu modificările şi completările ulterioare.
(6) Administratorul vehiculului investiţional transmite rapoarte lunare C.N.V.M. şi agentului, pe baza informaţiilor primite de la societatea de management de portofoliu, potrivit alin. (2).
| ← Art. 29 Servicii de management de portofoliu | Art. 31 Servicii de management de portofoliu → |
|---|
