ANEXĂ la instrucțiune - INSTRUCȚIUNEA. - Ordinul CNVM nr. 143/2012 - aprobarea Instrucţiunii nr. 7/2012 privind transmiterea de rapoarte privind reclamaţiile primite de la clienţi şi stadiul rezolvării acestora

(1) Prezenta instrucțiune stabilește obligația de transmitere de rapoarte semestriale privind reclamațiile primite de la clienți și stadiul rezolvării acestora, conform modelului prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezenta instrucțiune, după cum urmează:

a) până la 31 iulie pentru semestrul I (1 ianuarie-30 iunie);

b) până la 31 ianuarie pentru semestrul II (1 iulie-31 decembrie).

(2) Rapoartele prevăzute la alin. (1) vor fi transmise, în format Excel, semnate electronic cu semnătură electronică extinsă validă, pe adresa de e-mail: raportariESMAarticol9@cnvmr.ro

(3) Macheta standard în format Excel a rapoartelor prevăzute la alin. (1) poate fi descărcată de pe site-ul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare CNVM, (www.cnvmr.ro), secțiunea Informații Publice/Informații Utile/Raportări ReSE 3.

Prezenta instrucțiune se aplică societăților de servicii de investiții financiare și, în mod corespunzător:

a) instituțiilor de credit din România înscrise în Registrul C.N.V.M., la secțiunea Intermediari;

b) consultanților de investiții;

c) societăților de administrare a investițiilor autorizate să desfășoare activitățile prevăzute la art. 5 alin. (3) lit. a) și lit. b) pct. (i) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, precum și societăților de administrare a investițiilor care desfășoară activitate de marketing și distribuție;

d) sucursalelor intermediarilor din alte state membre înscrise în Registrul C.N.V.M., secțiunea Intermediari;

e) sucursalelor intermediarilor din state nemembre.

(1) În sensul prezentei instrucțiuni, prin reclamație se înțelege orice exprimare a nemulțumirii, în formă verbală sau scrisă, înregistrată pe un suport durabil, justificată sau nu, de la sau în numele unei persoane, în legătură cu prestarea sau neprestarea unui serviciu financiar care:

a) susține că reclamantul a suferit sau este posibil să sufere o pierdere financiară, neajuns material sau alte dificultăți semnificative; și

b) este în legătură cu o activitate a S.S.I.F. în distribuția sau prestarea de servicii financiare sau produse, care intră în aria de competență a C.N.V.M.

(2) Instituțiile de credit vor raporta în baza acestei instrucțiuni doar reclamațiile clienților care au legătură cu serviciile de investiții prestate și cu instrumentele financiare.

Nerespectarea prevederilor prezentei instrucțiuni constituie contravenție și se sancționează conform titlului X din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, și ale cap. VII din titlul I al Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 32/2012.