ANEXĂ - LISTA. - NORMĂ nr. 1/2015 - transmiterea indicatorilor primari prin intermediul Sistemului informatic de raportare la BNR

Nr.

crt.

Denumire raportare

Cod

Periodicitate

Entități raportoare

Termen de raportare (electronică)

Baza legală

0

1

2

3

4

5

6

1

Tranzacții efectuate pe piața valutară interbancară

110

zilnică

Instituție de credit persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină

în fiecare zi bancară, până la ora 9,15 pentru tranzacțiile valută contra monedei naționale din ziua bancară precedentă și până la ora 11,00, pentru tranzacțiile valută contra valută aferente zilei bancare precedente

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2014 privind raportarea de date și informații statistice la Banca Națională a României

2

Tranzacții efectuate pe piața monetară interbancară

120

zilnică

Instituție de credit persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină

în fiecare zi bancară până la ora 17,00 pentru tranzacțiile din ziua curentă

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2014

3

Situația zilnică a soldului caselor de circulație ale instituțiilor de credit și Trezoreriei Statului

350

zilnică

Instituție de credit persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină; Trezoreria Statului

în fiecare zi bancară până la ora 9,45 pentru ziua precedentă

Norma Băncii Naționale a României nr. 1/2013 privind operațiunile cu numerar ale instituțiilor de credit și Trezoreriei Statului în relația cu Banca Națională a României și decontarea acestora

4

Tranzacții cu instrumente financiare derivate având ca suport rata dobânzii

590

zilnică

Instituție de credit persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină

în fiecare zi bancară între orele 10,00 și 11,00 pentru tranzacțiile aferente zilei bancare precedente

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2014

5

Tranzacții cu opțiuni având ca suport cursul de schimb al monedei naționale și swapuri valutare pe rata dobânzii

600

zilnică

Instituție de credit persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină

în fiecare zi bancară între orele 10,00 și 11,00 pentru tranzacțiile aferente zilei bancare precedente

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2014

6

Baza de calcul pentru determinarea rezervelor minime obligatorii

130

lunară

Instituție de credit, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină

3 zile lucrătoare de la expirarea perioadei de observare pentru care se face raportarea

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 6/2002 privind regimul rezervelor minime obligatorii, cu modificările și completările ulterioare

7

Datele necesare calculării ratei medii a dobânzilor la vedere

135

lunară

Instituție de credit, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină

3 zile lucrătoare de la expirarea perioadei de observare pentru care se face raportarea

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 6/2002, cu modificările și completările ulterioare

8

Structura în profil teritorial a creditelor și depozitelor clienților nebancari, neguvernamentali

150

lunară

Instituție de credit persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină

data de 20 a lunii următoare pentru care se întocmește raportarea

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2014

9

Bilanțul monetar al instituțiilor de credit

171

lunară

Instituție de credit persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină; societate de administrare a investițiilor, persoană juridică română; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română; Direcția contabilitate a Băncii Naționale a României

până cel târziu în data de 15 a lunii următoare pentru care se întocmește raportarea

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2014

10

Balanța de plăți - operațiuni efectuate de instituțiile de credit, în nume și cont propriu

180

lunară

Instituție de credit persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină

data de 20 a lunii următoare pentru care se întocmește raportarea

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2014

11

Balanța de plăți - operațiuni efectuate de clienții rezidenți ai instituțiilor de credit (formulare DIE/DPE)

190

lunară

Instituție de credit persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină

până la data de 12 a lunii următoare celei pentru care se face raportarea

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2014

12

Ratele medii ale dobânzii practicate de instituțiile de credit

231

lunară

Instituție de credit persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină

17 zile calendaristice de la sfârșitul lunii pentru care se întocmește raportarea

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2014

13

Raportarea statistică la Banca Națională a României privind schimbul valutar cu numerar și substitute de numerar pentru persoane fizice

240

lunară

Instituție de credit persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină

10 zile calendaristice de la sfârșitul lunii pentru care se întocmește raportarea

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2014

14

Clasificarea creditelor și plasamentelor, precum și ajustările prudențiale de valoare aferente acestora

280

lunară

Instituție de credit, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit dintr-un stat terț

20 de zile calendaristice de la sfârșitul lunii pentru care se întocmește raportarea

Ordinul Băncii Naționale a României nr. 15/2012 privind raportarea situațiilor aferente aplicării Regulamentului BNR nr. 16/2012 privind clasificarea creditelor și plasamentelor, precum și determinarea și utilizarea ajustărilor prudențiale de valoare, cu modificările ulterioare;

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 16/2012 privind clasificarea creditelor și plasamentelor, precum și determinarea și utilizarea ajustărilor prudențiale de valoare, cu modificările și completările ulterioare

15

Situația lunară a soldului caselor de circulație ale instituțiilor de credit și Trezoreriei Statului

340

lunară

Instituție de credit, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină; Trezoreria Statului

în primele 3 zile lucrătoare ale lunii imediat următoare perioadei de raportare

Norma Băncii Nationale a României nr. 1/2013

16

Situații financiare FINREP infraanuale, la nivel individual

400

lunară

Instituție de credit, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit dintr-un stat terț

20 de zile calendaristice de la sfârșitul lunii pentru care se întocmește raportarea; 130 de zile de la încheierea exercițiului financiar pentru date rectificate după aprobarea situațiilor financiare anuale

Ordinul Băncii Naționale a României nr. 6/2014 pentru aprobarea Normelor metodologice privind întocmirea situațiilor financiare FINREP la nivel individual, conforme cu Standardele internaționale de raportare financiară, aplicabile instituțiilor de credit în scopuri de supraveghere prudențială, cu modificările ulterioare

17

Raportare cuprinzând informații statistice de natură financiar-contabilă

401

lunară

Sucursală din România a unei instituții de credit din alt stat membru

20 de zile calendaristice de la sfârșitul lunii pentru care se întocmește raportarea; 130 de zile de la încheierea exercițiului financiar pentru date rectificate ca urmare a transmiterii la instituția de credit străină de care aparține a informațiilor referitoare la activitatea proprie

Ordinul Băncii Naționale a României nr. 5/2014 pentru aprobarea Normelor metodologice privind întocmirea raportărilor periodice cuprinzând informații statistice de natură financiar-contabilă, aplicabile sucursalelor din România ale instituțiilor de credit din alte state membre, cu modificările ulterioare

18

Lichiditate

460

lunară

Instituție de credit, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină

17 zile de la sfârșitul lunii pentru care se întocmește raportarea

Ordinul Băncii Naționale a României nr. 22/2011 privind raportarea situațiilor referitoare la indicatorul de lichiditate și riscul mare de lichiditate

19

Salariați, salarii, unități teritoriale

550

lunară

Instituție de credit, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit, persoană juridică străină

17 zile calendaristice de la sfârșitul lunii pentru care se întocmește raportarea

Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare

20

Situația debitorilor persoane juridice și fizice fără număr RDPE

220

trimestrială

Instituție de credit persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină

15 zile calendaristice de la sfârșitul trimestrului pentru care se întocmește raportarea

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2014

21

Valoarea rămasă a monedei electronice emise

271

trimestrială

Instituție de credit, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții emitente de monedă electronică

15 zile calendaristice de la sfârșitul lunii pentru care se întocmește raportarea

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2014

22

Raportare privind operațiunile cu instrumente de plată electronică

272

trimestrială

Instituție de credit, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină; instituție emitentă de monedă electronică, persoană juridică română; sucursala din România a unei instituții emitente de monedă electronică; instituție de plată, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de plată persoană juridică străină

15 zile calendaristice de la sfârșitul trimestrului pentru care se întocmește raportarea

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2014

23

Structura capitalului social al băncilor și participațiile străine la acesta

500

trimestrială

Bancă, persoană juridică română; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română

17 zile calendaristice de la sfârșitul trimestrului pentru care se întocmește raportarea

Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare

24

Situația creditelor și angajamentelor asumate în numele clienților garantate de societăți de asigurare/ reasigurare

570

trimestrială

Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină; casă centrală a cooperativelor de credit; bancă de economisire și creditare în domeniul locativ, persoană juridică română

17 zile calendaristice de la sfârșitul trimestrului pentru care se întocmește raportarea

Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare

25

Chestionare privind caracteristicile creditelor acordate companiilor nefinanciare și populației

610

trimestrială

Eșantion de instituții de credit, persoane juridice române

15 zile calendaristice de la sfârșitul trimestrului pentru care se întocmește raportarea

Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naționale a României

26

Indicatori bilanțieri stress-test

620

trimestriala

Instituție de credit, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină

30 de zile calendaristice de la încheierea trimestrului pentru care se face raportarea

Ordinul Băncii Naționale a României nr. 1/2012 privind aprobarea Normelor metodologice la modelele raportărilor periodice pentru necesități de analiză a stabilității financiare, aplicabile instituțiilor de credit

27

Tranzacții efectuate prin conturi de corespondent

630

trimestrială

Instituție de credit persoană juridică română participantă la sistemele de plăți din România; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină participantă la sistemele de plăți din România

15 zile calendaristice de la sfârșitul trimestrului pentru care se întocmește raportarea

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2014

28

Raportarea modificării potențiale a valorii economice a instituțiilor de credit ca urmare a schimbării nivelurilor ratelor dobânzii - la nivel individual

640

trimestrială

Instituție de credit, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit dintr-un stat terț

dată de referință: 31 martie; data de transmitere: 12 mai

dată de referință: 30 iunie;

data de transmitere: 11 august

dată de referință: 30 septembrie; data de transmitere: 11 noiembrie;

dată de referință: 31 decembrie;

data de transmitere: 11 februarie

Ordinul Băncii Naționale a României nr. 2/2014 privind unele raportări aferente Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 5/2013 privind cerințe prudențiale pentru instituțiile de credit

29

Raportarea expunerilor față de persoane afiliate instituției de credit și a operațiunilor în condiții de favoare deduse din fondurile proprii de nivel 1 suplimentar - nivel individual

650

trimestrială

Instituție de credit, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit dintr-un stat terț

dată de referință: 31 martie;

data de transmitere: 12 mai

dată de referință: 30 iunie;

data de transmitere: 11 august

dată de referință: 30 septembrie;

data de transmitere: 11 noiembrie

dată de referință: 31 decembrie; data de transmitere: 11 februarie

Ordinul Băncii Naționale a României nr. 2/2014;

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 5/2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit, cu completările ulterioare

30

Raportarea expunerilor față de persoane afiliate instituției de credit și a operațiunilor în condiții de favoare deduse din fondurile proprii de nivel 1 suplimentar - nivel consolidat

651

trimestrială

Instituție de credit, persoană juridică română, care face obiectul supravegherii pe bază consolidată sau subconsolidată de către Banca Națională a României

dată de referință: 31 martie;

data de transmitere: 12 mai

dată de referință: 30 iunie;

data de transmitere: 11 august

dată de referință: 30 septembrie;

data de transmitere: 11 noiembrie

dată de referință: 31 decembrie;

data de transmitere: 11 februarie

Ordinul Băncii Naționale a României nr. 2/2014;

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 5/2013, cu completările ulterioare

31

Raportarea modificării potențiale a valorii economice a instituțiilor de credit ca urmare a schimbării nivelurilor ratelor dobânzii - nivel consolidat

641

semestriala

Instituție de credit, persoană juridică română, care face obiectul supravegherii pe bază consolidată sau subconsolidată de către Banca Națională a României

dată de referință: 30 iunie;

data de transmitere: 11 august

dată de referință: 31 decembrie;

data de transmitere: 11 februarie

Ordinul Băncii Naționale a României nr. 2/2014, cu completările ulterioare

32

Raportare privind plățile și sistemele de plăți

276

anuală

Instituție de credit persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit persoană juridică străină; instituție de plată persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de plată străine înscrisă în Registrul instituțiilor de plată ținut de Banca Națională a României; instituție emitentă de monedă electronică persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții emitente de monedă electronică străină; Trezoreria Statului; Compania Națională "Poșta Română" - S.A.; administrator de sisteme de plăți

10 mai, pentru anul precedent

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2014

33

Raportare privind sistemele de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare

277

anuală

Administrator de sisteme de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare precum și depozitar central și contraparte centrală pentru activitatea lor în legătură cu sistemele de decontare cu instrumente financiare, care operează pe teritoriul României

10 februarie, pentru anul precedent

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2014

34

Raportarea de către instituțiile de credit a informațiilor referitoare la remunerarea angajaților acestora

300

anuală

Instituție de credit persoană juridică română, selectată de BNR - Direcția supraveghere, în situația în care BNR este supraveghetorul consolidant și instituția de credit respectivă este instituție de credit-mamă la nivelul Spațiului Economic European și este responsabilă cu îndeplinirea, pe bază consolidată, a cerințelor prevăzute la art. 450 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012

6 luni de la sfârșitul anului pentru care se întocmește raportarea, dar nu mai târziu de 30 iunie

Ordinul Băncii Naționale a României nr. 8/2014 privind exercițiul de raportare de către instituțiile de credit a informațiilor referitoare la remunerarea angajaților acestora

35

Raportarea de către instituțiile de credit a informațiilor referitoare la angajații care beneficiază de remunerații de nivel înalt

301

anuală

Instituție de credit persoană juridică română în situația în care Banca Națională a României este autoritatea responsabilă cu exercitarea supravegherii pe bază consolidată și instituția de credit respectivă este instituție de credit-mamă la nivelul Spațiului Economic European; sucursală din România a unei instituții de credit dintr-un stat terț

6 luni de la sfârșitul anului pentru care se întocmește raportarea, dar nu mai târziu de 30 iunie

Ordinul Băncii Naționale a României nr. 9/2014 privind exercițiul de raportare de către instituțiile de credit a informațiilor referitoare la angajații care beneficiază de remunerații la nivel înalt

36

Situații financiare FINREP anuale, la nivel individual

415

anuală

Instituție de credit, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit dintr-un stat terț

130 de zile calendaristice de la încheierea exercițiului financiar pentru care se întocmesc

Ordinul Băncii Naționale a României nr. 6/2014, cu modificările ulterioare

37

Situația acționarilor

480

anuală

Instituție de credit, persoană juridică română; sucursală din România a unei instituții de credit dintr-un stat terț

30 de zile calendaristice de la încheierea exercițiului financiar precedent

Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 6/2008 privind modificările în situația instituțiilor de credit, persoane juridice române, și a sucursalelor din România ale instituțiilor de credit din state terțe, cu modificările și completările ulterioare.