Regulament ASF nr. 4/2014 - agenţii delegaţi şi pt. modificarea Regulamentului CNVM nr. 32/2006 - serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul CNVM nr. 121/2006

(1) Pentru a fi autorizată de A.S.F. în calitate de agent delegat, o persoană fizică trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții:

a) să fie reprezentant al unei singure S.S.I.F.;

b) să aibă cel puțin studii medii;

c) să fi promovat cursul de pregătire specific agentului delegat, organizat de un organism de formare profesională atestat de A.S.F.;

d) să nu fie acționar semnificativ sau asociat, după caz, să nu dețină nicio altă funcție de conducere sau de execuție în cadrul altui intermediar decât cel în numele căruia acționează, al unui agent delegat, al unui trader autorizat de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.)/A.S.F. sau al unui consultant de investiții autorizat de C.N.V.M./A.S.F.;

e) să nu fie agent pentru servicii de investiții financiare sau analist financiar ori consultant de investiții;

f) să nu fi fost sancționat de C.N.V.M., C.S.A., Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private (C.S.S.P.P.), respectiv de A.S.F. sau de Banca Națională a României (B.N.R.), cu interzicerea desfășurării de activități pe piețele supravegheate de acestea;

g) să nu fi fost condamnat pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, ori pentru alte infracțiuni de natură economică.

(2) O persoană fizică ce acționează ca agent delegat al unei S.S.I.F. și prestează și serviciul de investiții prevăzut la art. 5 alin. (1) lit. e) din Legea nr. 297/2004, prin excepție de la prevederile alin. (1) lit. b), trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență sau de diplomă.

În vederea autorizării și înscrierii agentului delegat, persoană fizică, în Registrul public al A.S.F., S.S.I.F. va depune la A.S.F. o cerere întocmită conform anexei nr. 1A, însoțită de următoarele documente:

a) copia actului de identitate;

b) copia legalizată a actului de studii;

c) declarație pe propria răspundere a persoanei fizice, sub semnătură olografă, întocmită în forma prezentată în anexa nr. 1B;

d) certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată;

e) certificat de cazier fiscal aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată;

f) copia atestatului profesional eliberat de A.S.F. cu privire la promovarea cursului de pregătire, conform art. 10 alin. (1) lit. c), recunoscut de A.S.F.;

g) declarația conducătorului S.S.I.F. cu privire la îndeplinirea și respectarea cerințelor menționate la art. 5 alin. (1), pentru agenții delegați;

h) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului pentru autorizarea și înscrierea în Registrul public al A.S.F. în calitate de agent delegat.

(1) Persoana fizică străină care își va desfășura activitatea ca agent delegat al S.S.I.F. pe teritoriul unui alt stat membru, în temeiul liberei circulații sau prin stabilirea unei sucursale, este exceptată de la prevederile art. 10 alin. (1) lit. c), dacă se află în una dintre următoarele situații:

a) nu urmează cursul de pregătire specific agentului delegat organizat de un organism de formare profesională atestat de A.S.F. și nu susține examenul aferent, dar S.S.I.F. asigură persoanei respective o pregătire profesională similară celei efectuate de un organism de formare profesională. În această situație, în locul copiei atestatului menționat la art. 11. lit. f), S.S.I.F. va depune declarația conducătorului S.S.I.F. cu privire la această instruire;

b) nu urmează cursul de pregătire specific agentului delegat organizat de un organism de formare profesională atestat de A.S.F., dar a urmat un curs organizat de o entitate a pieței de capital din alt stat sau a promovat un examen de absolvire a cursurilor organizate de entități ale pieței de capital din state membre ale Uniunii Europene, recunoscute de A.S.F., conform prevederilor art. 38 din Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 12/2010 privind formarea profesională a operatorilor și specialiștilor pentru piața de capital, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 36/2010, cu modificările și completările ulterioare.

(2) Prevederile alin. (1) se aplică și în cazul S.S.I.F. care solicită autorizarea ca agent delegat a unei persoane fizice străine ce își va desfășura activitatea pe teritoriul României.

Persoana fizică străină ce își va desfășura activitatea ca agent delegat al S.S.I.F. pe teritoriul unui alt stat membru trebuie să fie înscrisă în registrul agenților delegați ținut de autoritatea competentă din acel stat și să depună la A.S.F. dovada acestei înscrieri, de îndată ce aceasta este disponibilă, dar nu mai târziu de 15 zile de la data înscrierii în respectivul registru.

(1) Retragerea autorizației și radierea din Registrul public al A.S.F. a unui agent delegat, persoană fizică, poate fi efectuată în următoarele cazuri:

a) ca urmare a solicitării scrise formulate de către S.S.I.F., întocmită conform anexei nr. 1 C;

b) ca sancțiune.

(2) S.S.I.F. are obligația să solicite A.S.F. retragerea autorizației agentului delegat și radierea acestuia din Registrul public al A.S.F. cel târziu la data încetării relațiilor contractuale.

(3) S.S.I.F. va transmite piețelor reglementate/sistemelor alternative de tranzacționare sau oricăror altor sisteme supravegheate la care S.S.I.F. are acces la tranzacționare o notificare privind agenții delegați, în termen de maximum 24 de ore de la data încetării relațiilor contractuale, în vederea radierii acestora de pe site-ul piețelor reglementate/sistemelor alternative de tranzacționare sau oricăror altor sisteme supravegheate la care S.S.I.F. are acces la tranzacționare.

Cererea de retragere a autorizației și de radiere din Registrul public al A.S.F. a agentului delegat va fi însoțită de:

a) precizarea motivului solicitării retragerii sau, după caz, de documente justificative cu privire la data încetării relațiilor contractuale;

b) dovada blocării/dezactivării codului/parolei de acces la sistemul depozitarului central pentru eliberarea extraselor de cont și a listei de coduri confidențiale sau declarația pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a conducătorului S.S.I.F. din care să reiasă că agentului delegat nu i-au fost alocate coduri și parole la această entitate;

c) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului de retragere a autorizației.

Pentru a fi autorizată de A.S.F. în calitate de agent delegat, o persoană juridică trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții:

a) să fie reprezentant al unei singure S.S.I.F.;

b) să fie înregistrată la oficiul registrului comerțului ca societate comercială constituită ca societate pe acțiuni sau ca societate cu răspundere limitată, conform Legii societăților nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare;

c) activitatea de agent delegat așa cum apare la art. 4 alin. (1¹) din Legea nr. 297/2004 să fie cuprinsă în obiectul de activitate al societății;

d) să nu se afle în procedură de insolvență, potrivit legii;

e) acționarii/asociații semnificativi, precum și membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului sau administratorul unic, după caz, să nu dețină, direct ori indirect, o poziție semnificativă în calitate de acționar al altui agent delegat sau al altui intermediar decât cel pentru care persoana juridică se autorizează ca agent delegat, precum și să nu dețină nicio altă funcție de conducere sau de execuție în cadrul altui intermediar, al altui agent delegat, consultant de investiții persoană juridică ori al unui trader autorizat de C.N.V.M./A.S.F.;

f) membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului sau administratorul unic, după caz, îndeplinesc condițiile stipulate la art. 10 alin. (1) lit. f) și g);

g) să își desfășoare activitatea prin persoane fizice desemnate care nu sunt autorizate ca agent delegat, care nu au relații contractuale cu un alt agent delegat persoană juridică și care îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 10 alin. (1) lit. b)-g) sau la art. 10 alin. (1) lit. c)-g) și alin. (2), după caz;

h) să aibă un capital social de minimum 25.000 euro, echivalent în lei la cursul de referință B.N.R. la data depunerii cererii;

i) să nu fie acționar semnificativ sau asociat, după caz, în cadrul altui intermediar decât cel în numele căruia acționează, al unui agent delegat, al unui trader autorizat de C.N.V.M./A.S.F. sau al unui consultant de investiții autorizat de C.N.V.M./A.S.F.

În vederea autorizării și înscrierii în Registrul public al A.S.F. a agentului delegat, persoană juridică, S.S.I.F. va depune la A.S.F. o cerere întocmită conform anexei nr. 2A, însoțită de următoarele documente:

a) actul constitutiv al agentului delegat, în original sau în copie legalizată;

b) copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerțului de constituire și de înregistrare a agentului delegat;

c) copia certificatului de înregistrare la oficiul registrului comerțului;

d) extras sau certificat de la oficiul registrului comerțului care să ateste înregistrarea mențiunilor privind data înregistrării, membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului sau administratorul unic al agentului delegat, obiectul de activitate și capitalul social, eliberat cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii;

e) copia actului de identitate, certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal aflate în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată, pentru membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului sau administratorul unic al agentului delegat;

f) dovada vărsării integrale a capitalului social sau bilanțul contabil înregistrat la oficiul registrului comerțului ori depus la administrația financiară teritorială, după caz, aferent ultimilor 2 ani de activitate, dacă societatea a funcționat anterior solicitării autorizației;

g) lista persoanelor fizice desemnate prin care agentul delegat își va desfășura activitatea, în care se vor menționa numele complet, seria și numărul actului de identitate, codul numeric personal, însoțită de o declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a reprezentantului legal al agentului delegat, cu privire la faptul că aceste persoane îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 16 lit. g);

h) declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a acționarilor/asociaților semnificativi, a membrilor consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorilor/membrilor directoratului sau administratorului unic cu privire la respectarea condițiilor prevăzute la art. 16 lit. e) și lit. f), după caz;

i) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului pentru autorizarea și înscrierea în Registrul public al A.S.F. în calitate de agent delegat a persoanei juridice.

Orice modificare intervenită în modul de organizare și funcționare a agentului delegat, persoană juridică, referitoare la valoarea capitalului social, la structura acționariatului, la modificarea sediului social sau la componența consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, a directorilor/membrilor directoratului sau schimbarea administratorului unic, se notifică A.S.F. de către S.S.I.F., împreună cu documentele aferente prevăzute la art. 17, în termen de 15 zile de la data producerii acesteia sau, după caz, înregistrării la oficiul registrului comerțului.

(1) Agentul delegat, persoană juridică, va întocmi și va menține o listă în care va înscrie persoanele fizice desemnate prin care agentul delegat își va desfășura activitatea, data de la care acestea își desfășoară activitatea, respectiv data de la care acestea încetează să își desfășoare activitatea pentru agentul delegat respectiv.

(2) Agentul delegat, persoană juridică, are obligația de a actualiza ori de câte ori este cazul lista prevăzută la alin. (1).

(3) Orice modificare intervenită în componența listei prevăzute la alin. (1) va fi notificată de către agentul delegat S.S.I.F. în termen de maximum două zile lucrătoare, iar S.S.I.F. va notifica A.S.F. în termen de maximum 3 zile lucrătoare, transmițând, dacă este cazul, și declarația prevăzută la art. 17 litg).

(4) Lista prevăzută la alin. (1) va fi publicată pe site-ul agentului delegat, persoană juridică, și pe site-ul S.S.I.F.

(5) Agentul delegat, persoană juridică, este direct răspunzător pentru toate actele sau omisiunile persoanelor fizice înscrise în lista prevăzută la alin. (1).

(6) Agentul delegat, persoană juridică, are obligațiile prevăzute la art. 5 în relația cu persoanele fizice pe care le înscrie în lista prevăzută la alin. (1).

Agentul delegat, persoană juridică, și S.S.I.F. vor ține și evidența persoanelor înscrise în lista prevăzută la art. 19 alin. (1) și pentru care s-au obținut coduri/parole de acces la sistemul depozitarului central pentru eliberarea extraselor de cont și a listei de coduri confidențiale.

(1) Prevederile art. 14 și 15 se aplică în mod corespunzător și retragerii autorizației agentului delegat, persoană juridică.

(2) În vederea retragerii autorizației agentului delegat, persoană juridică, S.S.I.F. va depune o cerere conform anexei nr. 2B.

(3) A.S.F. este în drept să retragă autorizația unui agent delegat, persoană juridică, în situația în care în lista prevăzută la art. 19 alin. (1) acesta, pe o perioadă mai mare de un an, nu are înscrisă nicio persoană fizică desemnată.

(1) În situația în care intermediarii din alte state membre ale Uniunii Europene își desfășoară activitatea în România prin agenți delegați stabiliți în România, agenții delegați respectivi se înscriu în Registrul public al A.S.F. în baza notificării primite de A.S.F. de la autoritatea competentă din statul membru de origine a respectivului intermediar.

(2) Radierea din Registrul public al A.S.F. a agenților delegați prevăzuți la alin. (1) se face în baza notificării primite de A.S.F. de la autoritatea competentă din statul membru de origine a respectivului intermediar.