Decizia ASF nr. 166/2014 - sancţionarea cu amendă şi retragerea aprobării dl. Viorel Călin, administrator executiv al Societăţii CAVI – BROKER DE ASIGURARE – S.R.L.

Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu sediul în Splaiul Independenței nr. 15, sectorul 5, municipiul București, cod de înregistrare fiscală 31588130, în temeiul art. 13 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

având în vedere prevederile art. 2 alin. (1) lit. b) și art. 6 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în urma hotărârii Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară consemnată în extrasul Procesului-verbal al ședinței din data de 16 aprilie 2014, în cadrul căreia au fost analizate rezultatele controlului efectuat în perioada 5 martie 2014-6 martie 2014 la Societatea CAVI - BROKER DE ASIGURARE - S.R.L., cu sediul social în municipiul Craiova, Str. Progresului nr. 8, județul Dolj, înregistrată la Oficiul Național al Registrului Comerțului cu nr. J16/513/14.03.2007, cod unic de înregistrare 21349560/14.03.2007, înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare sub nr. RBK 467/19.03.2008,

a constatat următoarele:

a) Au fost transmise cu întârziere/Nu au fost transmise raportările periodice către Comisia de Supraveghere a Asigurărilor/Autoritatea de Supraveghere Financiară, astfel:

- raportările aferente trimestrului II/2012 - întârziere în format letric și netransmise în format electronic;

- raportările aferente trimestrului III/2012 - întârziere în format letric și întârziere în format electronic;

- raportările aferente trimestrului III/2013 - întârziere în format letric;

- raportările aferente trimestrului IV/2013 - întârziere în format letric,

fiind încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare, coroborat cu prevederile art. 2 alin. (3), art. 3 pct. III lit. a)-d) și pct. III - Termen de transmitere din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare și tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare.

b) Au fost transmise cu întârziere/Nu au fost transmise raportările financiare aferente semestrului I/2012 și I/2013, astfel:

- raportările financiare aferente semestrului I/2012 au fost transmise, în format letric, cu întârziere și nu au fost transmise în format electronic;

- raportările financiare aferente semestrului I/2013 au fost transmise, în format letric, cu întârziere,

fiind încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare, coroborat cu prevederile art. 2 alin. (3), art. 3 pct. II lit. a) și b) și pct. II - Termen de transmitere din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare și tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, cu prevederile cap. I, pct. 3 din anexa la Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 14/2012 pentru punerea în aplicare a sistemului de raportare contabilă la data de 30 iunie 2012 a societăților din domeniul asigurărilor și cu pct. 3 din anexa la Norma președintelui Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2013 pentru punerea în aplicare a sistemului de raportare contabilă la 30 iunie 2013 a societăților din domeniul asigurărilor.

c) Au fost transmise raportările financiare aferente anului 2012, în format letric, cu întârziere și nu au fost transmise în format electronic,

fiind încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 2 alin. (3), art. 3 pct. I lit. a) și pct. I - Termen de transmitere din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare și tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, și cu prevederile art. 14 alin. (1) din Normele privind încheierea exercițiului financiar 2012 pentru societățile din domeniul asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 7/2013.

Faptele sus-menționate constituie contravenție conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m²) și m³) din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare

Față de motivele de fapt și de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraților și al promovării stabilității activității de asigurare în România,

Consiliul Autorității de Supraveghere Financiarădecide: