Decizia ASF nr. 173/2014 - sancţionarea cu amendă şi retragerea aprobării dl. Lupu Dumitru, director executiv al Societăţii ONEST ASIG BROKER DE ASIGURARE – S.R.L.

Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu sediul în Splaiul Independenței nr. 15, sectorul 5, municipiul București, cod de înregistrare fiscală 31588130, în temeiul art. 13 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

având în vedere prevederile art. 2 alin. (1) lit. b) și art. 6 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în urma hotărârii Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară consemnată în extrasul Procesului-verbal al ședinței din data de 16 aprilie 2014, în cadrul căreia au fost analizate rezultatele controlului efectuat în data de 5 martie 2014 la Societatea ONEST ASIG BROKER DE ASIGURARE S.R.L., cu sediul social în municipiul Craiova, Str. Libertății nr. 10, județul Dolj, înregistrată la Oficiul Național al Registrului Comerțului cu nr. J16/183/11.02.2010, cod unic de înregistrare 26508852/11.02.2010, înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare sub nr. RBK 625/30.04.2010,

a constatat următoarele:

Au fost transmise cu întârziere/Au fost transmise incomplet/Nu au fost transmise raportările periodice către Comisia de Supraveghere a Asigurărilor/Autoritatea de Supraveghere Financiară, astfel:

a) Raportările trimestriale aferente:

- trimestrului I/2012 - nu au fost transmise în format letric, iar în format electronic au fost transmise cu întârziere;

- trimestrului II/2012 - nu au fost transmise în format electronic, iar în format letric au fost transmise cu întârziere și incomplete;

- trimestrului III/2012 - au fost transmise cu întârziere în format letric;

- trimestrului IV/2012 - au fost transmise cu întârziere în format letric;

- trimestrului I/2013 - nu au fost transmise în format letric;

- trimestrului III/2013 - au fost transmise cu întârziere în format letric;

- trimestrului III/2013 - nu au fost transmise în format letric;

- trimestrului IV/2013 - nu au fost transmise în format letric și electronic,

fiind astfel încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare, coroborat cu prevederile art. 2 alin. (3), art. 3 pct. III lit. a)-d) și pct. III - Termen de transmitere din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare și tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare.

b) Raportările semestriale aferente:

- semestrului I/2012 - nu au fost transmise în format electronic, iar în format letric au fost transmise în termen, dar incomplete;

- semestrului I/2013 - au fost transmise incomplet în format letric,

fiind astfel încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare, coroborat cu prevederile art. 2 alin. (3), art. 3 pct. II lit. a) și b) și pct. II - Termen de transmitere din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare și tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, cu prevederile cap. I pct. 3 din anexa la Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 14/2012 pentru punerea în aplicare a sistemului de raportare contabilă la data de 30 iunie 2012 a societăților din domeniul asigurărilor și cu pct. 3 din anexa la Norma președintelui Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2013 pentru punerea în aplicare a sistemului de raportare contabilă la 30 iunie 2013 a societăților din domeniul asigurărilor.

c) Raportările financiare aferente anului 2012 nu au fost transmise în format letric și electronic,

fiind astfel încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 2 alin. (3), art. 3 pct. I lit. a) și pct. I - Termen de transmitere din Normele privind forma și conținutul raportărilor financiare și tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare și/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, și cu prevederile art. 14 alin. (1) din Normele privind încheierea exercițiului financiar 2012 pentru societățile din domeniul asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 7/2013.

Fapta constituie contravenție conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m²) și m³) din Legea nr. 32/2000, cu modificările și completările ulterioare.

Față de motivele de fapt și de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraților și al promovării stabilității activității de asigurare în România,

Consiliul Autorității de Supraveghere Financiarădecide: