Anexa 1A - DECLARAȚIE. - Regulament ASF nr. 8/2015 - agenţii pt. servicii de investiţii financiare, agenţii delegaţi şi pt. modificarea şi completarea Regulamentului nr. 32/2006 - serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul CNVM nr....
DECLARAȚIE
Subsemnatul, .........., cu domiciliul în .........., posesor al actului de identitate tip ..........1 seria .......... nr. .........., eliberat de .......... la data de .........., valabil până la data de .........., CNP .........., în calitate de angajat cu .......... și reprezentant exclusiv al societății .........., declar prin prezenta că îndeplinesc condițiile din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, prevăzute la:
- art. 5 alin. (1) | □ |
- art. 5 alin. (1) lit. a), b), d)-i) și alin. (2) | □ |
- art. 5 alin. (1) lit. a), b), e)-i) și alin. (3) | □ |
și mă angajez să respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, și ale regulamentelor și instrucțiunilor Autorității de Supraveghere Financiară, precum și ale piețelor reglementate și sistemelor alternative de tranzacționare.
Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii.
Data ..........
Semnătura ..........
PAGINA 1/1 | CERERE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAȚIEI ȘI RADIEREA DIN REGISTRUL PUBLIC AL AUTORITĂȚII DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ | ||
|---|---|---|---|
d-lui/d-nei ..........1 din calitatea de agent pentru servicii de investiții financiare al Societății ..........2 | |||
Subscrisa ..........2 solicită retragerea autorizației dlui/dnei .......... ca agent pentru servicii de investiții financiare al societății, ca urmare a .......... .3 | |||
Menționăm că dl/dna .......... și-a desfășurat activitatea la sediul din .........., str. .......... nr. .........., județul .......... . | |||
Anexă: | □ | ||
- documente justificative cu privire la data încetării raporturilor de muncă | □ | ||
- dovada retragerii codurilor și a parolelor de acces în sistemul entităților pieței de capital | □ | ||
- declarația pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a conducătorului societății de servicii de investiții financiare, din care să reiasă că agentului pentru servicii de investiții financiare nu i-au fost alocate coduri și parole de acces la sistemele entităților pieței de capital, altele decât cele pentru care prezintă dovada blocării | □ | ||
- declarația pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a conducătorului societății de servicii de investiții financiare, din care să reiasă că agentului pentru servicii de investiții financiare nu i-au fost alocate coduri și parole de acces la sistemele entităților pieței de capital | □ | ||
- dovada achitării în contul Autorității de Supraveghere Financiară a tarifului de retragere a autorizației | □ | ||
Numele și prenumele conducătorului: .......... Numele și prenumele reprezentantului compartimentului de control intern: .......... | Semnătura conducătorului: .......... Semnătura reprezentantului compartimentului de control intern: .......... Ștampila societății: .......... | ||
Data: .......... | |||
PAGINA 1/1 | CERERE PENTRU AUTORIZAREA | ||
|---|---|---|---|
dlui/dnei ..........1 în calitate de agent delegat al Societății ..........2 | |||
Subscrisa ..........2 solicită autorizarea dlui/dnei .........., cu domiciliul în .........., posesor/posesoare al/a actului de identitate tip ..........3 seria .......... nr. .........., eliberat de .......... la data de .........., valabil până la data de .........., CNP .........., în calitate de agent delegat al societății. | |||
În scopul autorizării anexăm documentele menționate mai jos, totalizând un nr. de .......... file. | |||
1. Copia actului de identitate | □ | ||
2. Copia legalizată a actului de studiu | □ | ||
3. Declarația pe propria răspundere, în original, referitoare la îndeplinirea condițiilor prevăzute pentru agenții delegați persoane fizice (anexa nr. 2B la Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006 | □ | ||
4. Certificatul de cazier judiciar | |||
- original | □ | ||
- copie legalizată | □ | ||
5. Certificatul de cazier fiscal | |||
- original | □ | ||
- copie legalizată | □ | ||
6. Declarația conducătorului societății de servicii de investiții financiare cu privire la îndeplinirea și respectarea cerințelor menționate la art. 13 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 | □ | ||
7. Dovada achitării tarifelor de autorizare și înscriere în Registrul public al Autorității de Supraveghere Financiară | □ | ||
Numele și prenumele conducătorului: .......... Numele și prenumele reprezentantului compartimentului de control intern: .......... | Semnătura conducătorului: .......... Semnătura reprezentantului compartimentului de control intern: .......... Ștampila societății: .......... | ||
Data: .......... | |||
