Regulament ASF nr. 6/2013 emis în conformitate cu prevederile art. 12 alin. 1 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4.07.2012 - instrumentele financiare derivate extrabursiere,...

Prezentul regulament stabilește norme referitoare la regimul sancțiunilor care se aplică în cazul încălcării dispozițiilor titlului II din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în conformitate cu prevederile art. 12 alin. (1) din același regulament.

Termenii și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificația prevăzută în Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în normele europene emise în aplicarea acestuia și în Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2013 privind autorizarea și funcționarea contrapărților centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, aprobat prin Hotărârea Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 28/2013, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 3/2013.

Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., exercită competențele și ia măsurile necesare în calitate de autoritate competentă responsabilă pentru supravegherea aplicării prevederilor Regulamentului (UE) nr. 648/2012 în cazul:

a) contrapărților financiare definite la art. 2 pct. 8 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, autorizate și supravegheate de A.S.F., precum și membrilor consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, directorilor/membrilor directoratului și reprezentanților compartimentului de control intern ai acestora, după caz;

b) contrapărților centrale prevăzute la art. 2 pct. 1 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și, respectiv, la art. 2 alin. (2) din Regulamentul A.S.F. nr. 3/2013, autorizate și supravegheate de A.S.F., precum și persoanelor menționate la art. 2 pct. 27-29 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și reprezentanților compartimentului de conformitate, după caz;

c) operatorilor de piață/sistem care administrează locurile de tranzacționare definite la art. 2 pct. 4 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, autorizate și supravegheate de A.S.F., precum și membrilor consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, directorilor/membrilor directoratului și reprezentanților compartimentului de control intern ai acestora, după caz.

A.S.F. aplică sancțiuni și măsuri administrative eficace, proporționale și disuasive în cazul nerespectării de către entitățile prevăzute la art. 3 lit. a) și b) a următoarelor obligații prevăzute de titlul II din Regulamentul (UE) nr. 648/2012:

a) raportarea către un registru central de tranzacții a informațiilor referitoare la orice contract derivat încheiat, precum și la orice modificare sau încetare a contractului în conformitate cu art. 9 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, cu respectarea Regulamentului delegat (UE) nr. 148/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare privind detaliile minime ale datelor care trebuie raportate registrelor centrale de tranzacții, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) nr. 148/2013, și a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1.247/2012 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul și frecvența rapoartelor de tranzacție transmise către registrele centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, denumit în continuare Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1.247/2012;

b) păstrarea, în conformitate cu prevederile art. 9 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, a unei evidențe a tuturor contractelor derivate încheiate și a tuturor modificărilor acestora pentru o durată minimă de 5 ani de la încetarea contractului;

c) transmiterea către ESMA a informațiilor referitoare la un contract derivat în condițiile prevăzute la art. 9 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, cu respectarea Regulamentului delegat (UE) nr. 148/2013 și a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1.247/2012.

A.S.F. aplică sancțiuni și măsuri administrative eficace, proporționale și disuasive în cazul nerespectării de către entitățile prevăzute la art. 3 lit. a) a următoarelor obligații prevăzute de titlul II din Regulamentul (UE) nr. 648/2012:

a) compensarea tuturor contractelor derivate extrabursiere aparținând unei clase de instrumente financiare derivate extrabursiere desemnate ca supuse obligației de compensare în conformitate cu art. 5 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și în condițiile prevăzute de art. 4 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și de cap. II din Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la dispozițiile în materie de compensare indirectă, obligația de compensare, registrul public, accesul la un loc de tranzacționare, contrapărțile nefinanciare și tehnicile de atenuare a riscurilor pentru contractele derivate extrabursiere care nu sunt compensate prin CPC, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013;

b) elaborarea de proceduri și mecanisme corespunzătoare în conformitate cu prevederile art. 11 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și cu prevederile art. 12-15 din Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013, în cazul în care încheie contracte derivate extrabursiere necompensate printr-o contraparte centrală;

c) evaluarea zilnică a valorii contractelor în derulare la prețul pieței (mark to market), în condițiile art. 11 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și ale art. 16 și 17 din Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013, în cazul în care încheie contracte derivate extrabursiere necompensate printr-o contraparte centrală;

d) elaborarea de proceduri de gestionare a riscului, conform art. 11 alin. (3), în condițiile prevăzute la art. 11 alin. (5)-(11) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și la art. 18-20 din Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013, în cazul în care încheie contracte derivate extrabursiere necompensate printr-o contraparte centrală;

e) deținerea unui cuantum adecvat și proporțional din capital pentru a gestiona riscul neacoperit printr-un schimb adecvat de garanții, conform art. 11 alin. (4) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în cazul în care încheie contracte derivate extrabursiere necompensate printr-o contraparte centrală.

A.S.F. aplică sancțiuni și măsuri administrative eficace, proporționale și disuasive în cazul nerespectării de către entitățile prevăzute la art. 3 lit. b) a următoarelor obligații prevăzute de titlul II din Regulamentul (UE) nr. 648/2012:

a) compensarea contractelor derivate extrabursiere în mod nediscriminatoriu și transparent, indiferent de locul de tranzacționare, conform prevederilor art. 7 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;

b) transmiterea unui răspuns la o cerere de acces făcută oficial de un loc de tranzacționare în termenul prevăzut la art. 7 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, precum și acordarea accesului în termen de 3 luni de la soluționarea favorabilă a unei astfel de cereri, în condițiile prevăzute de art. 7 din același regulament;

c) obligația de justificare completă a refuzului în cazul unei cereri oficiale de acces făcută de un loc de tranzacționare, conform prevederilor art. 7 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.

A.S.F. aplică sancțiuni și măsuri administrative eficace, proporționale și disuasive în cazul nerespectării de către entitățile prevăzute la art. 3 lit. c) a următoarelor obligații prevăzute de titlul II din Regulamentul (UE) nr. 648/2012:

a) furnizarea de informații privind tranzacțiile în mod transparent și nediscriminatoriu oricărei contrapărți centrale care a fost autorizată să compenseze contracte derivate extrabursiere tranzacționale în locul respectiv de tranzacționare conform prevederilor art. 8 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;

b) transmiterea unui răspuns la o cerere de acces făcută oficial de o contraparte centrală în termenul prevăzut la art. 8 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, precum și acordarea accesului în termen de 3 luni de la soluționarea favorabilă a unei astfel de cereri, în condițiile prevăzute de art. 8 din același regulament și de cap. VI din Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013;

c) obligația de justificare completă a refuzului în cazul unei cereri oficiale de acces făcute de o contraparte centrală, conform prevederilor art. 8 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.

Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 4-7, precum și a celor prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 648/2012 se sancționează de către A.S.F. conform titlului X din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare.

A.S.F. publică toate deciziile de sancționare aplicate în temeiul prezentului regulament în Buletinul A.S.F., cu excepția cazurilor în care publicarea lor ar perturba grav piețele financiare sau ar aduce un prejudiciu disproporționat părților implicate. Informațiile astfel divulgate nu conțin date cu caracter personal în sensul art. 2 lit. a) din Directiva 95/46/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 24 octombrie 1995 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date.

A.S.F. publică anual un raport de evaluare a eficacității regimului de sancțiuni aplicat conform prezentului regulament. Informațiile astfel divulgate nu conțin date cu caracter personal în sensul art. 2 lit. a) din Directiva 95/46/CE.

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia în Monitorul Oficial al României, Partea I.