Regulamentul ASF nr. 1/2016 - modificarea Regulamentului ASF nr. 9/2015 privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de ASF în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015..

Art. I. — Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 9/2015 privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii fondurilor de investiţii alternative a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 537 din 20 iulie 2015, se modifică după cum urmează:

1. La articolul 1 alineatul (3) litera a), punctul (i) se modifică şi va avea următorul cuprins:

„(i) intermediarii, astfel cum sunt definiţi la art. 2 alin. (1) pct. 14 din Legea 297/2004;”.

2. La articolul 1 alineatul (3) litera a), punctul (ii) se abrogă.

3. La articolul 1 alineatul (3) litera a), punctul (iii) se modifică şi va avea următorul cuprins:

„(iii) societăţile de administrare a investiţiilor, denumite în continuare S.A.I., astfel cum sunt definite la art. 4 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările ulterioare, precum şi organismele de plasament colectiv (O.P.C.) care nu au desemnat o S.A.I.;”.

,,d) să deţină şi să menţină la sediul social/central un registru unic de petiţii în format electronic securizat, pe an calendaristic, cu reînceperea numerotării de la 01 la fiecare început de an, în care să înregistreze cronologic, în ordinea primirii, toate petiţiile, inclusiv pe cele primite la sucursale/agenţii, indiferent de modalitatea de primire a acestora: prin registratură, prin poştă electronică, prin sistemul on-line; entităţile care deţin un sistem electronic securizat care nu oferă posibilitatea reînceperii numerotării de la 01 la fiecare început de an vor numerota conform sistemului implementat; registrul unic de petiţii în format electronic va fi securizat prin implementarea unui mecanism care să garanteze nerepudierea înscrisurilor şi va cuprinde în mod obligatoriu cel puţin următoarele informaţii:”.

5. La articolul 7, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:

„Art. 7. — (1) Pentru asigurarea transparenţei modului de înregistrare şi soluţionare a petiţiilor, entităţile au obligaţia de a transmite Autorităţii de Supraveghere Financiară rapoartele prevăzute în anexele nr. 2 şi 3. Fac excepţie de la obligaţia de raportare a anexei nr. 3 O.P.C. care nu au desemnat o S.A.I.”

6. Anexele nr. 1 şi 2 se modifică şi se înlocuiesc cu anexele nr. 1 şi 2, care fac parte integrantă din prezentul regulament.

Art. II. — Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare la data publicării.

Comentarii despre Regulamentul ASF nr. 1/2016 - modificarea Regulamentului ASF nr. 9/2015 privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de ASF în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015..