Anexa 2 - Regulament ASF nr. 14/2015 - evaluarea şi aprobarea membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii-cheie în cadrul entităţilor reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară

Denumirea entității reglementate

Codul LEI și CUI

Persoană de contact

Prenume

Nume

Funcția

Număr de telefon

Adresă de e-mail

Data

Număr notificare

Sectorul

Data alocării atribuțiilor

Funcția-cheie sau persoana desemnată/Ofițer de conformitate pentru aplicarea Legii nr. 656/2002 și Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008

Atribuțiile și responsabilitățile alocate persoanei

Alte informații considerate relevante pentru evaluare de către societate

Nume și prenume

Nume deținute anterior

Naționalitate

Numărul de identificare personală (CNP)

Data nașterii

Locul nașterii

Domiciliul/Adresa personală

Număr de telefon

Informații privind procesul de evaluare sau notificare anterior, realizat de către o altă autoritate de supraveghere din sectorul financiar din SEE

Se vor indica:

a) denumirea autorității;

b) statul membru;

c) data.

Informații privind locurile de muncă anterioare, alocările de atribuții calificate ca membru al conducerii:

Se vor indica:

a) denumirea și codul LEI sau CUI;

b) natura și sfera de acoperire a operațiunilor;

c) sediul social al entității;

d) atribuțiile.

Descrierea nivelului cunoștințelor, competenței și experienței persoanei căreia i se alocă atribuțiile, inclusiv

Se vor indica inclusiv:

a) cunoștințe și abilități (studii universitare, cursuri, diplome și certificate);

b) experiență profesională relevantă.

Informații detaliate privind potențialele conflicte de interes, dacă este cazul, cu descrierea circumstanțelor respective, și o declarație privind modul în care persoana notificată intenționează să le gestioneze

Participații calificate și alte forme de influență semnificativă în cadrul societății

Alte entități în care persoana notificată deține o participație calificată directă sau indirectă:

Se vor indica:

a) denumirea și codul LEI sau CUI;

b) natura și sfera operațiunilor;

c) sediul social al entității;

d) participația (în procente).

Rude apropiate cu participații calificate în societate sau în altă entitate care deține participații calificate în societate

Condamnări ale instanțelor naționale sau din alte state în ultimii 10 ani, cu explicarea circumstanțelor, dacă este cazul

Procese aflate pe rolul instanțelor de judecată

Calitatea de membru într-un consiliu de administrație al unei entități, pentru care nu a fost descărcată de răspundere

Demiterea dintr-o funcție de către o instituție financiară sau entitate sau revocarea din poziția de membru al conducerii sau funcții-cheie de către o altă entitate

Implicarea într-un faliment sau proces similar în alte state

Respingerea unei cereri de aprobare, excluderea sau limitarea în alte moduri în ceea ce privește dreptul de a conduce operațiuni sau a desfășura activități profesionale care necesită autorizare, înregistrare sau cerințe asemănătoare de la o autoritate, organizație sau organism

Sancțiuni de supraveghere asupra persoanei notificate sau asupra unei entități în care a deținut o funcție-cheie

Alte informații relevante pentru realizarea evaluării