Art. 152 OUG 28/2002 Societăţi de servicii de investiţii financiare cu sediul în România
| Comentarii |
|
Societăţi de servicii de investiţii financiare cu sediul în România
Art. 152
C.N.V.M. nu va acorda autorizaţia pentru prestarea de servicii de investiţii financiare unei societăţi comerciale dacă:
a) societatea comercială se află în procedură de reorganizare judiciară şi faliment, potrivit legii;
b) oricare dintre acţionarii săi semnificativi, membri ai consiliului de administraţie, personal de conducere sau agenţi pentru servicii de investiţii financiare:
1. se încadrează în situaţiile de incompatibilitate prevăzute la lit. a) sau deţine o astfel de poziţie într-o societate comercială care se încadrează în prevederile lit. a);
2. are antecedente penale;
3. a fost sancţionat de C.N.V.M., B.N.R., Comisia de Supraveghere a Asigurărilor sau de alte autorităţi de reglementare ale pieţelor financiare, cu interzicerea exercitării oricărei activităţi profesionale reglementate de această ordonanţă de urgenţă pentru perioada în care această interdicţie rămâne în vigoare.
| ← Art. 151 OUG 28/2002 Societăţi de servicii de investiţii... | Art. 153 OUG 28/2002 Societăţi de servicii de investiţii... → |
|---|
