Art. 153 OUG 28/2002 Societăţi de servicii de investiţii financiare cu sediul în România
| Comentarii |
|
Societăţi de servicii de investiţii financiare cu sediul în România
Art. 153
(1) C.N.V.M. va stabili norme de conduită pentru societăţile de servicii de investiţii financiare şi pentru persoanele fizice care efectuează tranzacţii în numele acestora ca agenţi de investiţii financiare. Societatea de servicii de investiţii financiare şi agenţii:
a) vor acţiona cu diligentă profesională şi onestitate în scopul protejării intereselor clienţilor şi a integrităţii pieţei;
b) vor dezvolta toate resursele şi procedurile interne necesare prestării serviciilor de investiţii financiare;
c) vor solicita de la clienţi informaţii referitoare la situaţia financiară, experienţa investiţională şi obiectivele concrete ale serviciului solicitat, în scopul prestării acestuia în cele mai bune condiţii;
d) în relaţiile cu clienţii vor transmite acestora toate informaţiile relevante privind decizia investiţională;
e) vor respecta toate regulile şi uzanţele aplicabile prestării de servicii de investiţii financiare, în scopul protejării intereselor clienţilor şi a integrităţii pieţei.
(2) Societăţilor de servicii de investiţii financiare şi agenţilor le este interzis să îşi îndeplinească funcţiile şi atribuţiile în situaţie de conflict de interese între client şi intermediar.
| ← Art. 152 OUG 28/2002 Societăţi de servicii de investiţii... | Art. 154 OUG 28/2002 Societăţi de servicii de investiţii... → |
|---|
