Art. 37 Procedura de autorizare şi motive de respingere a cererii Autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române

Capitolul III
Autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române

Secţiunea 1
Procedura de autorizare şi motive de respingere a cererii

Art. 37

(1) Înainte de a autoriza o instituţie de credit, persoană juridică română, Banca Naţională a României se consultă cu autorităţile competente ale unui alt stat membru implicat, dacă:

a) instituţia de credit, persoană juridică română, este o filială a unei instituţii de credit autorizate în statul membru respectiv;

b) instituţia de credit, persoană juridică română, este o filială a societăţii-mamă a unei instituţii de credit autorizate în statul membru respectiv;

c) instituţia de credit, persoană juridică română, este controlată de aceleaşi persoane care controlează o instituţie de credit autorizată în statul membru respectiv.

(2) Înainte de a autoriza o instituţie de credit, persoană juridică română, Banca Naţională a României se consultă cu Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare sau cu Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, respectiv cu autoritatea responsabilă cu supravegherea societăţilor de asigurare sau a firmelor de investiţii dintr-un alt stat membru implicat, dacă:

a) instituţia de credit, persoană juridică română, este o filială a unei societăţi de asigurare, a unei societăţi de servicii de investiţii financiare sau a unei firme de investiţii autorizate într-un alt stat membru;

b) instituţia de credit, persoană juridică română, este o filială a societăţii-mamă a unei societăţi de asigurare, a unei societăţi de servicii de învestiţii financiare sau a unei firme de investiţii autorizate într-un alt stat membru;

c) instituţia de credit, persoană juridică română, este controlată de aceeaşi persoană care controlează o societate de asigurare, o societate de servicii de investiţii financiare sau o firmă de investiţii autorizată într-un alt stat membru.

(3) Autorităţile prevăzute la alin. (1) şi (2) trebuie să fie consultate în mod special în contextul evaluării calităţii acţionarilor/membrilor instituţiei de credit, persoană juridică română, şi al reputaţiei şi experienţei persoanelor implicate în administrarea şi/sau conducerea unei alte entităţi din cadrul aceluiaşi grup, cărora urmează să li se încredinţeze responsabilităţi în administrarea şi/sau conducerea instituţiei de credit, persoana juridică română. În acest sens, se asigura schimbul de informaţii care sunt relevante pentru acordarea autorizaţiei, dar şi pentru evaluarea pe bază continuă a îndeplinirii condiţiilor de desfăşurare a activităţii.

(4) În scopul evaluării calităţii persoanelor şi entităţilor implicate sau având legătură cu proiectul de autorizare prezentat, la cererea Băncii Naţionale a României, Oficiul Naţional pentru Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor furnizează acesteia informaţii cu privire la riscul de spălare a banilor sau de finanţare a terorismului, referitoare la persoanele sau entităţile în cauză.

OUG 99 2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, actualizată prin:

OUG 26/2010 - pentru modificarea şi completarea OUG 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a altor acte normative din 31 martie 2010, Monitorul Oficial 208/2010;

Legea 227/2007 - pentru aprobarea OUG 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului din 4 iulie 2007, Monitorul Oficial 480/2007;

Comentarii despre Art. 37 Procedura de autorizare şi motive de respingere a cererii Autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române

Nume 

Email

Anunţă-mă dacă apar comentarii noi

Comentează