ANEXA Nr. 2 Confidenţial

Regulament BNR 11 2007 aut. institutii credit

ANEXA Nr. 2

Confidenţial

CHESTIONAR^*)

pentru participanţii la capitalul social al instituţiei de credit

I. Identitatea participantului la capital

1. Persoană fizică

Precizaţi numele şi prenumele, data şi locul naşterii, cetăţenia, domiciliul şi reşedinţa. Pentru persoanele cu altă cetăţenie decât cea română, precizaţi, dacă este cazul, şi data de la care participantul şi-a stabilit reşedinţa în România:

..........................

2. Persoană juridică

2.1. Precizaţi denumirea înregistrată şi cea de afaceri, forma juridică şi adresa sediului social:

...................................

2.2. Prezentaţi o descriere a activităţilor desfăşurate până în prezent, cu detalierea aspectelor de natură să susţină îndeplinirea criteriului de competenţă profesională.

......................................

2.3. Precizaţi identitatea persoanelor care asigură conducerea activităţii persoanei juridice (se vor indica numele şi prenumele, funcţia acestora şi dacă deţin dreptul de a reprezenta entitatea).

.........................................

2.4 Comunicaţi identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali^*)ai persoanei juridice:

........................................

3. Entitate organizată ca trust:

3.1. Precizaţi identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele (administratori) în conformitate cu termenii documentelor de instituire a trustului şi participarea acestora la distribuirea veniturilor rezultate:

.......................................

3.2. Precizaţi identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali ai proprietăţii trustului:

.......................................

II. Alte informaţii cu privire la participant

a) Persoană fizică

4. Pentru participant şi pentru orice entitate condusă sau controlată vreodată de către acesta, precizaţi dacă se află în vreuna dintre următoarele situaţii:

a) a făcut sau face în prezent obiectul unor anchete ori proceduri penale, al unor acţiuni administrative sau civile relevante ori acţiuni de natură disciplinară (inclusiv interzicerea de a ocupa funcţia de director al unei entităţi, proceduri de faliment, insolvenţă sau proceduri similare)? Aceste anchete, proceduri ori acţiuni s-au încheiat cu vreo sancţiune sau interdicţie? Dacă da, daţi detalii, indiferent dacă între timp a intervenit o reabilitare.

..........................................

b) a făcut sau face în prezent obiectul unor investigaţii, măsuri, proceduri speciale de supraveghere ori sancţiuni din partea unei autorităţi de supraveghere? Dacă da, daţi detalii.

...........................................

c) i s-a respins solicitarea unei înregistrări, autorizări, dobândirii calităţii de membru ori a unei licenţe pentru a desfăşura o activitate comercială, afacere sau profesie; a făcut obiectul unei retrageri, revocări ori radieri a unei înregistrări, autorizaţii, a calităţii de membru sau a unei licenţe; a făcut obiectul unei excluderi dintr-o activitate ori profesie, dispusă de o autoritate de reglementare sau guvernamentală? Dacă da, daţi detalii.

.......................................

d) a fost demis dintr-o funcţie sau dintr-o poziţie de trust, relaţie fiduciară ori o situaţie similară sau i s-a solicitat demisia din funcţie ori renunţarea la o astfel de poziţie? Dacă da, daţi detalii.

.......................................

5. Furnizaţi informaţii privind existenţa unei evaluări anterioare a reputaţiei participantului în calitate de acţionar sau de persoană care asigură conducerea activităţii unei instituţii de credit ori a unei instituţii financiare, realizată deja de către o altă autoritate de supraveghere. Specificaţi identitatea autorităţii respective şi prezentaţi o dovadă a rezultatului acelei evaluări.

.....................................

6. Furnizaţi informaţii privind existenţa unei evaluări anterioare a participantului realizate de către o autoritate din afara sectorului financiar. Specificaţi identitatea autorităţii respective şi prezentaţi o dovadă a rezultatului acelei evaluări.

.....................................

7. Furnizaţi informaţii cu privire la situaţia şi puterea dumneavoastră financiară: detalii referitoare la sursele de venit, la bunurile aflate în proprietate şi obligaţiile asumate, inclusiv gajuri şi alte garanţii acordate etc.:

........................................

Enumeraţi documentele anexate în susţinerea informaţiilor furnizate:

.......................................

8. Furnizaţi informaţii financiare ale entităţilor controlate sau conduse de participant, inclusiv rapoarte de rating şi rapoarte publice ale entităţilor respective şi, dacă sunt disponibile, ale participantului însuşi.

........................................

9. Descrieţi interesele şi relaţiile financiare^*)şi nefinanciare^*)ale participantului cu:

a) orice alt acţionar al instituţiei de credit..........;

b) orice persoană împuternicită să exercite drepturile de vot în instituţia de credit..........;

c) orice persoană având responsabilităţi de administrare şi/sau de conducere a instituţiei de credit vizate..........;

d) instituţia de credit însăşi şi cu grupul acesteia..........;

e) orice alte interese sau activităţi ale participantului care ar fi în conflict cu instituţia de credit şi soluţiile posibile pentru aceste conflicte de interese ..........

b) Persoană juridică

10. Pentru participant şi pentru orice entitate aflată sub controlul său, precizaţi dacă se află în vreuna dintre următoarele situaţii:

...............................................

b) a făcut sau face în prezent obiectul unor investigaţii, măsuri, proceduri speciale de supraveghere ori sancţiuni din partea unei autorităţi de supraveghere? Dacă da, daţi detalii.

..........................................

............................................

11. Pentru persoanele care asigură conducerea participantului, persoană juridică, furnizaţi informaţiile prevăzute la întrebarea 10 prin anexarea lor la prezentul chestionar, sub semnătura persoanelor în cauză.

12. Furnizaţi informaţii privind existenţa unei evaluări anterioare a reputaţiei participantului în calitate de acţionar sau de persoană care asigură conducerea activităţii unei instituţii de credit ori a unei instituţii financiare, realizată deja de către o altă autoritate de supraveghere. Specificaţi identitatea autorităţii respective şi prezentaţi o dovadă a rezultatului acelei evaluări.

..........................................

13. Furnizaţi informaţii privind existenţa unei evaluări anterioare a participantului realizate de către o autoritate din afara sectorului financiar. Specificaţi identitatea autorităţii respective şi prezentaţi o dovadă a rezultatului acelei evaluări.

................................................

14. Descrieţi interesele şi relaţiile financiare şi nefinanciare ale acţionarului cu:

a) orice alt acţionar al instituţiei de credit..........;

b) orice persoană împuternicită să exercite drepturile de vot în instituţia de credit..........;

c) orice persoană având responsabilităţi de administrare şi/sau de conducere a instituţiei de credit vizate..........;

d) instituţia de credit însăşi şi cu grupul acesteia..........;

e) orice alte interese sau activităţi ale participantului care ar fi în conflict cu instituţia de credit şi soluţiile posibile pentru aceste conflicte de interese ..........

15. Prezentaţi structura acţionariatului participantului, cu precizarea identităţii tuturor acţionarilor semnificativi şi a procentului deţinut de aceştia din capitalul social şi din drepturile de vot, şi informaţii privind acordurile dintre acţionari.

...............................................

16. Dacă participantul face parte dintr-un grup (ca filială sau ca societate-mamă), prezentaţi o schemă organizatorică detaliată a întregii structuri corporatiste, inclusiv regulile de administrare şi conducere intragrup şi informaţii privind proporţia din capital şi din drepturile de vot a acţionarilor relevanţi şi activităţile desfăşurate în prezent de către grup.

......................................................

17. Dacă participantul face parte dintr-un grup, indicaţi instituţiile supravegheate din cadrul grupului şi denumirea autorităţii de supraveghere în cauză.

.....................................................

18. Dacă participantul sau grupul din care face parte beneficiază de ratinguri, furnizaţi informaţii şi documente relevante privind ratingul de credit al participantului şi ratingul global al grupului:

......................................................

19. Precizaţi dacă aveţi cunoştinţă despre existenţa unor dispoziţii legale sau măsuri de natură administrativă în statul de origine (de exemplu, permisiunea păstrării anonimatului în ceea ce priveşte identitatea acţionarilor/asociaţilor, persoanelor cu responsabilităţi de administrare şi/sau de conducere a participantului, lipsa obligativităţii organizării şi ţinerii contabilităţii ori întocmirii sau publicării situaţiilor financiare), de natură să împiedice exercitarea supravegherii eficiente a instituţiei de credit la care intenţionaţi să dobândiţi participaţii.

III. Informaţii referitoare la participaţia la capitalul instituţiei de credit

20. Denumirea şi adresa sediului social al instituţiei de credit/sucursalei din România a unei instituţii de credit dintr-un stat terţ pentru care se comunică informaţiile:

..................................................

21. Precizaţi care este obiectivul general urmărit prin participarea la capitalul social al instituţiei de credit (de exemplu, investiţie strategică, investiţie de portofoliu).

................................................

22. Precizaţi care sunt orientările pe care le are în vedere participantul în legătură cu natura, volumul şi profitabilitatea activităţii instituţiei de credit în următorii ani şi, dacă este cazul, în ceea ce priveşte componenţa organelor de administrare şi/sau de conducere a instituţiei de credit.

.........................................................

23. Precizaţi numărul şi tipul acţiunilor, valoarea acestora şi procentul participaţiei la capitalul social al instituţiei de credit şi drepturile de vot (la calculul drepturilor de vot vor fi avute în vedere prevederile art. 2¹ din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2007):

a) ce urmează a fi deţinute de către participant:

.......... nr. şi tipul acţiunilor

.......... lei

.......... valută

.......... % din total capital social

.......... % din total drepturi de vot

b) deţinute în prezent:

.......... nr. şi tipul acţiunilor

.......... lei

.......... valută

.......... % din total capital social

.......... % din total drepturi de vot

24. Participantul face parte dintr-un grup de persoane care acţionează concertat pentru dobândirea unei participaţii calificate la capitalul instituţiei de credit? În caz afirmativ, precizaţi componenţa grupului, natura relaţiilor existente între membrii acestuia, precum şi informaţii legate de contribuţia altor persoane la finanţare, mijloace de participare în aranjamente financiare, viitoare aranjamente organizaţionale etc.

................................................................

25. Specificaţi prevederile acordurilor existente sau preconizate ale participantului cu alţi acţionari referitoare la instituţia de credit.

...........................................................

26. Precizaţi perioada pentru care intenţionaţi să deţineţi acţiunile după dobândirea lor, precum şi orice intenţie de majorare, diminuare sau menţinere a nivelul participaţiei în următorii 3 ani.

.........................................................

IV. Informaţii privind finanţarea participaţiei la capitalul instituţiei de credit

27. Precizaţi care este provenienţa fondurilor utilizate pentru obţinerea participaţiei la capitalul social al instituţiei de credit, respectiv:

a) detalii privind utilizarea resurselor financiare proprii şi originea acestora, susţinute de acte doveditoare sau declaraţie pe propria răspundere, în cazul în care nu este posibilă furnizarea unor acte doveditoare:

..................................................

b) informaţii cu privire la mijloacele şi reţeaua utilizată pentru transferul fondurilor (disponibilitatea resurselor care vor fi folosite pentru achiziţie, aranjamente financiare etc.):

...................................................

c) detalii referitoare la accesul la resurse de capital şi la pieţele financiare şi asupra finanţării pentru cumpărarea acţiunilor:

.....................................................

d) informaţii referitoare la utilizarea de fonduri împrumutate contractate din sistemul bancar (instrumente financiare ce vor fi emise) sau la orice alt tip de relaţie financiară cu alţi acţionari ai instituţiei de credit (scadenţe, termeni, gajuri şi alte garanţii):

...................................................

e) informaţii asupra bunurilor participantului sau ale instituţiei de credit care urmează să fie vândute într-un termen scurt în scopul finanţării participaţiei (condiţii de vânzare, evaluarea preţului şi detalii privind caracteristicile acesteia):

...................................................

28. Precizaţi care sunt efectele/consecinţele aşteptate ale participaţiei la capitalul social al instituţiei de credit? Furnizaţi informaţii privind impactul acestei operaţiunii asupra indicatorilor financiari şi, după caz, prudenţiali ai participantului (de exemplu, nivelul fondurilor proprii, indicatorul de lichiditate etc.).

....................................................

29. Furnizaţi informaţii cu privire la capacitatea financiară şi disponibilitatea participantului de a susţine instituţia de credit cu fonduri proprii suplimentare, dacă este necesar pentru dezvoltarea activităţilor acesteia sau în cazul unor dificultăţi financiare.

........................................................

Subsemnatul, declar pe propria răspundere, sub sancţiunea legii, că toate informaţiile cuprinse în acest chestionar sunt complete şi conforme cu realitatea.

Data..........

Numele şi prenumele

..........

Funcţia (dacă este cazul)

..........

Semnătura şi ştampila (dacă este cazul)

..........

(pentru persoanele juridice vor semna reprezentanţii lor legali/statutari)

NOTĂ:

Banca Naţională a României va păstra confidenţialitatea informaţiilor cuprinse în răspunsurile la acest chestionar, cu excepţia cazurilor prevăzute de lege.

← ANEXA Nr. 1		ANEXA Nr. 3 (Confidenţial) →

ANEXA Nr. 2 Confidenţial

Vezi şi alte articole din aceeaşi lege:

Comentarii despre ANEXA Nr. 2 Confidenţial