ANEXA Nr. 4 (Confidenţial)
| Comentarii |
|
ANEXA Nr. 4
(Confidenţial)CHESTIONAR *)
pentru persoanele care exercită responsabilităţi de administrare şi/sau de conducere1. Denumirea şi adresa sediului instituţiei de credit/sucursalei instituţiei de credit dintr-un stat terţ:....................
2. Identitatea candidatului (numele şi prenumele, seria şi numărul actului de identitate, emitentul şi data emiterii acestuia, data şi locul naşterii, cetăţenia, domiciliul şi/sau reşedinţa). Pentru cetăţenii străini se va preciza şi data de la care şi-au stabilit/urmează să îşi stabilească domiciliul/reşedinţa în România:....................
3. Funcţia pe care o veţi exercita în cadrul instituţiei de credit/sucursalei instituţiei de credit dintr-un stat terţ. Se va prezenta şi o descriere a atribuţiilor şi responsabilităţilor aferente acesteia. În cazul persoanelor cu responsabilităţi de conducere se va prezenta şi lista activităţilor pe care fiecare dintre aceste persoane urmează să le coordoneze în cadrul instituţiei de credit/sucursalei instituţiei de credit dintr-un stat terţ.
....................
4. În exercitarea atribuţiilor dumneavoastră veţi urma instrucţiunile unei alte persoane fizice sau juridice din afara instituţiei de credit? Dacă da, faceţi orice precizări utile.
....................
5. Aţi fost în cursul ultimilor 10 ani sau sunteţi acţionar semnificativ ori asociat într-o societate comercială? În această eventualitate, precizaţi denumirea şi activitatea societăţii comerciale şi nivelul participaţiei dumneavoastră.
....................
6. Aţi exercitat în ultimii 10 ani ori exercitaţi responsabilităţi de administrare şi/sau de conducere în cadrul unor entităţi (societăţi comerciale, instituţii, organizaţii etc.), altele decât cele precizate în curriculum vitae? Dacă da, precizaţi denumirea şi activitatea acestora, natura funcţiei, perioada in care aceasta a fost exercitată, responsabilităţile exercitate şi rezultatele obţinute.
....................
7. Precizaţi care dintre entităţile la care aţi exercitat sau exercitaţi responsabilităţi de administrare şi/sau de conducere ori la care aţi fost sau sunteţi acţionar/asociat semnificativ întreţine sau ar putea să întreţină în viitor, după ştiinţa dumneavoastră, relaţii semnificative de afaceri cu instituţia de credit/sucursala instituţiei de credit dintr-un stat terţ menţionată la pct. 1.
....................
8. În ultimii 10 ani autorităţile însărcinate cu supravegherea în domeniul financiar-bancar din România sau din străinătate au refuzat o autorizaţie ori au aplicat o sancţiune dumneavoastră personal sau vreuneia dintre entităţile la care aţi exercitat ori exercitaţi responsabilităţi de administrare şi/sau de conducere ori la care sunteţi sau aţi fost acţionar/asociat semnificativ? Dacă da, daţi detalii.
....................
9. Vă aflaţi ori v-aţi aflat în ultimii 10 ani, dumneavoastră personal sau vreuna dintre entităţile la care aţi exercitat ori exercitaţi responsabilităţi de administrare şi/sau de conducere în care aţi fost sau sunteţi acţionar semnificativ ori asociat, în conflict cu vreo autoritate din România sau din străinătate, însărcinată cu supravegherea în domeniul financiar-bancar? În caz afirmativ, faceţi orice precizări utile.
....................
10. În ultimii 10 ani aţi făcut obiectul, în România sau în străinătate, al vreunei anchete sau proceduri profesionale, disciplinare, administrative ori judiciare, care s-a încheiat cu o sancţiune, ori faceţi în prezent obiectul unei astfel de anchete sau proceduri? Dacă da, daţi detalii, indiferent dacă între timp aţi fost reabilitat (se vor indica: autoritatea care a dispus sancţionarea, fapta sancţionată, sancţiunea şi data aplicării sancţiunii).
....................
11. Aţi fost sancţionat disciplinar la vreuna dintre entităţile al căror angajat aţi fost? Dacă da, daţi detalii.....................
12. Obligaţiile dumneavoastră financiare se află într-o relaţie sănătoasă cu veniturile dumneavoastră?
....................
13. Aţi avut, dumneavoastră sau entităţile la care aţi exercitat ori exercitaţi responsabilităţi de administrare şi/sau de conducere ori la care sunteţi sau aţi fost acţionar/asociat semnificativ, dificultăţi financiare majore sau v-aţi aflat dumneavoastră ori respectivele entităţi în alte situaţii care să fi condus la proceduri judiciare sau extrajudiciare, finalizate ori aflate în curs de desfăşurare? Dacă da, faceţi orice precizare utilă.
....................
14. Aveţi sau intenţionaţi să obţineţi o participaţie la capitalul instituţiei de credit menţionate la pct. 1?
....................
15. Vă aflaţi sau intenţionaţi să intraţi în relaţii financiare cu instituţia de credit menţionată la pct. 1? Dacă da, daţi detalii.
....................
16. Comunicaţi orice informaţii suplimentare care ar putea fi considerate relevante pentru aprecierea calificării, experienţei profesionale şi a onorabilităţii dumneavoastră.
....................
Subsemnatul declar pe propria răspundere, sub sancţiunea legii, că toate răspunsurile sunt complete şi conforme cu realitatea şi că nu există alte fapte relevante asupra cărora Banca Naţională a României ar trebui încunoştinţată. Totodată mă angajez să comunic Băncii Naţionale a României orice modificare privind informaţiile furnizate.
Data .................... | Semnătura candidatului.................... |
NOTĂ:
Banca Naţională a României va păstra confidenţialitatea informaţiilor cuprinse în răspunsurile la acest chestionar, cu excepţia cazurilor prevăzute de lege.
| ← ANEXA Nr. 3 (Confidenţial) | ANEXA Nr. 5 (Confidenţial) → |
|---|
