Art. 21 Documentaţia necesară pentru obţinerea aprobării de constituire a băncii Autorizarea băncilor, persoane juridice române

CAPITOLUL II
Autorizarea băncilor, persoane juridice române

SECŢIUNEA a 2-a
Documentaţia necesară pentru obţinerea aprobării de constituire a băncii

Art. 21

(1) Pentru fiecare dintre acţionarii semnificativi direcţi şi indirecţi, persoane juridice, cu excepţia instituţiilor de credit şi a instituţiilor financiare nebancare înscrise în registrul special, persoane juridice române, se vor prezenta următoarele documente:

a) certificat constatator eliberat de oficiul registrului comerţului sau orice alt document oficial echivalent eliberat de autoritatea similară din ţara de origine, care să ateste cel puţin denumirea, data înmatriculării, persoanele împuternicite legal să reprezinte persoana juridică şi obiectul de activitate al acesteia;

b) abrogată;

c) chestionarul pentru participanţii la capitalul social al băncii, al cărui model este prevăzut în anexa nr. 2, completat şi semnat de fiecare dintre acţionari;

d) copii de pe ultimele 3 situaţii financiare anuale individuale auditate şi, după caz, şi cele la nivelul perimetrului de consolidare contabilă din care face parte acţionarul, întocmite conform Standardelor internaţionale de raportare financiară sau unor reglementări conforme cu directivele contabile europene şi depuse la organele competente. Cu acordul Băncii Naţionale a României pot fi acceptate şi situaţii financiare anuale individuale şi/sau consolidate care sunt întocmite în conformitate cu alte standarde contabile recunoscute la nivel internaţional;

e) estimări ale bilanţului şi ale contului de profit şi pierdere pentru următorii 3 ani, la nivel individual şi, după caz, la nivel consolidat, semnate de acţionar, însoţite de fundamentarea valorilor prognozate;

f) curriculum vitae, cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor alin. (6) lit. b), pentru persoanele care exercită responsabilităţi de conducere a acţionarului; informaţiile furnizate trebuie să susţină îndeplinirea cerinţelor de competenţă profesională, potrivit art. 18 ¹⁰ alin. (1);

g) certificat de cazier judiciar, cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 22 alin. (2) şi (2¹), pentru persoanele care exercită responsabilităţi de conducere a acţionarului.

(2) Pentru fiecare dintre acţionarii direcţi, alţii decât cei menţionaţi la alin. (1) şi decât instituţiile de credit şi instituţiile financiare nebancare înscrise în registrul special, persoane juridice române, vor fi transmise documentele prevăzute la alin. (1) lit. a), c) şi g) şi cea mai recentă situaţie financiară anuală auditată.

(3) În cazul acţionarilor, persoane juridice străine, situaţiile financiare anuale prevăzute la alin. (1) şi (2) vor fi auditate de un auditor financiar, membru activ al unui organism profesional recunoscut de Federaţia Internaţională a Contabililor (IFAC) şi care a asimilat Codul de etică pentru contabilii profesionişti emis de aceasta. Banca Naţională a României poate solicita documente care să ateste îndeplinirea cerinţelor menţionate.

(4) În cazul acţionarilor direcţi şi al acţionarilor semnificativi indirecţi, instituţii de credit, persoane juridice române, va fi transmis documentul prevăzut la alin. (1) lit. c).

(5) În cazul acţionarilor direcţi şi al acţionarilor semnificativi indirecţi, instituţii financiare nebancare înscrise în registrul special, persoane juridice române, vor fi transmise documentele prevăzute la alin. (1) lit. c) şi d).

(5¹) Acţionarii semnificativi menţionaţi la alin. (4) şi (5) vor remite şi documentele prevăzute la alin. (1) lit. e).

(6) Pentru fiecare dintre acţionarii, persoane fizice, se vor prezenta următoarele documente:

a) copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul va fi certificată de posesorul actului de identitate;

b) curriculum vitae, din care să rezulte activitatea anterioară şi cea desfăşurată în prezent, inclusiv denumirea angajatorului, natura activităţii desfăşurate, funcţia deţinută şi alte informaţii relevante legate de activitatea acestuia, şi în care să se indice entităţile în care persoana fizică a deţinut sau deţine responsabilităţi de administrare şi/sau de conducere, precum şi, în cazul acţionarului semnificativ, orice alte informaţii relevante care să susţină îndeplinirea cerinţelor privind competenţa profesională;

c) chestionarul al cărui model este prevăzut în anexa nr. 2, completat şi semnat de fiecare acţionar;

d) certificatul de cazier judiciar, cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 22 alin. (2) şi (2¹).

e) abrogată;

f) abrogată.

(7) Abrogat.

(8) În cazul entităţilor fără personalitate juridică, acţionari ai băncii, se aplică în mod corespunzător prevederile alin. (1)-(3), după caz.

Regulament 11 2007 BNR actualizat prin:

Regulament BNR 17/2009 - pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe din 17 septembrie 2009, Monitorul Oficial 626/2009;

Regulament BNR 4/2009 - pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe din 23 martie 2009, Monitorul Oficial 180/2009;

Comentarii despre Art. 21 Documentaţia necesară pentru obţinerea aprobării de constituire a băncii Autorizarea băncilor, persoane juridice române

Nume 

Email

Anunţă-mă dacă apar comentarii noi

Comentează