Art. 67 Autorizarea sucursalelor instituţiilor de credit din state terţe

CAPITOLUL VII
Autorizarea sucursalelor instituţiilor de credit din state terţe

Art. 67

(1) În vederea obţinerii aprobării de înfiinţare a sucursalei, instituţia de credit dintr-un stat terţ solicitantă trebuie să prezinte Băncii Naţionale a României o cerere de autorizare, potrivit modelului prevăzut în anexa nr. 8, însoţită de următoarea documentaţie:

a) copia legalizată a actului constitutiv;

b) extras din registrul comerţului din ţara de origine, care să ateste cel puţin înmatricularea instituţiei de credit străine şi identitatea reprezentanţilor acesteia;

c) chestionarul al cărui model este prevăzut în anexa nr. 2, completat şi semnat de reprezentanţii legali ai instituţiei de credit dintr-un stat terţ;

d) ultimele 3 situaţii financiare auditate şi cele mai recente situaţii financiare interimare ale instituţiei de credit din statul terţ şi, după caz, cele întocmite la nivelul perimetrului de consolidare contabilă din care face parte instituţia de credit, întocmite conform Standardelor internaţionale de raportare financiară sau unor reglementări conforme cu directivele contabile europene. Cu acordul Băncii Naţionale a României pot fi acceptate şi situaţii financiare anuale individuale şi/sau consolidate care sunt întocmite în conformitate cu alte standarde contabile recunoscute la nivel internaţional. Prevederile art. 21 alin. (3) se aplică în mod corespunzător;

e) declaraţia autorităţii competente cu supravegherea instituţiei de credit din statul terţ că nu se opune sau că aprobă, după caz, înfiinţarea sucursalei în România;

f) hotărârea organului statutar al instituţiei de credit străine referitoare la deschiderea unei sucursale pe teritoriul României, din care să rezulte cel puţin informaţiile prevăzute la alin. (2);

g) planul de activitate însuşit de conducătorii propuşi ai sucursalei instituţiei de credit din statul terţ şi de reprezentanţii legali/statutari ai instituţiei de credit din statul terţ, întocmit prin aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 23, 29 şi, după caz, ale art. 46;

h) lista persoanelor care au legături strânse cu instituţia de credit străină. Pentru persoanele respective se va remite documentaţia prevăzută la art. 24;

i) în cazul sucursalelor instituţiilor de credit specializate, documentaţia specifică prevăzută în prezentul regulament;

j) orice alte informaţii pe care instituţia de credit le consideră de natură să susţină viabilitatea proiectului prezentat.

(2) Din hotărârea organului statutar al instituţiei de credit din statul terţ privind înfiinţarea unei sucursale pe teritoriul României vor rezulta cel puţin următoarele informaţii:

a) adresa sediului sucursalei;

b) operaţiunile pe care sucursala urmează să le desfăşoare pe teritoriul României, fără a exceda obiectului de activitate al instituţiei de credit respective;

c) suma ce va fi pusă la dispoziţie sucursalei drept capital de dotare, în conformitate cu art. 70 din O.U.G. nr. 99/2006;

d) identitatea persoanelor (cel puţin două) împuternicite să conducă activitatea sucursalei şi să angajeze legal în România instituţia de credit din statul terţ şi competenţele acestora. Pentru aceste persoane se va prezenta documentaţia prevăzută la art. 22.

Comentarii despre Art. 67 Autorizarea sucursalelor instituţiilor de credit din state terţe

Nume 

Email

Anunţă-mă dacă apar comentarii noi

Comentează