Art. 9 Cerinţe generale Autorizarea funcţionării instituţiilor emitente de monedă electronică
| Comentarii |
|
Autorizarea funcţionării instituţiilor emitente de monedă electronică
SECŢIUNEA 1
Cerinţe generale
Art. 9
(1) La evaluarea reputaţiei acţionarilor semnificativi sunt avute în vedere, de la caz la caz, în funcţie de gravitatea circumstanţelor caracteristice fiecărei situaţii, în sensul că pot induce dubii cu privire la îndeplinirea criteriului, cel puţin următoarele aspecte:
a) existenţa unei condamnări pentru infracţiuni de corupţie, spălare de bani, terorism, infracţiuni contra patrimoniului, abuz în serviciu, luare sau dare de mită, fals şi uz de fals, deturnare de fonduri, evaziune fiscală, primire de foloase necuvenite, trafic de influenţă, mărturie mincinoasă, infracţiuni prevăzute de legislaţia specială în domeniul financiar-bancar, de legislaţia privind societăţile comerciale, insolvenţa sau protecţia consumatorilor ori pentru orice alte fapte relevante;
b) acţionarul semnificativ este urmărit penal sau judecat pentru oricare dintre infracţiunile prevăzute la lit. a);
c) acţionarul semnificativ este suspectat, pe plan intern sau internaţional, ca fiind terorist sau că finanţează acte de terorism;
d) acţionarul semnificativ este stabilit într-un stat sau teritoriu considerat de către FATF - GAFI - Grupul de Acţiune Financiară Internaţională ca fiind necooperant ori într-un stat sau teritoriu care, potrivit acestui organism, nu a întreprins suficiente măsuri pentru a se conforma cu recomandările FATF - GAFI;
e) investigaţii în curs sau derulate în trecut şi/sau măsuri aplicate acţionarului semnificativ sau impunerea unor sancţiuni administrative pentru nerespectarea prevederilor care reglementează domeniul bancar, financiar, al activităţii de asigurare sau orice altă legislaţie privind serviciile financiare;
f) investigaţii în curs sau derulate în trecut şi/sau măsuri şi sancţiuni aplicate acţionarului semnificativ de orice organism de reglementare sau profesional pentru nerespectarea oricăror altor reglementări relevante decât cele prevăzute la lit. e).
(2) Cerinţele de reputaţie se pot considera îndeplinite dacă acţionarul semnificativ:
a) este acţionar semnificativ la o entitate reglementată şi supravegheată de Banca Naţională a României, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor sau de Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private ori de o autoritate de supraveghere cu atribuţii similare dintr-un alt stat membru;
b) este o persoană ce asigură conducerea şi/sau administrarea activităţii unei entităţi reglementate şi supravegheate de Banca Naţională a României, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor sau de Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private ori de o autoritate de supraveghere cu atribuţii similare dintr-un alt stat membru;
c) este o entitate reglementată şi supravegheată de Banca Naţională a României, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor sau de Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private ori de o autoritate de supraveghere cu atribuţii similare dintr-un alt stat membru.
| ← Art. 8 Cerinţe generale Autorizarea funcţionării... | Art. 10 Cerinţe generale Autorizarea funcţionării... → |
|---|
