Art. 11 Dispoziţii privind măsurile suplimentare de cunoaştere a clientelei
| Comentarii |
|
CAPITOLUL IV
Dispoziţii privind măsurile suplimentare de cunoaştere a clientelei
Dispoziţii privind măsurile suplimentare de cunoaştere a clientelei
Art. 11
În aplicarea dispoziţiilor art. 121 alin. (2) din Legea nr. 656/2002, cu modificările şi completările ulterioare, instituţiile vor stabili categoria clienţilor şi a tranzacţiilor ce prezintă un grad de risc potenţial mai ridicat, pe baza unor indicatori de risc care pot avea în vedere, după caz, volumul activelor sau veniturilor, tipul serviciilor solicitate, tipul activităţii desfăşurate de client, circumstanţele economice, reputaţia ţării de origine, plauzibilitatea explicaţiilor oferite de client, niveluri valorice prestabilite pe categorii de tranzacţii.
| ← Art. 10 Dispoziţii privind măsurile-standard de cunoaştere... | Art. 12 Dispoziţii privind măsurile suplimentare de... → |
|---|
