Art. 13 Autorizarea, suspendarea şi retragerea autorizaţiei Societăţile de servicii de investiţii financiare
| Comentarii |
|
Societăţile de servicii de investiţii financiare
Secţiunea a 2-a
Autorizarea, suspendarea şi retragerea autorizaţiei
Art. 13
(1) C.N.V.M. va solicita informaţii şi se va consulta cu autorităţile competente ale unui stat membru înaintea autorizării unei S.S.I.F., atunci când aceasta este:
a) o filială a unui intermediar autorizat în acel stat membru;
b) o filială a societăţii-mamă a unui intermediar autorizat în acel stat;
c) este controlată de aceleaşi persoane fizice sau juridice care controlează un intermediar autorizat în acel stat membru.
(2) Autorităţile competente din statele membre, responsabile cu supravegherea instituţiilor de credit sau a societăţilor de asigurare, vor fi consultate înainte de acordarea autorizaţiei unui S.S.I.F., care este:
a) filiala unei instituţii de credit sau a unei societăţi de asigurare autorizate într-un stat membru;
b) filiala societăţii-mamă a unei instituţii de credit sau a unei societăţi de asigurare autorizate într-un stat membru;
c) controlată de aceleaşi persoane fizice sau juridice ce controlează o instituţie de credit sau o societate de asigurare autorizată într-un stat membru.
| ← Art. 12 Autorizarea, suspendarea şi retragerea autorizaţiei... | Art. 14 Conducătorii, administratorii, controlul intern şi... → |
|---|
