Art. 10 Autorizarea, suspendarea şi retragerea autorizaţiei Societăţile de servicii de investiţii financiare
| Comentarii |
|
Societăţile de servicii de investiţii financiare
Secţiunea a 2-a
Autorizarea, suspendarea şi retragerea autorizaţiei
Art. 10
C.N.V.M. este în drept să nu acorde autorizaţia pentru prestarea de servicii de investiţii financiare unei societăţi comerciale, dacă:
a) se află în procedură de insolvabilitate, potrivit legii;
b) oricare dintre acţionarii săi semnificativi, membri ai consiliului de administraţie sau conducătorii societăţii:
1. se află în situaţiile de incompatibilitate prevăzute de reglementările C.N.V.M. sau deţine o poziţie semnificativă într-o societate comercială care se încadrează în prevederile lit. a);
2. a fost condamnat pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înşelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum şi alte infracţiuni de natură economică;
3. a fost sancţionat de C.N.V.M., Banca Naţională a României, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor sau de alte autorităţi de reglementare a pieţelor financiare cu interzicerea exercitării oricărei activităţi profesionale, pentru perioada în care această interdicţie rămâne în vigoare;
c) C.N.V.M. constată că dispoziţiile legale, reglementările emise în aplicarea acestora sau cele administrative, existente în statul nemembru care guvernează statutul persoanelor având legături strânse cu S.S.I.F., ori dificultăţile în implementarea acestor dispoziţii împiedică realizarea unei supravegheri prudenţiale eficiente ori că supravegherea din statul nemembru al unui intermediar străin care a solicitat autorizarea unei sucursale este insuficientă;
d) C.N.V.M. nu a fost informată cu privire la identitatea acţionarilor persoane fizice şi/sau juridice care deţin în mod direct sau indirect poziţii semificative în S.S.I.F. sau cu privire la mărimea deţinerilor acestor acţionari;
e) C.N.V.M. constată că acţionarii, persoane fizice sau juridice, care deţin în mod direct sau indirect poziţii semnificative în S.S.I.F., nu corespund cerinţelor asigurării unei gestiuni sănătoase şi prudente a S.S.I.F. şi realizării unei supravegheri prudenţiale eficiente potrivit prezentei legi;
f) societatea solicitantă nu dispune de capitalul iniţial, prevăzut în reglementările C.N.V.M.;
g) deşi cerinţele stipulate la art. 8 alin. (1) sunt îndeplinite, se dovedeşte că nu se poate asigura o administrare sănătoasă şi prudentă a S.S.I.F.
| ← Art. 9 Autorizarea, suspendarea şi retragerea autorizaţiei... | Art. 11 Autorizarea, suspendarea şi retragerea autorizaţiei... → |
|---|
