Art. 12 Autorizarea, suspendarea şi retragerea autorizaţiei Societăţile de servicii de investiţii financiare
| Comentarii |
|
Societăţile de servicii de investiţii financiare
Secţiunea a 2-a
Autorizarea, suspendarea şi retragerea autorizaţiei
Art. 12
(1) C.N.V.M. este în drept să retragă autorizaţia de a presta servicii de investiţii financiare unei S.S.I.F., în următoarele situaţii:
a) S.S.I.F. nu a început să presteze serviciile de investiţii pentru care a fost autorizată, în termen de 12 luni de la primirea autorizaţiei sau nu a prestat nici unul din serviciile autorizate de C.N.V.M., prevăzute la art. 5 alin. (1) pct. 1, pe o perioadă mai mare de 6 luni, cu excepţia situaţiei în care C.N.V.M. a suspendat autorizaţia pe această perioadă;
b) S.S.I.F. nu mai îndeplineşte condiţiile care au stat la baza emiterii autorizaţiei; c) S.S.I.F. nu respectă reglementările privind adecvarea capitalului, stabilite de C.N.V.M.;
d) S.S.I.F. sau agenţii săi pentru servicii de investiţii financiare nu respectă reglementările C.N.V.M. şi/sau ale pieţelor reglementate;
e) dacă evenimente ulterioare acordării autorizaţiei creează incompatibilitate în prestarea de servicii de investiţii financiare;
f) alte cazuri prevăzute de reglementările C.N.V.M.
(2) La solicitarea expresă a unei S.S.I.F., în baza unei declaraţii de renunţare, C.N.V.M. retrage autorizaţia de a presta servicii de investiţii financiare, în conformitate cu reglementările emise în acest sens. (3) C.N.V.M. anulează autorizaţia unei S.S.I.F. în cazul în care aceasta a fost obţinută pe baza unor declaraţii sau informaţii false ori care au indus în eroare.
| ← Art. 11 Autorizarea, suspendarea şi retragerea autorizaţiei... | Art. 13 Autorizarea, suspendarea şi retragerea autorizaţiei... → |
|---|
