Art. 4 Dispoziţii generale
| Comentarii |
|
Capitolul I
Dispoziţii generale
Dispoziţii generale
Art. 4
(1) Serviciile de investiţii financiare se realizează prin persoane fizice, acţionând ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare. Aceştia îşi desfăşoară activitatea exclusiv în numele intermediarului ai cărui angajaţi sunt şi nu pot presta servicii de investiţii financiare în nume propriu.
(2) Nici o persoană fizică sau juridică nu poate presta servicii de investiţii financiare fără a fi înscrisă în Registrul C.N.V.M.
(3) C.N.V.M. stabileşte proceduri privind înscrierea agenţilor pentru servicii de investiţii financiare în registrul ţinut de C.N.V.M., precum şi privind situaţiile de incompatibilitate ale acestora. Capitolul II Servicii de investiţii financiare
| ← Art. 3 Dispoziţii generale | Art. 5 Servicii de investiţii financiare → |
|---|
