Art. 8 Autorizarea, suspendarea şi retragerea autorizaţiei Societăţile de servicii de investiţii financiare
| Comentarii |
|
Societăţile de servicii de investiţii financiare
Secţiunea a 2-a
Autorizarea, suspendarea şi retragerea autorizaţiei
Art. 8
(1) S.S.I.F. va fi autorizată de C.N.V.M. să presteze servicii de investiţii financiare, dacă îndeplineşte cumulativ următoarele condiţii:
a) societatea este constituită sub forma juridică a unei societăţi comerciale pe acţiuni;
b) sediul social şi sediul central, după caz, reprezentând locul unde se află centrul principal de conducere şi de administrare a activităţii, sunt situate în România;
c) obiectul de activitate este exclusiv prestarea de servicii de investiţii financiare;
d) calificarea, experienţa profesională şi integritatea administratorilor, conducătorilor, auditorilor şi persoanelor din cadrul compartimentului de control intern corespund prevederilor reglementărilor C.N.V.M.;
e) dovada existenţei capitalului iniţial minim, subscris şi integral vărsat în numerar, în funcţie de serviciile de investiţii financiare cevor fi prestate;
f) prezentarea planului de afaceri, descrierea structurii organizatorice şi a regulilor de ordine internă;
g) prezentarea contractului încheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România (CAFR) şi care îndeplineşte criteriile comune stabilite de C.N.V.M. şi Camera Auditorilor Financiari din România;
h) prezentarea structurii acţionariatului, a identităţii şiintegrităţii acţionarilor semnificativi;
i) alte cerinţe prevăzute în reglementările C.N.V.M.
(2) Autorizaţia acordată de C.N.V.M. unei S.S.I.F. va menţiona expres serviciile de investiţii financiare pe care aceasta le poate presta conform prevederilor art. 5 alin. (1) pct. 1 şi 2 şi nu poate cuprinde exclusiv serviciile conexe menţionate la art. 5 alin. (1) pct. 2.
(3) În situaţia în care S.S.I.F. se află în legături strânse cu o altă persoană fizică sau juridică, C.N.V.M. acordă autorizaţia de a presta servicii de investiţii financiare acestei S.S.I.F., numai dacă aceste legături strânse nu împiedică realizarea atribuţiilor de supraveghere, potrivit prezentei legi.
(4) C.N.V.M. acordă autorizaţia S.S.I.F., în termen de maximum 6 luni de la data transmiterii documentaţiei complete prevăzute de reglementările în vigoare sau emite, în cazul respingerii cererii, o decizie motivată care poate fi contestată, în termen de 30 de zile de la data comunicării ei.
(5) S.S.I.F. poate începe activitatea la data acordării autorizaţiei, sub condiţia dobândirii calităţii de membru al Fondului de compensare a investitorilor.
| ← Art. 7 Capitalul iniţial Societăţile de servicii de... | Art. 9 Autorizarea, suspendarea şi retragerea autorizaţiei... → |
|---|
