Art. 7 Capitalul iniţial Societăţile de servicii de investiţii financiare
| Comentarii |
|
Societăţile de servicii de investiţii financiare
Secţiunea 1
Capitalul iniţial
Art. 7
(1) Capitalul iniţial al unei S.S.I.F. va fi determinat cu respectarea reglementării C.N.V.M., emise în conformitate cu legislaţia comunitară, şi va fi de cel puţin:
a) echivalentul în lei a 50.000 euro, calculat la cursul de referinţă comunicat de Banca Naţională a României, dacă S.S.I.F. prestează serviciile de investiţii financiare prevăzute la art. 5 alin. (1) pct. 1 lit. a), b) şi d), nu deţine fondurile şi/sau instrumentele financiare aparţinând investitorilor, nu tranzacţionează instrumente financiare pe cont propriu şi nu subscrie în cadrul emisiunilor de valori mobiliare în baza unui angajament ferm;
b) echivalentul în lei a 125.000 euro, calculat la cursul de referinţă comunicat de Banca Naţională a României, dacă S.S.I.F. prestează serviciile de investiţii financiare prevăzute la art. 5 pct. 1 lit. a), b) şi d) şi pct. 2 lit. a), b), d), f) şi g), nu tranzacţionează instrumente financiare pe cont propriu şi nu subscrie în cadrul emisiunilor de valori mobiliare în baza unui angajament ferm;
c) echivalentul în lei a 730.000 euro, pentru S.S.I.F. autorizate să presteze toate serviciile de investiţii financiare prevăzute la art. 5 alin. (1).
(2) Până la data de 31 decembrie 2004, S.S.I.F. prevăzute la alin. (1) lit. b) au obligaţia să-şi majoreze capitalul iniţial cel puţin până la nivelul echivalentului în lei a 85.000 euro, iar S.S.I.F. prevăzute la alin. (1) lit. c) au obligaţia să-şi majoreze capitalul iniţial cel puţin până la nivelul echivalentului în lei a 315.000 euro, calculat la cursul de referinţă comunicat de Banca Naţională a României.
(3) Până la data de 31 decembrie 2005, S.S.I.F. prevăzute la alin. (1) lit. b) au obligaţia să-şi majoreze capitalul iniţial cel puţin până la nivelul echivalentului în lei a 105.000 euro, iar S.S.I.F. prevăzute la alin. (1) lit. c) au obligaţia să-şi majoreze capitalul iniţial cel puţin până la nivelul echivalentului în lei a 530.000 euro, calculat la cursul de referinţă comunicat de Banca Naţională a României.
(4) Până la data de 31 decembrie 2006, S.S.I.F. prevăzute la alin. (1) lit. b) au obligaţia să-şi majoreze capitalul iniţial cel puţin până la nivelul echivalentului în lei a 125.000 euro, iar S.S.I.F. prevăzute la alin. (1) lit. c) au obligaţia să-şi majoreze capitalul iniţial cel puţin până la nivelul echivalentului în lei a 730.000 euro, calculat la cursul de referinţă comunicat de Banca Naţională a României.
(5) Capitalul iniţial va fi considerat ca parte din fondurile proprii, incluzând capitalul social subscris şi vărsat, precum şi alte componente ale bilanţului contabil, calculat conform metodologiei prevăzute în reglementările C.N.V.M., cu respectarea legislaţiei comunitare aplicabile.
(6) În scopul respectării cerinţelor prevăzute de legislaţia comunitară, C.N.V.M. va modifica, prin ordin al preşedintelui, nivelul capitalului iniţial al S.S.I.F.
(7) Cursul de referinţă la care se face referire în acest articol este cel din ziua pentru care se face raportarea.
(8) S.S.I.F. prevăzut la alin. (1) lit. b) poate deţine instrumente financiare în cont propriu, dacă sunt îndeplinite cumulativ următoarele condiţii:
a) deţinerea instrumentelor financiare în cont propriu a apărut numai ca urmare a unei erori a S.S.I.F. privind executarea corectă a ordinelor clienţilor;
b) valoarea totală de piaţă a instrumentelor financiare deţinute în cont propriu reprezintă maximum 15% din capitalul iniţial al respectivei societăţi;
c) S.S.I.F. respectă cerinţele referitoare la adecvarea capitalului în conformitate cu legislaţia comunitară;
d) deţinerile de instrumente financiare în cont propriu au caracter accidental şi provizoriu şi sunt strict limitate la timpul necesar finalizării respectivelor tranzacţii.
| ← Art. 6 Societăţile de servicii de investiţii financiare | Art. 8 Autorizarea, suspendarea şi retragerea autorizaţiei... → |
|---|
