Anexa 2 - CERERE. - Regulament ASF nr. 10/2015 - administrarea fondurilor de investiţii alternative

1. Date de identificare a F.I.A. administrat intern:

- denumirea societății;

- adresa sediului social;

- adresa sediului central²;

- structura și proveniența geografică a acționariatului;

- organigrama societății;

- nivelul capitalului inițial, data subscrierii și proveniența fondurilor;

- numărul de angajați;

- data periodică anuală a recalculării valorii activelor administrate conform art. 2 alin. (6) din Regulamentul delegat (UE) nr. 231/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Directivei 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește derogările, condițiile generale de operare, depozitarii, efectul de levier, transparența și supravegherea [Regulamentul (UE) nr. 231/2013];

- confirmarea existenței unei asigurări de răspundere profesională și valoarea acesteia, în cazul prevăzut la art. 5 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 231/2013.

2. Existența de sucursale ale entității: în cazul în care entitatea deține sucursale se vor menționa denumirea, adresa, data înființării și obiectul de activitate al acestora.

3. Statutul de sucursală al unui A.F.I.A. extern/S.A.I. autorizat în alt stat membru. În acest caz se vor preciza următoarele:

- denumirea A.F.I.A./S.A.I. - societate-mamă;

- autoritatea competentă din statul membru de origine al A.F.I.A./S.A.I. - societate-mamă;

- confirmarea faptului că grupul din care face parte A.F.I.A./S.A.I. - societate-mamă este un conglomerat financiar sau că acesta face obiectul supravegherii consolidate (în acest caz se menționează numele autorității competente responsabile de supravegherea consolidată a grupului).

4. Elemente de identificare a membrilor organelor de conducere (membrii CA/CS) ale F.I.A.:

- numele și prenumele;

- specimenul de semnătură;

- curriculum vitae semnat și datat;

- copie legalizată de pe cartea de identitate (sau pașaport) în perioada de valabilitate;

- cazier judiciar;

- declarație pe propria răspundere că nu a făcut obiectul sancțiunilor stipulate în Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative. În caz contrar, se vor menționa faptele și circumstanțele în care persoana a fost sancționată de A.S.F. (sau autoritățile precursoare acesteia, respectiv C.N.V.M., C.S.A. sau C.S.S.P.P.);

- dovada că persoanele care fac parte din organele de conducere ale F.I.A. dețin pregătirea profesională și cunoștințele adecvate pentru ducerea la îndeplinire a obiectului de activitate al F.I.A. administrat intern.

5. Elementele de identificare ale conducerii superioare a F.I.A. (directorii/membrii directoratului), ce se compune din cel puțin două persoane angajate cu normă întreagă în cadrul F.I.A.:

- numele și prenumele;

- adresă/reședință în România;

- telefon, fax, e-mail de serviciu;

- copia contractului de muncă, exclusiv informațiile legate de remunerare;

- dovada că persoanele din conducerea superioară a entității dețin pregătirea profesională și cunoștințele adecvate pentru ducerea la îndeplinire a strategiilor de investiții ale F.I.A. administrat intern (se vor menționa și atașa în copie eventualele certificări deținute, spre exemplu, certificările CFA, FRM sau PRM);

- indicarea, pentru fiecare membru al conducerii superioare, a persoanelor cu care acesta deține "legături strânse" definite la art. 2 alin. (1) pct. 16 din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare(Legea nr. 297/2004).

6. Denumirea auditorului entității, data încheierii contractului de audit și valabilitatea acestuia

7. Tipurile de activități desfășurate: conform prevederilor art. 5 alin. (2), respectiv ale alin. (3) și (5) din Legea nr. 74/2015:

- administrarea portofoliului;

- administrarea riscului (se menționează și persoana responsabilă cu administrarea riscului);

- servicii juridice și de contabilitate;

- cereri de informare din partea clienților;

- evaluarea și stabilirea prețului, inclusiv returnări de taxe;

- controlul respectării legislației aplicabile;

- ținerea registrului deținătorilor de titluri de participare;

- distribuția veniturilor;

- emisiuni și răscumpărări de titluri de participare;

- decontarea de contracte, inclusiv emiterea de certificate;

- ținerea evidențelor;

- distribuire;

- activități legate de activele F.I.A., și anume servicii necesare pentru îndeplinirea atribuțiilor de administrare ale F.I.A., administrarea infrastructurilor, administrarea bunurilor imobiliare, consultanță acordată entităților cu privire la structura capitalului, strategia industrială și aspectele conexe acesteia, consultanță și servicii privind fuziunile și achizițiile de entități, precum și alte servicii legate de administrarea F.I.A. și a societăților și a altor active în care a investit;

- administrarea portofoliilor individuale de investiții, inclusiv a celor deținute de către fondurile de pensii, pe bază discreționară și în mod individual, conform mandatelor date de investitori, în cazul în care aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare, definite la art. 2 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 297/2004;

- consultanță de investiții;

- activități de păstrare și administrare legate de titlurile de participare emise de organismele de plasament colectiv;

- preluarea și transmiterea de ordine privind instrumente financiare.

8. Referitor la activitatea de administrare a portofoliului prevăzută la art. 5 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 74/2015:

- identitatea și numărul de persoane fizice/juridice (în cazul delegării) pentru care este prestată această activitate pe categorii de investitori (de retail/profesionali);

- denumirea depozitarilor activelor F.I.A.

9. Alte informații referitoare la F.I.A. administrat intern:

- state membre unde titlurile de participare ale F.I.A. sunt în prezent distribuite;

- politici/strategii de investiții utilizate în administrarea F.I.A.;

- nivelul efectului de levier utilizat;

- profilul de risc al F.I.A.;

- în cazul în care F.I.A. administrează structuri de tip master-feeder se vor individualiza F.I.A. de tip feeder administrate cu reluarea marcatorilor anterior menționați de la prezentul punct;

- elemente de identificare ale depozitarului F.I.A. administrat intern (denumirea, statul unde este autorizat, tip de depozitar: instituție de credit/firmă de investiții etc., autoritatea competentă);

- originalul/copia legalizată a contractului încheiat cu depozitarul F.I.A. administrat intern.

10. Programul de activitate/Planul de afaceri prevăzut la art. 7 alin. (2) lit. c) din Legea nr. 74/2015 (care conține cel puțin estimarea valorii activelor nete ale F.I.A. administrate intern în următorii 5 ani)

11. Reguli și proceduri privind prevenirea conflictelor de interese, contabilitatea F.I.A. administrat intern, procesarea electronică a informațiilor, tranzacțiile personale ale angajaților, tranzacțiile pe contul propriu al A.F.I.A. administrat intern, de verificare a respectării strategiei de investiții stipulate în documentele constitutive ale F.I.A.

12. Date de identificare ale ofițerului de conformitate:

- nume și prenume;

- experiență profesională;

- delegarea acestei funcții către un terț;

- poziționarea funcției de conformitate în organigrama F.I.A. administrat intern.

13. Persoana responsabilă cu funcția permanentă de audit intern:

- nume și prenume;

- telefon sau e-mail;

- experiență profesională (inclusiv CV);

- delegarea acestei funcții către un terț (dacă este cazul);

- poziționarea funcției de audit intern în organigrama F.I.A. administrat intern;

- specimen de semnătură.

14. Persoana responsabilă cu funcția permanentă de administrare a riscului:

- nume și prenume (inclusiv ale persoanelor responsabile cu această activitate în cazul portofoliilor individuale administrate);

- telefon sau e-mail;

- experiență profesională;

- documente aferente delegării acestui funcții către un terț (dacă este cazul);

- poziționarea funcției în organigrama F.I.A. administrat intern;

- descrierea principalelor atribuții ale acestei funcții corelate cu regulile și procedurile de administrare a riscului pe care F.I.A. trebuie să le întocmească (utilizarea de limite de risc cantitative sau calitative, în concordanță cu profilul de risc/randament al F.I.A.; se vor enumera tipurile de risc administrate/acoperite, precum și tehnicile de administrare a acestora, nivelul levierului calculat prin metoda angajamentelor, metoda brută, precum și prin metoda Value at Risk, reutilizarea colateralului dacă investitorii F.I.A. permit această activitate);

- specimen de semnătură.

15. Expunerea F.I.A. administrat intern față de instrumente financiare securitizate

16. Detalierea politicii de administrare a lichidității F.I.A.

17. Descrierea politicii de remunerare din cadrul F.I.A. administrat intern (cu evidențierea respectării prevederilor Legii nr. 74/2015)

18. Declarație pe propria răspundere a directorilor/membrilor directoratului privind existența procedurilor de lucru indicate la art. 7 alin. (4) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2015 privind administrarea fondurilor de investiții alternative.

Declarație de solicitare de autorizare a unui F.I.A. administrat intern de către A.S.F.

Subsemnatul/Subsemnații, ............................................., reprezentând ............................... _{(Se completează cu denumirea F.I.A. administrat intern.)}............................................., confirm/confirmăm că am înțeles și completat integral secțiunile formularului de autorizare ca F.I.A. administrat intern și că voi/vom notifica A.S.F. în situația apariției oricăror modificări ale structurii de organizare sau ale oricăror informații relevante prezentate anterior autorității și în baza cărora a fost emisă autorizația de funcționare, conform dispozițiilor Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, Regulamentului delegat (UE) nr. 231/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Directivei 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește derogările, condițiile generale de operare, depozitarii, efectul de levier, transparența și supravegherea și Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2015 privind administrarea fondurilor de investiții alternative.