Anexa 3 - CERERE. - Regulament ASF nr. 10/2015 - administrarea fondurilor de investiţii alternative

1. Elemente de identificare:

- denumirea S.A.I./societății de investiții de tip închis;

- noua denumire a A.F.I.A. extern/F.I.A. administrat intern autorizat/înregistrat;

- adresa sediului social;

- adresa sediului principal/central de activitate²;

- forma legală de organizare.

2. Persoana de contact în relația cu A.S.F.:

- nume și prenume;

- compania (Se va menționa dacă este angajatul S.A.I./societății de investiții de tip închis.);

- funcția;

- telefon;

- e-mail;

- fax;

- adresă de corespondență.

3. Hotărârea A.G.A. privind completarea obiectului de activitate și actul constitutiv rescris din care să rezulte prestarea de către S.A.I. a activităților prevăzute de art. 5 din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative

4. Structură organizatorică: S.A.I./societatea de investiții de tip închis va confirma că nu au intervenit modificări în structura organizatorică de la ultima autorizare de către A.S.F. a modificărilor în modul de organizare și funcționare/documentelor sale constitutive cu privire la:

- conducerea S.A.I./societății de investiții de tip închis (membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului);

- structura acționariatului;

- denumirea auditorului intern/financiar al S.A.I./societății de investiții de tip închis, data încheierii contractului de audit și valabilitatea acestuia;

- ofițerul de conformitate (reprezentantul compartimentului de control intern al S.A.I.);

- alte cerințe organizatorice impuse de Legea nr. 74/2015 (doar în cazul autorizării A.F.I.A. extern/F.I.A. administrat intern), precum și faptul că membrii consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului îndeplinesc condițiile stabilite la art. 8 din prezentul regulament.

În caz contrar, S.A.I./societatea de investiții de tip închis va menționa explicit modificările intervenite la aceste secțiuni.

5. Documentele prevăzute de art. 13 alin. (10) pentru autorizarea persoanei responsabile cu administrarea riscului

6. Regulile și procedurile de lucru aferente politicilor/practicilor/sistemelor prevăzute la art. 13-19 din Legea nr. 74/2015, întocmite cu respectarea prevederilor Regulamentului delegat (UE) nr. 231/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Directivei 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește derogările, condițiile generale de operare, depozitarii, efectul de levier, transparența și supravegherea.

Declarație de solicitare a unei S.A.I./societăți de investiții de tip închis de autorizare/înregistrare de către A.S.F. în calitate de A.F.I.A. extern/F.I.A. administrat intern

Subsemnatul/Subsemnații, ................, și ........, reprezentând ............................... _{(Se va completa cu denumirea A.F.I.A. extern/F.I.A. administrat intern.)}....................................., solicit/solicităm prin prezenta declarație autorizarea/înregistrarea ca administrator de fonduri de investiții alternative (A.F.I.A.)/fond de investiții alternative autoadministrat (F.I.A. intern administrat), în conformitate cu prevederile Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative.

Confirm/Confirmăm că am înțeles și am completat integral secțiunile formularului de autorizare/înregistrare ca A.F.I.A. extern/F.I.A. administrat intern și că voi/vom notifica imediat A.S.F. în situația apariției oricăror modificări ale structurii de organizare sau ale oricăror informații relevante prezentate anterior autorității și în baza cărora a fost emisă autorizația de funcționare.