Art. 36 Sistemul de control intern al unei instituţii de credit Cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit
| Comentarii |
|
Cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit
SECŢIUNEA a 3-a
Sistemul de control intern al unei instituţii de credit
Art. 36
(1) Organele cu funcţie de supraveghere ale instituţiei de credit au responsabilitatea de a supraveghea administrarea riscului de conformitate.
(2) Organele cu funcţie de conducere ale instituţiilor de credit sunt responsabile pentru administrarea eficace a riscului de conformitate.
(3) Structura de conducere a instituţiilor de credit trebuie să aprobe politica cu privire la riscul de conformitate, inclusiv un document oficial care să stabilească o funcţie de conformitate independentă, permanentă şi eficace.
(4) Structura de conducere a instituţiei de credit trebuie să analizeze, cel puţin o dată pe an, politica de conformitate şi implementarea acesteia.
(5) Organele cu funcţie de conducere ale instituţiei de credit trebuie să stabilească şi să comunice politica de conformitate, să asigure că aceasta este respectată şi să raporteze organelor cu funcţie de supraveghere în legătură cu administrarea riscului de conformitate.
(6) Politica de conformitate a unei instituţii de credit trebuie să conţină principiile de bază care trebuie urmate de întreg personalul, inclusiv de organele cu funcţie de conducere, şi să explice principalele procese prin intermediul cărora riscurile de conformitate urmează să fie identificate şi administrate de la toate nivelurile instituţiei de credit.
(7) Organele cu funcţie de supraveghere ale instituţiei de credit pot fi asistate de un comitet în îndeplinirea atribuţiilor ce le revin cu privire la riscul de conformitate.
(8) Organele cu funcţie de conducere trebuie să ia măsurile necesare pentru a se asigura că instituţia de credit se poate baza pe o funcţie de conformitate permanentă şi independentă, care beneficiază de resurse suficiente.
| ← Art. 35 Sistemul de control intern al unei instituţii de... | Art. 37 Sistemul de control intern al unei instituţii de... → |
|---|
