Art. 40 Sistemul de control intern al unei instituţii de credit Cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit
| Comentarii |
|
Cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit
SECŢIUNEA a 3-a
Sistemul de control intern al unei instituţii de credit
Art. 40
În sensul art. 39 lit. a), statutul oficial al funcţiei de conformitate a instituţiei de credit este prevăzut fie în politica de conformitate a instituţiei de credit, fie într-un alt document oficial şi cuprinde cel puţin următoarele:
a) rolul şi responsabilităţile funcţiei de conformitate;
b) măsuri pentru asigurarea independenţei;
c) relaţia cu alte funcţii de administrare a riscului din cadrul instituţiei de credit şi cu funcţia de audit intern;
d) în cazul în care responsabilităţile pe linia conformităţii sunt îndeplinite de către persoane din diferite structuri, modul de alocare a acestor responsabilităţi între structuri;
e) dreptul de a avea acces la informaţiile necesare pentru îndeplinirea responsabilităţilor pe linia conformităţii şi obligaţia personalului instituţiei de credit de a furniza informaţii;
f) dreptul de a desfăşura investigaţii cu privire la posibilele încălcări ale politicii de conformitate şi dreptul de a numi experţi externi care să efectueze această activitate, în condiţiile prevăzute la art. 62;
g) dreptul de a putea să exprime şi să comunice rezultatele activităţii desfăşurate organelor cu funcţie de conducere ale instituţiei de credit şi, dacă este necesar, organelor cu funcţie de supraveghere sau unui comitet al organelor cu funcţie de supraveghere;
h) obligaţii oficiale de raportare către organele cu funcţie de conducere;
i) dreptul de a avea acces direct la organele cu funcţie de supraveghere ale instituţiei de credit sau la un comitet al acestora.
| ← Art. 39 Sistemul de control intern al unei instituţii de... | Art. 41 Sistemul de control intern al unei instituţii de... → |
|---|
