Anexa 3 - Venituri provenite din alte activități. - Regulament ASF nr. 16/2014 - veniturile ASF

Nr.

crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)

Nivelul tarifului/taxei/cotei

(%)

1.

Tarif/taxă soluționare a cererilor de autorizare/avizare/aprobare/ atestare și retragere autorizație entități reglementate

1.1. autorizare societăți de servicii de investiții financiare/sucursale intermediari

1.2. autorizare intermediari pentru licitații cu certificate de emisii de gaze în numele clienților lor, conform prevederilor art. 18 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 1.031/2010 al Comisiei din 12 noiembrie 2010 privind calendarul, administrarea și alte aspecte ale licitării certificatelor de emisii de gaze cu efect de seră în temeiul Directivei 2003/87/CE a Parlamentului European și a Consiliului de stabilire a unui sistem de comercializare a cotelor de emisie de gaze cu efect de seră în cadrul Comunității

1.3. autorizare consultanți de investiții:

a) persoane fizice

b) persoane juridice

1.4. autorizare traderi

1.5. autorizare/validare a:

conducătorilor/membrilor consiliului de administrație ai operatorului de piață, depozitarului central, casei de compensare, contrapărții centrale

1.6. autorizare reprezentant compartiment de control intern/ de conformitate

1.7. autorizare agent pentru servicii de investiții financiare/agent delegat

1.8. autorizare societate de administrare a investițiilor/sucursale ale societății de administrare a investițiilor

1.9. autorizare fond deschis de investiții

1.10. autorizare societate de investiții care:

a) este administrată de o societate de administrare a investițiilor (S.A.I.)

b) se autoadministrează

1.11. autorizare operatori de:

a) piață

b) sistem

1.12. autorizare/aprobare a autorizării piețelor reglementate, de constituire și administrare a unui sistem alternativ de tranzacționare

1.13. autorizare depozitari centrali, case de compensare și contrapărți centrale

1.14. autorizare societăți de securitizare:

a) pentru constituire

b) pentru funcționare

1.15. autorizare constituire și funcționare a unui fond de securitizare

1.16. autorizare societăți de administrare a vehiculelor investiționale:

a) de constituire

b) de funcționare

1.17. autorizare societăți de management de portofoliu al unor vehicule investiționale

1.18. autorizare modificări în modul de organizare și funcționare/a condițiilor avute în vedere la data autorizării entităților autorizate, reglementate și supravegheate

15.000 lei

10.000 lei

a) 2.000 lei

b) 7.500 lei 7.500 lei

5.000 lei

1.000 lei

1.000 lei

15.000 lei

10.000 lei

a) 20.000 lei

b) 30.000 lei

a) 150.000 lei

b) 50.000 lei

25.000 lei

200.000 lei

a) 20.000 lei

b) 10.000 lei

20.000 lei

a) 10.000 lei

b) 5.000 lei

15.000 lei

1.000 lei

1.19. autorizare modificări intervenite în conținutul minim al reglementărilor interne ale societăților de administrare a investițiilor și ale organismelor de plasament colectiv (O.P.C.) autoadministrate

1.000 lei

1.20. autorizare a:

a) dobândirii unei participații calificate în cadrul entităților autorizate, altele decât operatorii de piață și depozitarii centrali

a) 5.000 lei

b) intenției de achiziție a 5% din drepturile de vot la un operator de piață sau la un depozitar central

b) 50.000 lei

1.21. autorizare reglementări emise de operatorii de piață, operatorii de sistem, depozitarii centrali, casele de compensare, contrapărțile centrale

5.000 lei

1.22. aprobare anunț preliminar pentru o ofertă publică

1.000 lei

1.23. aprobare anunț întocmit în vederea exercitării dreptului prevăzut la:

a) art. 206 din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare

a) 20.000 lei

b) art. 207 din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare

b) 0 lei

1.24. aprobare prospect întocmit în vederea admiterii la tranzacționare pe o piață reglementată, în condițiile în care admiterea nu este precedată de o ofertă publică

5.000 lei

1.25. aprobare document întocmit pentru cazurile prevăzute la art. 15 alin. (3) pct. 2 și 3 din Regulamentul nr. 1/2006 privind emitenții și operațiunile cu valori mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, cu modificările și completările ulterioare

3.000 lei

1.26. autorizare agenți care reprezintă interesele deținătorilor de obligațiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate

7.500 lei

1.27. avizare a:

- altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.);

- organisme de plasament colectiv (O.P.C.) nearmonizate din alte state membre/O.P.C. din state nemembre

10.000 lei

1.28. avizare modificări aduse documentelor depuse în vederea înregistrării la Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.) a entităților prevăzute la pct. 1.27/2.2 și 2.1

1.000 lei

1.29. avizare/autorizare/radiere din Registrul A.S.F. agenți de distribuție ai S.A.I.

500 lei

1.30. avizare transferuri directe prevăzute la art. 81 alin. (1) lit. g⁴) din Regulamentul nr. 13/2005 privind autorizarea și funcționarea depozitarului central, caselor de compensare și contrapărților centrale, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 60/2005, cu modificările și completările ulterioare

0,15% din valoarea transferurilor, dar nu mai puțin de 5.000 lei

1.31. avizare/confirmare a calității de operator independent

5.000 lei

1.32. avizare a delegării de către S.A.I./O.P.C. autoadministrate a activităților prevăzute de art. 6 lit. a) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital

10.000 lei

1.33. atestare calitate de organism de formare profesională

10.000 lei

1.34. aprobare modificări aduse unora dintre elementele cuprinse în documentele depuse la A.S.F. pentru atestarea organismelor de formare profesională

1.000 lei

1.35. atestare privind formarea profesională a persoanei fizice

100 lei

1.36. modificarea deciziei de autorizare a unui curs organizat de un organism de formare profesională

200 lei

1.37. autorizare înființare și înregistrare la Oficiul Național al Registrului Comerțului asigurător

40.000 lei

1.38. autorizare funcționare broker de asigurare și/sau reasigurare

5.000 lei

1.39. autorizare clasă de asigurare nouă

40%

1.40. autorizare transfer de portofoliu

50%

1.41. autorizare/aviz pentru aprobarea modificărilor solicitate, precum și furnizarea oricăror informații sau certificări din partea A.S.F. destinate a servi în relațiile cu terții

35 euro

1.42. autorizare pentru furnizarea de programe educaționale în domeniul asigurărilor

6.500 lei

1.43. atestare ca lector în domeniul asigurărilor

500 lei

1.44. avizare agenți de asigurare subordonați

5.000 lei

1.45. autorizare de constituire pentru fondatori/societate de pensii în:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

a) 80.000 lei

b) sistemul pensiilor facultative

b) 80.000 lei

1.46. autorizare de administrare și înscriere în Registrul A.S.F. pentru administrator în:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

a) 300.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/ societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 150.000 lei

1.47. autorizare prospect schemă de pensii pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

a) 30.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/ societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 12.000 lei

1.48. autorizare fond de pensii și înscriere în Registrul A.S.F. în:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat;

a) 30.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/ societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 8.000 lei

1.49. autorizare/avizare modificare (autorizare de administrare, prospect, fond) în:

a) sistemul pensiilor administrate privat;

a) 1.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/ societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 1.000 lei

1.50. autorizare membri ai Consiliului de supraveghere/ Consiliului de administrație, Directoratului/directori/ conducători, inclusiv în cazul prelungirii mandatului, pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat;

a) 1.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/ societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 1.000 lei

1.51. autorizare/avizare alte modificări ale documentelor autorizate/avizate pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

a) 1.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/ societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 1.000 lei

1.52. avizare agent de marketing persoană fizică și înscriere în Registrul A.S.F. pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

a) 50 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/ societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 50 lei

1.53. reavizare agent de marketing persoană fizică pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

a) 25 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/ societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 25 lei

1.54. avizare/autorizare act individual de aderare pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

a) 1.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/ societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 500 lei

1.55. avizare/autorizare modificare act individual de aderare pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

a) 500 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/ societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 250 lei

1.56. avizare tematică curs agenți de marketing pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

a) 100 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/ societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 100 lei

1.57. autorizare persoană responsabilă cu investirea, controlul intern, administrarea riscurilor pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

a) 1.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/ societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 1.000 lei

1.58. autorizare înlocuire depozitar fond pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat;

a) 5.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/ societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 3.000 lei

1.59. autorizare fuziune fonduri de pensii pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

a) 300.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/ societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 150.000 lei

1.60. autorizare preluare administrare a unui fond de pensii pentru: administrator ofertant (societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative)

100.000 lei

1.61. avizare și înscriere în Registrul A.S.F. depozitar în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative

80.000 lei

1.62. avizare modificare depozitar în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative

1.000 lei

1.63. avizare și înscriere în Registrul A.S.F. auditor în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative

35.000 lei

1.64. avizare modificare auditor în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative

1.000 lei

1.65. autorizare de funcționare broker și înscriere în Registrul A.S.F. pentru agent de marketing persoană juridică în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative

5.000 lei

1.66. avizare și înscriere intermediar în Registrul A.S.F. pentru agent de marketing persoană juridică în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative

4.000 lei

1.67. avizare modificare act constitutiv broker pentru agent de marketing persoană juridică în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative

1.000 lei

1.68. avizare agent de marketing persoană fizică și înscriere în Registrul A.S.F. pentru agent de marketing persoană juridică în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative

50 lei

1.69. reavizare agent de marketing persoană fizică pentru agent de marketing persoană juridică în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative

25 lei

1.70. avizare tematică curs agenți de marketing pentru agent de marketing persoană juridică în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative

100 lei

1.71. avizare persoană juridică specializată și înscriere în Registrul A.S.F. pentru sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative

1.500 lei

1.72. avizare tematică curs agenți de marketing pentru persoana juridică specializată în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative

100 lei

1.73 retragere a autorizației/avizului/atestatului la cererea entității, pentru:

a) persoană fizică

a) 200 lei

b) persoană juridică

b) 1.000 lei

2.

Tarif/taxă de înscriere/înregistrare/ menținere/radiere în/ din evidentele si registrele A.S.F.

2.1. înregistrare ca depozitar al activelor O.P.C.

20.000 lei

2.2. înregistrare a:

10.000 lei

- altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.)/fonduri de investiții alternative (F.I.A);

- O.P.C. nearmonizate din alte state membre/O.P.C. din state nemembre

2.3. înregistrare/radiere grupuri:

a) înregistrare grupuri la A.S.F.

a) 10.000 lei

b) radiere grupuri din evidențele A.S.F.

b) 1.000 lei

2.4. înscriere în Registrul A.S.F. a entităților ce se autorizează/avizează de A.S.F.:

a) persoană juridică

a) 1.000 lei

b) persoană fizică

b) 100 lei

2.5. înscriere în Registrul A.S.F. a instituțiilor de credit din România în calitate de intermediar

20.000 lei

2.6. înscriere în Registrul A.S.F. a administratorului special/lichidatorului/evaluatorului/expertului independent/auditorului IT:

a) persoană fizică

a) 1.000 lei

b) persoană juridică

b) 5.000 lei

2.7. Înregistrare în Registrul A.S.F. a modificărilor în modul de organizare și funcționare a entităților prevăzute la pct. 2.5. și 2.6.

1.000 lei

2.8. înscriere în Registrul A.S.F. a societăților de administrare a investițiilor, societăților de servicii de investiții financiare, instituțiilor de credit, brokerilor de pensii private care distribuie titluri de participare pe teritoriul României

3.000 lei

2.9. radiere din Registrul A.S.F., la cerere, a instituției de credit din România înscrise ca intermediar

1.500 lei

2.10. radiere din Registrul A.S.F., la cerere, a societății de administrare a investițiilor, societății de servicii de investiții financiare, instituției de credit și a brokerului de pensii private care distribuie titluri de participare pe teritoriul României

1.000 lei

2.11. radiere din Registrul A.S.F., la cerere, a administratorului special/lichidatorului/evaluatorului/expertului independent/auditorului IT, pentru:

a) persoană fizică

a) 500 lei

b) persoană juridică

b) 1.500 lei

2.12. înregistrarea la A.S.F./radierea la cerere a instrumentelor financiare, cu excepția titlurilor de stat

500 lei

2.13. înregistrare/certificare în Registrul actuarilor

35 euro

2.14. înscriere în Registrul A.S.F. a administratorului autorizat, avizat sau supus unei proceduri similare în vederea funcționării ca administrator de scheme de pensii facultative într-un stat membru al Uniunii Europene sau aparținând Spațiului Economic European

1.000 lei

2.15. înscriere în Registrul A.S.F. a fondului de pensii administrat de un administrator de scheme de pensii facultative dintr-un stat membru al Uniunii Europene sau aparținând Spațiului Economic European

1.000 lei

2.16. menținere atestat C.N.V.M./A.S.F. eliberat organismului de formare profesională pe o perioadă de maximum 12 luni consecutive sau multiplu de 12 luni

5.000 lei

2.17. menținerea în Registrul furnizorilor de programe educaționale în domeniul asigurărilor

2.000 lei

2.18. menținerea în Registrul lectorilor în domeniul asigurărilor

100 lei

3.

Cote/tarife/taxe percepute pentru monitorizarea entităților reglementate de A.S.F. prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările si completările ulterioare (O.U.G. nr. 93/2012), cu excepția societăților de investiții

3.1. Cotă aplicată veniturilor din exploatare ale entităților reglementate prevăzute la art. 25 alin. (1) din regulament

1%, dar nu mai puțin de 500 lei/trimestru

3.2. Cotă percepută de A.S.F. pentru monitorizarea derulării unei oferte publice de vânzare de către un sindicat de intermediere, aplicată la suma totală plătită de client (ofertant) pentru prestarea tuturor serviciilor aferente ofertei publice de vânzare, pentru întreg sindicatul de intermediere

1%

3.3. Cotă percepută pentru monitorizarea activității de distribuție de titluri de participare desfășurată de instituțiile de credit și de brokerii de pensii private, aplicată la veniturile obținute din prestarea activității de distribuție de titluri de participare

1%

3.4. Tarif perceput pentru monitorizarea organismelor de formare profesională atestate de A.S.F. care organizează cursuri de formare profesională

100 lei/cursant/curs urmat

3.5. Tarif perceput pentru monitorizarea organismelor de formare profesională atestate de A.S.F. care organizează cursuri de formare profesională continuă

50 lei/cursant/curs formare profesională continuă urmat

3.6. Tarif perceput pentru monitorizarea activităților de distribuire pe teritoriul României a titlurilor de participare emise de O.P.C.V.M. din alte state membre

5.000 lei/an

3.6.1. Pentru distribuția titlurilor de participare ale mai multor organisme de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) sau ale unor O.P.C.V.M. compartimentate (umbrella fund) tariful este aplicabil fiecărui fond/compartiment în parte, după cum urmează:

a) pentru 2-10 fonduri/compartimente ale aceluiași O.P.C.V.M.

a) 4.000 lei/an

b) pentru 11-20 fonduri/compartimente ale aceluiași O.P.C.V.M.

b) 3.000 lei/an

c) mai mult de 20 de fonduri/compartimente ale aceluiași O.P.C.V.M.

c) 2.000 lei/an

3.7. Tarif perceput pentru monitorizarea activității de distribuire pe teritoriul României a titlurilor de participare emise de O.P.C. nearmonizate din state membre/O.P.C. din state nemembre

10.000 lei/an

3.7.1. Pentru distribuția titlurilor de participare ale mai multor O.P.C. nearmonizate din state membre/O.P.C. din state nemembre compartimentate (umbrella fund) tariful este aplicabil fiecărui compartiment în parte, după cum urmează:

a) pentru 2-10 compartimente ale aceluiași O.P.C.

a) 8.000 lei/an

b) pentru 11-20 compartimente ale aceluiași O.P.C.

b) 6.000 lei/an

c) mai mult de 20 de compartimente ale aceluiași O.P.C.

c) 4.000 lei/an

3.8. Tarif perceput pentru monitorizarea activității de distribuire pe teritoriul României, exclusiv către investitorii profesionali, a titlurilor de participare emise de F.I.A. administrate în alte state membre și/sau administrarea unui A.O.P.C. din România:

a) în cazul distribuției titlurilor de participare ale unui singur F.I.A.

a) 10.000 lei/an

b) în cazul distribuției titlurilor de participare ale mai multor F.I.A. sau ale unor F.I.A. de tip compartimentat (umbrella funds):

b.1) pentru fiecare fond/compartiment

b.1) 8.000 lei/an

- pentru distribuția unui număr cuprins între 2 și 10 F.I.A. sau compartimente ale aceluiași F.I.A.;

b.2) pentru fiecare fond/compartiment

b.2) 6.000 lei/an

- pentru distribuția unui număr cuprins între 11 și 20 F.I.A. sau compartimente ale aceluiași F.I.A.;

b.3) pentru fiecare fond/compartiment

b.3) 5.000 lei/an

- pentru distribuția unui număr cuprins între 21 și 40 F.I.A. sau compartimente ale aceluiași F.I.A.;

b.4) pentru fiecare fond/compartiment

b.4) 4.000 lei/an

- pentru distribuția a mai mult de 40 F.I.A. sau compartimente ale aceluiași F.I.A.

3.9. Tarif perceput pentru monitorizarea activităților de administrare a A.O.P.C./F.I.A. din România de către administratorii de fonduri de investiții alternative din alte state membre:

a) în cazul administrării directe, prevăzute la art. 5 alin. (2) din Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2013 referitoare la procedura intermediară privind distribuția către investitorii profesionali din România a titlurilor de participare emise de fondurile de investiții alternative administrate în alte state membre ale Uniunii Europene, precum și administrarea de către un administrator de fonduri de investiții alternative dintr-un stat membru a unui alt organism de plasament colectiv din România, cu modificările ulterioare

a) 6.000 lei/an

b) în cazul administrării realizate prin intermediul unei sucursale, prevăzute la art. 5 alin. (3) din Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2013, cu modificările ulterioare

b) 15.000 lei/an

4

Tarife și taxe din alte activități desfășurate de A.S.F.

4.1. Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluționare a cererii de validare a agentului care reprezintă interesele deținătorilor de obligațiuni/instrumente financiare securitizate

2.500 lei

4.2. Tarif perceput pentru emiterea, la cerere, a unui act individual care nu se încadrează în categoriile prevăzute expres în prezenta anexă

1.000 lei

4.3. Tarif/taxă pentru eliberarea de copii ale documentelor cu caracter public, aflate în păstrarea și administrarea A.S.F.:

a) pe suport hârtie

a) 0,5 lei/pag.

b) pe suport magnetic

b) 0,5 lei/pag. fiecărui fișier conținut, plus costul suportului

4.4. Taxă eliberare duplicate autorizații emise entităților prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. b) din O.U.G. nr. 93/2012 (cotă aplicată la valoarea taxei de autorizare)

25%

4.5. Taxă aplicabilă solicitărilor în legătură cu domeniul reglementat la art. 2 alin. (1) lit. b) din O.U.G. nr. 93/2012 pentru emiterea de informații, certificări sau puncte de vedere

35 euro

4.6. Tarif/taxă interpretare oficială a reglementărilor în vigoare aplicabile entităților prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a) si c) din O.U.G. nr. 93/2012

10.000 lei