Art. 43 Sistemul de control intern al unei instituţii de credit Cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit
| Comentarii |
|
Cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit
SECŢIUNEA a 3-a
Sistemul de control intern al unei instituţii de credit
Art. 43
(1) În sensul art. 39 lit. d), personalul funcţiei de conformitate trebuie să-şi poată desfăşura responsabilităţile din proprie iniţiativă în toate structurile instituţiei de credit în care există risc de conformitate şi să solicite asistenţă din partea unor specialişti din cadrul instituţiei de credit sau din afara acesteia. Apelarea la specialişti externi se poate face doar în condiţiile prevăzute la art. 62.
(2) Personalul funcţiei de conformitate trebuie să aibă dreptul să comunice din proprie iniţiativă cu orice angajat al instituţiei de credit şi să aibă acces la orice înregistrări sau documente necesare pentru a-i permite îndeplinirea responsabilităţilor sale.
(3) Coordonatorul funcţiei de conformitate are dreptul să informeze organele cu funcţie de conducere cu privire la investigaţiile sale legate de posibile încălcări ale politicii de conformitate. În cazul în care, pe parcursul investigaţiilor, se constată nereguli sau încălcări ale politicii de conformitate, coordonatorul are dreptul să raporteze direct organelor cu funcţie de supraveghere sau unui comitet al acestora.
(4) Personalul funcţiei de conformitate are dreptul să facă recomandări în scopul corectării situaţiilor de neconformitate constatate.
| ← Art. 42 Sistemul de control intern al unei instituţii de... | Art. 44 Sistemul de control intern al unei instituţii de... → |
|---|
